1780788238623-2026版企业内控合同归档与用印审批管理制度 和 流程 和 台账高客单落地模板B1第018版（含流程图、表单台账、填写示例与风险提示）

合同归档｜用印审批｜风险复核｜表单台账合同归档｜用印审批｜风险复核｜表单台账合同归档｜用印审批｜风险复核｜表单台账企业内控合同归档与用印审批管理制度（2026版）企业内控合同归档与用印审批管理制度（2026版）企业内控合同归档与用印审批管理制度（2026版）2026版企业内控合同归档与用印审批管理制度/流程/台账高客单落地模板B1第018版（含流程图、表单台账、填写示例与风险提示）文件定位：面向企业行政负责人、合同管理员、印章保管人、业务经办人、财务复核人、法务或合规复核人使用的合同归档与用印审批内控模板。适用范围：适用于2026年度企业日常采购、销售、服务、租赁、合作、框架协议、补充协议、确认函及其他需加盖公司印章并形成合同档案的业务场景。验收口径：本文件可作为制度草案、流程操作手册、台账模板、培训材料和月度复盘清单使用；落地时应结合本单位章程、授权文件、岗位设置和当地监管要求进行内部确认。风险边界提示：本文件用于企业内控管理与流程建设，不构成法律意见、审计结论或监管认可文件。涉及重大交易、争议处理、担保、投融资、并购、涉外合同等事项，应由具备相应资质的专业人员另行审查。项目填写或执行要求责任岗位验收方式文件版本2026版；年度内如授权体系、印章种类、组织架构发生变化，应同步修订。行政负责人版本登记、发布记录管理对象合同文本、审批记录、用印记录、授权材料、附件、往来确认文件、履约节点材料。合同管理员归档清单、抽样核对控制主线合同先评审、权限先匹配、用印先审批、档案先登记、履约先跟踪、风险先闭环。行政/法务/财务流程抽查、闭环台账输出成果制度条款、流程图、审批矩阵、表单台账、填写示例、风险提示、培训自测、验收复盘闭环。制度归口部门季度复盘会议纪要M01适用边界与文件定位第一条本制度用于规范企业合同从起草、评审、审批、用印、签署、归档、调阅、变更、履约跟踪到复盘验收的全过程管理。制度重点解决行政负责人在日常管理中经常遇到的四类问题：合同找不到、印章使用无审批、授权层级不清、风险复核无台账。第二条本制度所称合同包括但不限于采购合同、销售合同、服务合同、框架合作协议、补充协议、保密协议、租赁合同、订单确认书、结算确认书、变更确认函、对账单以及其他需要公司确认权利义务并加盖印章的文件。第三条本制度所称用印，是指使用公司公章、合同专用章、财务专用章、法定代表人名章、部门业务章及经公司确认纳入印章管理范围的电子印章。仅用于内部传阅、未对外承诺且不加盖任何印章的工作文件，不适用本制度的用印审批条款，但可参照归档条款保存。第四条对以下情形，应执行加强复核：交易金额超过本制度授权矩阵上限；付款条件明显偏离公司惯例；对方要求提前盖章、空白盖章或先章后审；合同包含担保、赔偿上限突破、排他合作、自动续期、重大违约金、知识产权转让、个人信息处理、涉外条款、关联交易、长期租赁、资产处置等事项。第五条本制度不替代法务审查、财务审核、业务尽调、董事会或股东会授权等必要程序。行政负责人在执行中应坚持流程完整、记录可查、权限匹配、责任到人、风险可追的原则。边界事项纳入本制度处理口径风险提示已签约纸质合同是原件入档，扫描件入库，登记签署日期、保管位置、履约节点。仅有扫描件但无原件时，应记录原因并明确补正责任人。电子签合同是保存电子签署证书、签署日志、合同PDF、审批记录，按项目编号归档。不得只保存截图，应保存可验证文件。对方先行盖章文本是核对文本版本、附件、对方印章名称和签署人后再发起内部用印。对方盖章不等于本方可直接盖章。内部通知或纪要视情况对外产生权利义务或需盖章的，纳入用印审批；仅内部管理的，按行政档案保存。避免以会议纪要替代合同审批。空白纸、空白合同、空白介绍信禁止不得用印；确需特殊事项的，须经总经理及风控复核并编号管控。空白用印属于重大失控事项。M02职责分工与岗位闭环第六条行政负责人为合同归档与用印审批流程的组织管理责任人，负责制度发布、流程维护、印章保管监督、台账完整性抽查、异常事项召集复盘，以及组织培训自测。行政负责人不得替代业务负责人作出交易真实性承诺，也不得替代法务、财务对专业事项作最终判断。第七条业务经办人负责提出合同需求、收集对方主体资料、填写合同基本信息、说明交易背景、确认合同文本与附件一致、跟进签署回收和履约节点。业务经办人是合同事实信息的第一责任人。第八条业务部门负责人负责确认交易必要性、价格或服务内容合理性、预算占用、履约能力和交付安排。涉及跨部门配合的，应在审批前完成内部沟通，并在审批记录中注明配合部门意见。第九条财务复核人负责复核金额、税率、发票类型、收付款条件、保证金、结算周期、预算匹配、付款账户、银行信息及财务风险事项。财务复核不等同于交易批准，财务人员对资金、税务与结算条件发表复核意见。第十条法务或合规复核人负责合同条款、主体资质、授权证明、争议解决、违约责任、知识产权、保密、数据合规、担保、续约和解除条款的复核。未设置专职法务的企业，应指定合规复核岗位或外部专业支持机制。第十一条印章保管人负责核验用印审批是否完成、用印文本是否与审批版本一致、用印份数是否匹配、印章类型是否正确、用印记录是否登记，不得凭口头通知、即时通讯截图或事后补批承诺直接盖章。岗位主要职责不得替代事项留痕材料行政负责人制度维护、流程监督、台账抽查、异常复盘、培训组织。不得替业务确认交易真实性，不得绕过审批放行用印。制度版本、培训签到、抽查记录、复盘纪要。业务经办人发起需求、准备资料、填写申请、跟进签署回收。不得代替审批人批准权限，不得自行修改已审文本。合同需求单、主体资料、沟通记录、签署回收记录。业务负责人确认交易必要性、预算安排、履约能力和交付计划。不得忽略授权矩阵，不得以紧急为由取消复核。审批意见、预算确认、履约安排。财务复核人复核金额、税率、付款条件、账户、预算和发票。不得替法务判断法律条款效力。财务复核意见、预算台账、收付款节点。法务/合规复核人复核条款、主体、授权、风险条款和例外事项。不得替业务承诺交付结果。合同审查意见、风险提示、修订记录。印章保管人保管印章、核验审批、实施盖章、登记台账。不得凭口头指令用印，不得保管空白盖章文件。用印申请单、用印登记、实物交接记录。档案管理员编号、扫描、装订、入库、调阅、销毁申请管理。不得擅自外借原件，不得删除电子档案。归档台账、借阅台账、销毁审批记录。M03合同归档管理制度第十二条合同归档坚持“一合同一编号、一审批一记录、一原件一位置、一电子一备份、一风险一闭环”的原则。合同编号应在用印或签署前确定，合同文本、附件、审批记录、用印记录、对方资质、授权证明、履约节点资料应按同一编号归集。第十三条合同编号建议采用年度、部门、合同类型、流水号组合方式。例如：2026-CG-FW-001，表示2026年度采购类服务合同第一份。企业也可按内部系统规则设置编号，但编号规则应保持稳定，不得因经办人变化随意更改。第十四条纸质原件归档应包括合同正本、附件、对方主体证明、授权委托书或签署人身份证明、审批单、用印申请单、补充协议、变更文件、交付验收文件、发票或付款节点证明。电子归档应包含可检索PDF、可编辑评审稿、审批流导出件、扫描件和必要的沟通确认文件。第十五条合同归档时限为合同完成签署后五个工作日内。业务经办人应将本方与对方盖章齐全的合同原件或电子签署完成文件移交档案管理员。确因对方流程未回传的，应在台账中记录未回收原因、催收日期和预计回收时间。第十六条档案管理员应在收件当日核验合同编号、合同名称、相对方、金额、签署日期、份数、页码、附件、审批记录、用印记录是否齐全。发现缺漏的，应向业务经办人出具补正提醒，并在归档台账中标注暂存状态。第十七条合同调阅应区分查看、复印、扫描、借出、原件外带五类场景。查看和复印可由部门负责人审批；扫描外发需经合同归口部门审批；原件借出或外带应经行政负责人审批，并明确归还期限、保管责任人和遗失责任。归档材料必须性字段说明常见缺陷补正要求合同正本必备双方或多方签字盖章完整，页码连续，附件与正文一致。只有复印件、缺签署页、附件漏盖章。补收原件或补充说明，经审批确认。合同审批记录必备载明发起人、审批人、审批时间、意见、版本号。只保存聊天记录，审批意见不完整。导出审批流或补签审批表。用印申请单必备载明印章类型、份数、用途、合同编号、核验人。审批合同与盖章文本不一致。重新核验文本并留存差异说明。主体资格材料按需必备营业执照、授权委托书、签署人身份或权限材料。相对方名称与盖章名称不一致。补充相对方说明或重新签署。履约节点材料应备交付验收、发货、收款、付款、发票、对账、续期提醒。签署后无人跟踪节点。建立履约提醒并纳入月度复盘。变更或解除文件按需必备补充协议、解除函、结算确认、争议处理记录。口头变更未形成书面文件。补签确认文件或记录风险。M04用印审批管理制度第十八条用印管理坚持“印章集中保管、审批完整先行、文本一致核验、用印过程登记、用印后及时归档”的原则。任何人员不得私自保管公司印章、擅自携章外出、私刻印章、使用过期印章或绕过审批使用电子印章。第十九条用印申请应由业务经办人发起，至少填写合同名称、合同编号、相对方、用印文件名称、用印份数、印章类型、用途说明、是否已完成合同评审、是否涉及例外事项、附件清单、期望完成时间。第二十条印章保管人在实施用印前，应核验六项内容：审批流是否完成；最终文本是否与审批版本一致；印章类型与审批意见是否一致；用印份数是否与申请一致；对方签署状态是否符合要求；是否存在空白页、空白处、未填写金额、未填写日期、附件缺失等异常。第二十一条原则上不得办理空白用印、先盖章后补合同、无编号用印、无审批用印、超份数用印、同一审批多次重复用印、未经复核的骑缝章用印。确因投标、政府窗口、银行事务等特殊场景需要，应执行专项申请、限期核销、文件回收和风险复盘。第二十二条携章外出应严格限制。确需携章外出的，应说明地点、事项、陪同人员、预计返回时间、文件清单和风险控制措施。印章外出期间应至少两人同行或由指定监督人见证，不得将印章交由外部人员或非授权人员单独使用。第二十三条电子印章应纳入同等审批管理。电子签署平台的账号权限、短信验证、签署证书、签署日志、撤销记录、授权人员名单，应由行政负责人定期核查。电子签署完成后，应下载并保存完整签署文件和验证信息。禁止事项风险后果控制动作复盘要求口头通知用印审批责任无法追溯，易形成无授权承诺。一律退回，要求补齐审批流。列入月度异常清单。空白合同盖章可能被填入不利条款或虚假金额。原则禁止；特殊事项须总经理批准并限期核销。复盘空白页回收情况。审批版与用印版不一致条款被替换，形成签署争议。暂停用印，重新提交文本比对。记录差异原因和责任人。印章外借无陪同印章失控，难以证明用印范围。不得外借；确需外出应双人同行。核对外出文件清单。超授权审批合同可能未获有效内部批准。按审批矩阵升级审批。检查授权矩阵是否需修订。

M05合同归档与用印审批全流程第二十四条合同归档与用印流程应以业务真实需求为起点，以合同档案完整入库和履约节点跟踪为终点。流程中任何环节发现资料缺失、授权不明、文本不一致或风险事项未复核的，应暂停进入下一环节。流程操作说明：业务经办人提交合同需求和资料清单后，合同文本进入业务、财务、法务或合规复核；复核通过后依据审批权限矩阵确认审批层级；审批完成后发起用印申请；印章保管人核验文本、份数和印章类型后实施用印并登记；签署完成后业务经办人回收生效文件，档案管理员完成归档登记；履约节点由业务与财务共同跟踪；行政负责人按月组织风险台账复盘。流程节点输入材料处理动作输出结果不通过处理需求提出合同需求说明、对方信息、预算或项目依据。确认交易背景和合同类型。形成合同发起记录。资料不全退回业务补正。文本评审合同草案、附件、对方资质、历史模板。业务、财务、法务或合规分别复核。形成评审意见和修订稿。存在重大风险则进入风险复核。权限审批评审完成稿、金额、风险等级、授权依据。按矩阵匹配审批人。审批通过或升级审批。授权不足不得用印。用印核验审批单、最终文本、附件、用印申请单。核验文本一致、份数一致、印章类型一致。完成用印登记。发现异常暂停盖章。签署回收盖章文件、对方签署文件、快递记录。跟进对方签署和原件回传。形成生效合同资料。逾期未回传列入催收台账。归档入库原件、扫描件、审批记录、用印记录。编号、装订、扫描、入库、备份。完成归档台账。缺件登记并限期补正。履约跟踪合同节点、收付款、交付、验收、续期。建立提醒并按月复盘。风险关闭或升级处理。逾期节点进入风险台账。M06审批权限矩阵第二十五条审批权限应同时考虑合同金额、合同类型、付款条件、风险等级和例外事项。不得仅以合同金额低为由免除必要复核；低金额但包含担保、排他、长期承诺、个人信息处理、知识产权转让、自动续期或高违约金条款的，应按风险等级升级审批。第二十六条企业可根据自身规模调整金额区间，但应保持矩阵清晰、可执行、可抽查。审批人因出差、休假或利益冲突不能履职的，应由授权替代人审批，并保留授权依据。合同类别/风险等级金额或条件业务负责人财务复核法务/合规复核行政负责人总经理/授权高管备注低风险日常采购单笔不超过5万元，使用标准模板，无预付款。批准抽查抽查备案不需仍需归档和用印登记。普通采购或服务5万元以上至30万元，付款条件符合惯例。批准必审按需备案不需涉预付款时财务必审。较大金额合同30万元以上至100万元。批准必审必审复核批准需关注预算和履约节点。重大金额合同100万元以上或超过年度预算。批准必审必审复核批准可增加专项会议纪要。销售合同涉及赊销、账期、折扣、回款风险。批准必审按需备案按金额超过信用政策需升级。框架协议无明确金额但约定合作范围、价格机制或排他。批准按需必审复核按风险应设置履约上限或退出机制。担保或承诺类担保、保证、赔偿上限突破、兜底承诺。说明必审必审复核批准原则上按高风险处理。涉密/数据/知识产权保密、个人信息、数据处理、知识产权转让或授权。批准按需必审复核按风险保存合规复核意见。印章外出或空白用印携章外出、窗口办理、投标特殊材料。说明按需按需批准特殊批准需限期核销和复盘。审批矩阵填写说明：表中“必审”表示该岗位必须在审批流中发表意见；“按需”表示触发专业事项时必须审查；“备案”表示审批通过后由该岗位或归口部门掌握台账；“按金额”表示依据金额区间匹配更高层级审批。企业不得将“备案”理解为事前批准，也不得以“抽查”替代必需审批。M07合同归档登记台账模板第二十七条合同归档登记台账是证明合同档案完整、定位清楚、责任明确的核心台账。台账应由档案管理员维护，行政负责人按月抽查，业务经办人对合同信息真实性负责。台账不得只登记合同名称和金额，应覆盖审批、用印、原件、电子档、履约节点和风险状态。字段填写说明责任人校验规则风险提示合同编号按年度、部门、类型、流水号编制，编号不得重复。档案管理员与审批单、用印单、电子文件名一致。编号混乱会导致后续调阅和履约跟踪失效。合同名称填写完整名称，不使用简称或项目代号替代。业务经办人应与合同首页名称一致。简称过多会造成同名合同混淆。合同类型采购、销售、服务、租赁、框架、补充、保密等。业务经办人与审批权限矩阵匹配。错误分类可能导致审批层级错误。相对方名称填写营业执照或签署文件载明的完整名称。业务经办人与印章名称、发票名称一致或有说明。名称不一致可能影响履约和收付款。合同金额含税金额、币种、是否框架或暂估应明确。业务/财务与正文金额、预算、付款计划一致。金额口径不清会影响审批权限判断。签署日期填写双方签署完成日期；电子签以签署完成日志为准。业务经办人不得晚于履约开始异常太久。日期缺失会影响期限和诉讼时效判断。合同期限填写起止日期、自动续期条件或长期有效说明。业务经办人与履约提醒一致。自动续期未提醒可能产生持续义务。审批编号填写审批流编号或纸质审批单编号。档案管理员可追溯到完整审批意见。无审批编号说明授权链不完整。用印编号填写用印申请或用印登记编号。印章保管人与用印台账一致。无用印编号说明印章使用不可追溯。原件份数填写本方持有份数、对方持有份数、是否缺回。档案管理员与用印份数和回收记录一致。原件缺失需列入催收台账。电子档路径填写内网或档案系统路径，不在台账中放外部共享链接。档案管理员路径应可检索、权限可控。路径失效会影响审计和履约查找。履约节点填写交付、验收、付款、收款、续期、解除提醒。业务/财务至少包含责任人和提醒日期。签完即归档但不跟踪属于管理断点。风险等级绿、黄、红；按风险复核台账规则判定。合规/行政与风险台账一致。风险等级缺失会导致复盘失焦。归档状态待补正、已归档、借出、已结清、已销毁申请中。档案管理员状态变化需留痕。状态不更新会造成原件遗失。台账维护规则：台账应每周至少更新一次，月末由行政负责人抽查不少于当月新增合同的百分之二十；发现合同编号重复、原件缺失、审批编号缺失、用印编号缺失、电子档路径不可用、履约节点无人负责等问题，应在三个工作日内形成补正清单。M08用印申请单与用印审批台账第二十八条用印申请单用于证明用印前已完成必要审批和文本核验，用印审批台账用于证明印章实际使用过程可追溯。申请单与台账应相互对应，任何已经盖章的文件都应能够追溯到申请人、审批人、印章保管人、用印时间、用印文件和用印份数。用印申请字段填写说明审核要点不合格处理申请日期填写发起用印申请的日期和期望完成日期。是否给审批和核验留有合理时间。紧急事项仍需补齐审批，不得口头放行。申请部门/经办人填写部门、姓名、联系方式和项目名称。是否为合同事项实际经办人员。非经办人员代办需说明授权。合同编号/名称与归档台账预编号一致。是否存在无编号用印。无编号退回补正。用印文件名称列明主合同、附件、补充协议、报价单、授权书等。是否与审批附件完全一致。文本不一致暂停用印。印章类型公章、合同专用章、财务章、法定代表人名章、电子印章等。印章类型是否与文件用途匹配。印章不匹配退回调整。用印份数填写每份文件的用印份数和页数。是否超过审批份数。超份数需重新审批。审批完成证明填写审批编号或附审批截图导出件。审批人是否符合权限矩阵。授权不足升级审批。文本版本号填写最终版文件名、版本日期或系统版本号。是否与法务/财务审定稿一致。版本不明不得盖章。例外事项说明涉及外出、空白、提前盖章、非标准条款时填写。是否进入风险复核。未说明例外事项视为申请不完整。用印后去向寄出、现场交换、内部归档、窗口提交、电子签署完成。是否有回收或核销计划。无回收计划的应补充责任人。台账字段填写说明责任岗位抽查口径风险提示用印编号按年度和流水号连续编号，与申请单对应。印章保管人不得跳号、重号。跳号需说明作废原因。实际用印时间填写年月日和具体时间段。印章保管人与监控、门禁或外出登记可互证。事后补录易导致责任争议。实际盖章文件列明文件名称、页数、份数、是否骑缝章。印章保管人与申请单一致。附件未登记可能形成漏控。经办人签收经办人确认领取或寄出信息。业务经办人签收人与申请人是否一致。无人签收可能导致文件遗失。快递/交付信息填写快递单号、收件人、交付地点或现场办理人员。业务经办人应能追踪文件去向。寄送信息缺失影响原件回收。回收核销日期填写对方盖章回传或事项完成日期。业务经办人超过约定期限应催收。未核销用印属于开放风险。异常说明记录暂停、退回、作废、补盖、错盖等情况。行政负责人异常均需复盘。异常未登记会掩盖失控事项。M09风险复核台账与分级规则第二十九条风险复核台账用于记录合同评审、用印核验、归档抽查、履约跟踪中发现的异常事项。风险台账应区别一般提示、需整改事项和重大风险事项，不得将所有问题简单写成“已处理”。第三十条风险等级建议采用绿、黄、红三级：绿色表示资料完整、流程完成、无异常条款；黄色表示存在可补正缺陷或需跟踪事项，但不影响当前流程继续；红色表示存在授权不足、重大条款风险、印章失控、合同原件缺失、履约重大违约等事项，应暂停流程或升级处理。风险类别触发情形等级建议处理动作关闭标准资料缺失缺营业执照、授权书、审批记录、附件或对方盖章页。黄/红退回补正；影响签署效力或金额较大时升级。资料补齐并经复核确认。文本不一致审批稿与用印稿条款、金额、附件、页码不一致。红暂停用印，重新比对并发起审批。最终版重新审批并登记。授权不足审批人不在矩阵权限内或签署人无授权。红升级审批或补充授权。授权依据入档。付款异常大额预付款、对私账户、收款主体与合同主体不一致。黄/红财务复核并要求说明或担保。付款条件经批准并设节点。期限风险自动续期、长期独家、提前终止限制严苛。黄设置提醒并要求业务说明必要性。续期或退出提醒入台账。用印异常空白、外带、超份数、错章、补盖、无审批。红暂停、报告、封存相关文件，复盘责任。形成异常处理记录和整改措施。归档异常原件未回收、电子档不可验证、借出逾期。黄/红催收、补扫、限制借阅、责任确认。原件回收或形成批准说明。履约违约逾期交付、逾期付款、质量争议、对账不一致。黄/红业务牵头处理，财务和法务参与。争议解决或风险升级。复核台账字段填写说明责任人时限要求验收提示风险编号按年度、类型、流水号编号，例如2026-FX-001。行政负责人发现当日编号。编号应与会议纪要或整改单一致。来源环节评审、审批、用印、归档、履约、抽查、外部反馈。发现人发现当日登记。便于定位流程薄弱环节。问题描述写明事实、合同编号、责任部门、影响范围。发现人两个工作日内补充完整。不得只写“有风险”。风险等级按绿、黄、红判定，并说明理由。合规/行政登记时判定。红色风险需立即升级。整改措施明确补资料、重审、重签、催收、暂停、追责等动作。责任部门按风险等级确定。措施应可验证。责任人写明主责人和协同岗位。部门负责人登记时确定。不能只写部门名称。计划完成日明确日期，红色风险一般不超过五个工作日提出方案。责任人按期推进。逾期自动进入复盘。关闭证据补正材料、审批记录、签收记录、会议纪要、付款证明等。行政负责人关闭前核验。无证据不得关闭。M10表单台账填写示例第三十一条以下示例用于展示字段填写深度和闭环要求。实际使用时应删除示例内容，保留表头和填写规则，并按照本企业合同编号、岗位名称、审批层级进行配置。示例不代表对具体交易的法律判断。M10-1合同归档登记台账示例字段示例填写合同编号2026-CG-FW-001合同名称办公区设备维护服务合同合同类型采购类服务合同相对方名称某某技术服务有限公司合同金额含税人民币128,000元，税率6%，分四期按季度付款签署日期2026年3月18日合同期限2026年4月1日至2027年3月31日，无自动续期，期满前30日评估是否续签审批编号SP-2026-0318-045用印编号YY-2026-019原件份数本方持有2份，对方持有2份；本方原件已于2026年3月20日入库电子档路径公司档案系统/2026/采购服务/2026-CG-FW-001履约节点每季度最后一个工作日前提交维护报告；财务于验收后10个工作日内付款风险等级绿色；使用标准模板，付款条件符合制度，无例外事项归档状态已归档；纸质原件柜号A-02，电子扫描件已备份M10-2用印申请单示例字段示例填写合规判断申请部门/经办人行政部/李某，负责办公区设备维护项目经办人与项目责任匹配用印文件办公区设备维护服务合同，主合同12页，附件2份文件名称清晰，附件列明印章类型合同专用章；骑缝章每份1处与合同签署用途匹配用印份数4份，每份主合同及附件均需盖章与双方持有份数一致审批完成证明SP-2026-0318-045，业务负责人、财务、合规均已审批审批链完整文本版本号2026-03-18最终版，与合规复核稿一致可追溯最终文本例外事项无携章外出、无空白页、无预付款、无自动续期无升级事项用印后去向2份交档案管理员暂存，2份快递对方签署回传；快递单号由经办人补录有回收计划M10-3风险复核台账示例字段示例填写风险编号2026-FX-006来源环节用印核验问题描述业务提交的用印版附件二价格表与审批版附件二不一致，审批版为128,000元，用印版新增上门费条款。风险等级红色；合同金额和付款义务发生变化，审批版与用印版不一致。整改措施暂停用印；业务重新确认价格表；财务复核新增费用；合规复核附件；重新发起审批。责任人业务经办人李某主责，财务王某和合规赵某协同。计划完成日2026年3月21日关闭证据重新审批编号SP-2026-0321-012，最终版附件二与审批附件一致，印章保管人复核通过。M11培训自测题与参考答案第三十二条企业可在制度发布后组织行政、业务、财务、法务或合规、印章保管、档案管理岗位进行培训自测。自测题用于检验流程理解，不作为员工绩效惩戒依据；如需纳入考核，应由人力资源部门另行明确规则。M11-1培训自测题1.用印前印章保管人至少应核验哪六项内容？答：____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________2.合同归档为什么不能只保存扫描件而不管理原件？答：____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________3.审批版合同与用印版合同金额不一致时，应如何处理？答：____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________4.低金额合同是否可以不经过任何复核直接盖章？请说明理由。答：____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________5.电子签合同应保存哪些关键材料？答：____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________6.合同原件借出应至少记录哪些信息？答：____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________7.空白用印原则上为何禁止？特殊场景应如何控制？答：____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________8.风险复核台账关闭时，为什么必须留存关闭证据？答：____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

M11-2参考答案与评分要点题号参考答案要点评分提示1核验审批流完成、最终文本与审批版一致、印章类型一致、用印份数一致、对方签署状态符合要求、无空白页或未填金额日期及附件缺失等异常。答出四项以上为基本掌握，答出六项且能说明文本一致性为优秀。2原件是证明签署完整性和权利义务的重要材料，扫描件便于检索但不能替代原件管理；原件缺失应记录原因、责任人和补正计划。强调原件位置、份数和回收状态。3应暂停用印，重新比对差异，业务说明原因，财务和法务或合规复核，按最终文本重新审批后方可用印。必须包含暂停和重新审批。4不可以。低金额只影响审批层级，不免除合同事实、预算、印章和归