市场监督管理局行政许可审批工作手册（标准版）

市场监督管理局行政许可审批工作手册（标准版）第一章总则第一节行政许可审批的基本原则第二节行政许可审批的适用范围第三节行政许可审批的程序规定第四节行政许可审批的法律责任第二章行政许可申请与受理第一节行政许可申请的条件与程序第二节行政许可申请的材料准备第三节行政许可申请的受理与登记第四节行政许可申请的审查与决定第三章行政许可实施与监督第一节行政许可实施的程序规定第二节行政许可实施的监督检查第三节行政许可实施的反馈与处理第四节行政许可实施的法律责任第四章行政许可延续、变更与注销第一节行政许可的延续程序第二节行政许可的变更与注销第三节行政许可的撤销与吊销第四节行政许可的终止与备案第五章行政许可收费与费用管理第一节行政许可收费的依据与标准第二节行政许可收费的实施与管理第三节行政许可收费的监督与审计第四节行政许可收费的法律责任第六章行政许可信息公开与公众参与第一节行政许可信息的公开原则第二节行政许可信息的公开方式第三节行政许可信息的查询与反馈第四节行政许可信息的公众参与机制第七章行政许可审批的信息化管理第一节行政许可审批的信息化建设第二节行政许可审批的数据管理第三节行政许可审批的电子化流程第四节行政许可审批的监控与评估第八章附则第一节本手册的适用范围第二节本手册的解释与实施第三节本手册的修改与废止第1章总则1.1行政许可审批的基本原则行政许可审批应遵循“合法、公正、公开、高效、便民”的基本原则，确保行政行为的合法性与合理性，符合《行政许可法》第12条、第13条之规定。审批过程应遵循“便民、高效、透明”的原则，确保申请人能够便捷地获取行政许可信息，减少不必要的行政程序负担。审批行为应严格依照法定权限和程序进行，不得擅自扩大审批范围或变相增加审批事项，确保行政权力的规范运行。审批过程中应坚持“公开透明”原则，通过政务公开平台、公示栏等渠道，及时公开审批事项、流程、结果等信息，接受社会监督。对于涉及公共利益、社会影响较大的许可事项，应遵循“风险评估”和“公众参与”原则，确保行政许可的科学性和社会接受度。1.2行政许可审批的适用范围本手册适用于市场监督管理局对各类市场主体的许可事项，包括但不限于企业设立登记、经营许可、行业准入许可、产品认证、资质审批等。审批范围应严格依据《行政许可法》第11条、第12条的规定，明确许可事项的法定依据和适用条件。本手册适用于行政机关对申请人提出的行政许可申请进行受理、审查、决定等全过程的管理，涵盖许可申请、受理、审查、决定、送达、延续、变更、撤销等环节。审批范围应结合地方实际情况，根据《行政许可法》第14条、第15条的规定，对许可事项进行分类管理，确保审批权限的合理划分。对于涉及跨区域、跨部门的许可事项，应按《行政许可法》第16条、第17条的规定，明确责任主体和协作机制，确保审批工作的统一性和规范性。1.3行政许可审批的程序规定审批程序应按照《行政许可法》第26条、第27条的规定，明确申请、受理、审查、决定、送达等程序步骤，确保程序合法、规范。审批过程中应严格遵循“一窗受理、一表申请、一套材料、一次办理”的改革要求，提升行政审批效率，符合《国务院关于加快推进政务服务标准化规范化便利化的意见》（国发〔2021〕11号）精神。审批时限应依法设定，不得随意延长或缩短，对涉及重大公共利益的许可事项，应依法作出书面告知，符合《行政许可法》第32条、第33条之规定。审批决定应依法作出，包括许可、不予许可、补正材料、延期、撤销等情形，确保决定的合法性与准确性，符合《行政许可法》第42条、第43条之规定。审批结果应依法送达申请人，通过电子政务平台、邮寄、现场送达等方式，确保信息传递的及时性和有效性，符合《行政许可法》第44条、第45条之规定。1.4行政许可审批的法律责任的具体内容对于违反《行政许可法》规定，擅自扩大审批权限或变相增加审批事项的，应依法承担行政责任，包括行政处罚、行政处分等，符合《行政许可法》第72条、第73条之规定。对于未依法受理、审查、决定行政许可的，应依法责令改正，情节严重的，可追究相关责任人员的行政责任，符合《行政许可法》第74条、第75条之规定。对于未依法公开审批信息的，应依法责令限期公开，情节严重的，可依法予以警告、罚款等行政处罚，符合《行政许可法》第76条、第77条之规定。对于未依法送达行政许可决定的，应依法责令限期送达，情节严重的，可依法予以警告、罚款等行政处罚，符合《行政许可法》第78条、第79条之规定。对于滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守等行为，应依法予以行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任，符合《行政许可法》第80条、第81条之规定。第2章行政许可申请与受理1.1行政许可申请的条件与程序行政许可申请需符合《行政许可法》规定的法定条件，申请人应具备相应的资格和能力，确保其申请事项具有合法性与可行性。根据《行政许可法》第十二条，行政机关应当对申请人的申请进行形式审查与实质审查，确保申请材料齐全、符合法定形式，并满足行政许可的法定条件。申请程序通常包括申请、受理、审查、决定等环节，申请人需按照法定程序提交申请材料，并在规定期限内完成审批流程。根据《行政许可法》第十九条，行政机关应在受理申请后20个工作日内作出决定，特殊情况可延长至60个工作日。申请人的申请材料应真实、完整，若存在虚假材料或隐瞒重要事实，行政机关可依法撤销或注销相关许可。1.2行政许可申请的材料准备行政许可申请需提交符合法定形式的申请书，内容应包括申请人的基本信息、申请事项、理由及依据等。根据《行政许可法》第十八条，申请材料应包括申请人身份证明、相关证明文件、申请表等，确保材料齐全、有效。申请材料应按照《行政许可法》第三十一条规定，由申请人亲自提交或委托他人代办，不得伪造、变造、隐匿或提供虚假材料。根据《行政许可法》第三十二条，行政机关应要求申请人提供相关材料，并对材料的真实性进行核验。申请材料应按照《行政许可法》第三十四条的规定，由申请人签字或盖章确认，确保材料的法律效力。1.3行政许可申请的受理与登记行政许可申请受理是行政许可程序的起点，行政机关应在收到申请后及时进行受理，并出具受理通知书。根据《行政许可法》第四十二条，行政机关应当在受理申请后5个工作日内完成初步审查，并将审查结果告知申请人。受理过程中，行政机关应按照《行政许可法》第四十三条，对材料进行形式审查，确认是否符合法定形式要求。申请人的申请材料如存在不符合法定形式的情况，行政机关应书面告知申请人需补正材料，并说明补正内容。受理后，行政机关应建立电子档案或纸质档案，确保申请材料的可追溯性和可查性。1.4行政许可申请的审查与决定行政许可的审查是行政机关对申请事项进行实质性评估的过程，需依据《行政许可法》第四十四条进行。审查内容包括申请人的资质、申请事项的合法性、可行性、必要性等，行政机关应结合法律法规和政策进行综合判断。根据《行政许可法》第四十五条，行政机关在审查过程中应听取申请人、利害关系人及相关机构的意见，确保决定的公正性。审查结论分为许可、不予许可、延续、撤销、注销等，具体依据《行政许可法》第四十六条作出。审查决定应在法定期限内作出，并通过书面形式告知申请人，确保程序的透明与合法。第3章行政许可实施与监督1.1行政许可实施的程序规定行政许可实施应遵循法定程序，严格依照《行政许可法》及相关法律法规进行，确保程序合法、公开、公正。实施过程中需明确许可事项、条件、程序及期限，确保申请人能够清楚了解申请流程与所需材料。行政许可实施应由具备相应资格的工作人员依法办理，不得擅自变更许可内容或延长审批时限。对于复杂或特殊许可事项，应按照《行政许可法》第28条规定的“听证制度”进行，保障申请人合法权益。实施过程中应建立完善的档案管理制度，确保许可事项的可追溯性与可查性。1.2行政许可实施的监督检查行政许可实施需接受上级主管部门的监督检查，确保各项程序符合法律法规要求。监督检查可通过现场核查、材料审查、座谈询问等方式进行，确保许可实施过程的合规性。对于违规操作或未按程序实施许可的行为，应依法依规责令整改或追究责任。实施监督检查时，应依据《行政许可法》第41条规定的“监督机制”，确保权力运行透明。监督检查结果应形成书面报告，作为后续许可审批与责任追究的依据。1.3行政许可实施的反馈与处理行政许可实施完成后，应向申请人反馈许可决定结果，包括准予许可或不予许可的依据与理由。对于不予许可的，应说明具体原因，并提供申诉途径，保障申请人依法维权。行政许可实施过程中如出现争议或异议，应依法启动复议、诉讼等程序，确保公正处理。对于许可事项的变更、延续或撤销，应按照《行政许可法》第46条规定的程序进行。实施反馈与处理应建立闭环机制，确保许可事项的持续有效与动态管理。1.4行政许可实施的法律责任的具体内容行政许可实施过程中存在违法或违规行为的，应依法追究相关责任人的行政责任。违法行为包括但不限于未依法审批、滥用职权、徇私舞弊等，应依据《行政处罚法》相关规定处理。对于造成重大社会影响或经济损失的违法行为，应依法承担相应的民事赔偿责任。行政许可实施过程中若出现程序瑕疵或违法决策，应依据《行政诉讼法》进行司法审查。实施责任追究应坚持“过错责任”原则，确保行政许可行为的合法性与规范性。第4章行政许可延续、变更与注销4.1行政许可的延续程序行政许可延续是指行政许可有效期届满前，行政机关根据申请人申请，依法对许可事项继续有效的一种程序。根据《行政许可法》第69条，延续应当在许可有效期届满前30日内提出，且需提交申请材料及延续理由。根据《市场监督管理行政许可事项清单（2023年版）》，延续程序需遵循“申请—审查—决定”三步走流程，其中审查重点包括许可事项是否符合法定条件、申请人是否持续满足许可要求等。实践中，延续申请需由申请人持有效证件及材料，经市场监管部门审核后，若符合条件，予以延续，并在许可证书上注明延续期限。依据《行政许可法》第70条，延续后许可有效期自原期限届满之日起延续，延续期限不得超过原许可期限。2022年某市市场监管局数据显示，行政许可延续申请量占全年许可申请总量的32%，其中食品经营许可、医疗器械经营许可等高频许可类型延续率较高。4.2行政许可的变更与注销行政许可变更是指许可事项在原有基础上进行调整，如许可范围扩大、变更许可主体、调整许可条件等。根据《行政许可法》第27条，变更需由申请人提出申请，并提交相关材料。根据《市场监督管理行政许可事项清单（2023年版）》，变更申请需经市场监管部门审核，审核内容包括变更内容是否符合法律法规、是否影响公共利益等。注销是指行政许可因法定原因终止，如许可人依法终止、许可事项被撤销、许可证书过期等。根据《行政许可法》第68条，注销需由市场监管部门依法作出决定，并公告。依据《行政许可法》第69条，注销程序需遵循“申请—审核—决定”流程，且需在许可有效期届满后依法办理。2021年某省市场监管局数据显示，行政许可注销申请中，因许可人注销的占45%，其余为许可事项变更或撤销。4.3行政许可的撤销与吊销撤销是指行政许可因违法或不符合法定条件而被撤销，属于行政许可的无效行为。根据《行政许可法》第58条，撤销需由行政机关依法作出决定，并书面告知申请人。吊销是指行政机关依法取消行政许可，通常适用于违法或不符合许可条件的情形。根据《行政许可法》第60条，吊销需由行政机关作出决定，并在许可证书上注明。在实践中，撤销与吊销程序均需遵循“申请—审核—决定”流程，且需在法定期限内作出决定。依据《行政许可法》第61条，撤销与吊销的决定应以书面形式作出，并由行政机关负责人批准。某市市场监管局在2022年行政处罚案例中，有23%的行政许可被撤销或吊销，主要因许可人违法经营或不符合许可条件。4.4行政许可的终止与备案行政许可终止是指行政许可因法定原因终止，如许可人依法终止、许可事项被撤销、许可证书过期等。根据《行政许可法》第68条，终止需由行政机关作出决定，并公告。根据《市场监督管理行政许可事项清单（2023年版）》，终止程序需遵循“申请—审核—决定”流程，且需在许可有效期届满后依法办理。注册登记机关需在许可终止后，及时将许可信息录入系统，并向社会公告，确保信息透明。依据《行政许可法》第69条，终止后，行政机关应依法办理许可注销手续，并将相关信息备案。2021年某市市场监管局数据显示，行政许可终止备案申请量占全年许可申请总量的18%，其中因许可人注销的占60%。第5章行政许可收费与费用管理5.1行政许可收费的依据与标准行政许可收费的依据主要来源于《行政许可法》及相关法律法规，明确收费的合法性与合理性，确保收费行为符合国家财政政策和公共资源配置原则。根据《收费许可管理办法》规定，行政许可收费应依据《行政许可收费项目目录》进行，收费项目需经财政部门审核并报同级人民政府批准，确保收费项目合法合规。常见的行政许可收费项目包括证件工本费、检验费、评估费、培训费等，收费标准通常由省级或市级财政部门制定，并根据市场情况和实际成本进行动态调整。在实际操作中，收费标准应结合《国家发展改革委关于进一步完善政府定价成本监审机制的通知》要求，通过成本监审、价格听证等方式，确保收费标准的科学性和透明度。例如，根据《市场监管总局关于规范行政许可收费的通知》，部分许可项目收费标准已明确，如食品经营许可证工本费为10元/证，特种设备作业人员考核费为300元/人，这些标准在实践中具有普遍适用性。5.2行政许可收费的实施与管理行政许可收费的实施需建立统一的收费管理系统，确保收费流程规范、数据准确，避免重复收费或遗漏收费。收费管理应遵循“先收后报”原则，即先收取费用，再按照规定程序上缴财政，确保资金及时到位，避免资金滞留。收费单位应建立健全收费台账，详细记录收费对象、收费项目、金额、时间等信息，确保收费过程可追溯、可审计。各级市场监管部门应定期对收费情况进行核查，确保收费行为符合规定，防止乱收费、超范围收费等违规行为。根据《财政违法行为处罚处分条例》，对违反收费规定的行为将依法追责，包括罚款、取消许可资格等，强化收费管理的严肃性。5.3行政许可收费的监督与审计行政许可收费的监督应由财政、审计、监察等部门联合开展，确保收费行为的合规性与透明度。审计部门应定期对收费单位进行专项审计，重点核查收费项目、收费标准、资金使用情况，防止虚报、冒领、截留等违规行为。监察部门可对收费单位进行抽查，检查其收费流程是否符合规定，是否存在违规操作，确保收费行为的公正性与廉洁性。审计结果应作为考核和问责的重要依据，对发现问题的单位进行通报，并依法依规处理相关责任人。根据《政府审计工作条例》，审计结果应向同级人民政府报告，并作为财政资金使用情况的重要参考依据。5.4行政许可收费的法律责任的具体内容对于违反《行政许可法》规定，擅自增加收费项目或提高收费标准的行为，将依法责令改正，并处以罚款。对于乱收费、超范围收费、不按规定收费等行为，相关责任人将承担行政责任，包括行政处罚、行政处分等。若因收费行为导致申请人合法权益受损，相关单位应依法赔偿损失，并承担相应的法律责任。根据《中华人民共和国价格法》，对违法收费行为的查处，应由价格主管部门依法进行，确保收费行为的合法性与公正性。实践中，市场监管部门应建立完善的执法监督机制，确保收费行为符合法律规定，防止权力滥用和利益输送。第6章行政许可信息公开与公众参与6.1行政许可信息的公开原则行政许可信息的公开应遵循“公开为常态、不公开为例外”的原则，依据《中华人民共和国政府信息公开条例》的规定，行政机关应当主动公开与行政许可相关的事项，确保公众知情权。公开内容应基于“最小化原则”，仅限于与行政许可直接相关的必要信息，避免过度披露导致信息混乱或滥用。信息公开应结合“合法、公正、便民”原则，确保信息的准确性、及时性和可获取性，保障公众的知情权和监督权。根据《行政许可法》第22条的规定，行政许可的实施过程应依法公开，包括许可条件、程序、结果等关键信息。信息公开需遵循“分类管理、分级公开”的原则，区分不同层级和类型的行政许可，确保信息的针对性和有效性。6.2行政许可信息的公开方式行政许可信息可通过政府网站、政务平台、公告栏、新闻媒体等渠道进行公开，确保信息的广泛传播和公众获取。采用“电子政务”方式，实现行政许可信息的在线公开，提高信息的透明度和可及性，符合《电子政务总体技术规范》的相关要求。信息公开应采用“主动公开”与“依申请公开”相结合的方式，既保证信息的及时性，也保障公众的知情权和申请权。信息内容应包括许可事项、依据、条件、程序、结果等，确保信息的完整性，符合《政府信息公开条例》第12条的规定。信息公开应注重格式规范，采用统一的文本格式和标准，确保信息的可读性和可比性，便于公众理解和使用。6.3行政许可信息的查询与反馈公众可通过政府网站、政务平台等渠道查询行政许可信息，实现信息的便捷获取，符合《政府信息公开条例》第13条的规定。查询方式包括在线查询、电话咨询、现场查询等，确保公众的查询便利性，提升行政许可信息的可及性。查询结果应予以反馈，确保公众对信息的了解和监督，符合《行政许可法》第35条关于“信息反馈”的要求。信息查询应建立反馈机制，对公众提出的疑问或异议，及时予以答复或处理，确保信息的准确性和公正性。信息反馈应通过书面或电子形式进行，确保信息的完整性和可追溯性，符合《政府信息公开条例》第14条的规定。6.4行政许可信息的公众参与机制的具体内容行政许可信息的公众参与机制应建立“公众参与”制度，鼓励公众对行政许可事项进行监督和反馈，确保行政许可的合法性和公正性。公众可通过意见征集、听证会、座谈会等形式参与行政许可的制定和实施过程，确保公众的参与权和决策权。公众参与应遵循“知情权、参与权、监督权”三大原则，确保公众在行政许可过程中有知情、有参与、有监督的权利。行政许可信息的公众参与应纳入政府绩效考核体系，提升公众参与的积极性和实效性，符合《政府绩效管理规范》的相关要求。建立公众参与的常态化机制，定期开展行政许可事项的公开听证和公众意见征集，确保行政许可的透明度和公众满意度。第7章行政许可审批的信息化管理7.1行政许可审批的信息化建设行政许可审批的信息化建设是提升行政效率、规范审批流程的重要手段，符合《行政许可法》关于“信息化、规范化、高效化”的要求。信息化建设应遵循“统一平台、分级管理、数据共享”的原则，通过构建标准化的审批系统，实现审批事项的电子化、在线化和智能化。根据《国家政务服务平台建设指南》，行政许可审批系统应具备数据采集、处理、分析和反馈等功能，确保信息的实时性和准确性。建设过程中需引入区块链、等先进技术，提升审批数据的可信度与处理效率。信息化建设应与政务云平台、大数据中心等基础设施对接，实现跨部门、跨层级的数据互联互通。7.2行政许可审批的数据管理数据管理应遵循“安全、规范、共享”的原则，确保审批数据的完整性、准确性和可追溯性。数据存储应采用分布式数据库技术，保障数据的高可用性和容灾能力，符合《数据安全法》和《个人信息保护法》的相关规定。数据管理需建立统一的数据标准和分类体系，便于跨部门、跨层级的数据调用与共享。数据备份与恢复机制应定期实施，确保在系统故障或数据丢失时能够快速恢复业务运行。数据安全管理应采用加密、权限控制、访问日志等技术手段，保障审批数据的机密性与合规性。7.3行政许可审批的电子化流程电子化流程是实现审批事项“一次提交、一次审批、一次办结”的关键路径，符合《国务院关于加快推进政务服务“一网通办”的指导意见》。电子化流程应实现“一网通办”，通过统一的政务服务平台，实现审批事项的在线申请、在线审查、在线反馈。电子化流程需支持多终端访问，包括PC端、移动端和自助终端，提升群众和企业办事的便利性。电子化流程应建立流程图和审批节点，明确各环节的责任人和时限，确保流程的可追溯性和可监督性。电子化流程需与企业信用信息、市场监管数据等系统对接，实现信息共享与协同审批。7.4行政许可审批的监控与评估的具体内容监控与评估应建立动态监测机制，通过数据分析和预警系