我国当前知识产权保护存在的问题原因及对策

我国知识产权保护存在的问题、因素及对策

摘要:本文在对我国知识产权保护现状和入世后我国知识产权保护获得H勺成果

进行分析的基础匕着重指了我国在知识产权保护方面存在日勺问题，并对这些问

题产生日勺因素进行了进一步剖析工

核心词:知识产权保护；问题；因素；对策

一、引言

知识产权制度对知识经济的I作用是巨大日勺，它通过规定发明者日勺独占性权利

刺激竞争对手在高起点上去开拓新的空间，促使知识呈儿何级数迅速增长和广泛

传播，增进先进技术成果及时转化为社会生产力。

现代知识产权体系，是科技、法律、文化、经济的交叉成果和综合集成。最

先进的发明发明技术成果，可以依赖专利知识产权得以充足公开并受到法律保

护。通过专利许可贸易，专利技术在国内外得以实行，使专利权人在获得合理收

益的同步，也能产生较好口勺经济社会效益。据联合国有关机构记录，国际间技术

贸易总额1965年为30亿美元，1975年为110亿美元，1985年为500亿美

元，90年代已超过1000亿美元，目前已达1100亿美元。资料显示，目前，

在全球日勺技术转让和许可收入中，发达国家所占日勺份额已经高达98%,而发达

国家对外直接投资存量仅占全球的2/3。由此可见，发达国家控制技术输出日勺份

额，要远远高于其资本输出的比例。除了技术贸易以外，以商标许门」、商号许可、

商业秘密许可、版权许可等为重要内容的知识产权贸易，也有飞速的发展。完全

可以说，知识产权的开发创立、知识产权的交易贸易，正在成为现代科技革命的

重要运营方式和全球化时代现代市场经济的重要互换方式。因此，科技创新能力

的竞争、科技发展水平日勺竞争，在新形势下正体现为实行知识产权发展战略日勺竞

争。通观全球，无论是处在先进行列日勺发达国家，还是位于500强日勺大型跨国公

司，无一不是研究和实行知识产权战略的高手和双益受益人。

二、目前我国知识产权领域的现状及影响

我国知识产权现状喜忧参半。一方面，我国实行知识产权战略已经具有了坚

实口勺基础。重要表目前：一是在过去20年时间里，我国建立了比较完整的知识

产权法律体系，并逐渐与国际接轨，知识产权制度建设获得了举世瞩目的进展。

二是我国已初步建立起具有鲜明特色的知识产权执法保护体系，实行司法审判与

行政执法“两条途径、并行运作”欧J工作体制，我国知识产权管理体系日勺建设获

得了较大进步。三是我国自主知识产权日勺产出能力有所提高，知识产权数量居世

界前列，进入世界知识产权大国行列。尽管我国的知识产权制度起步较晚，但我

国外观设计专利和商标日勺年申请量近几年已居世界第一，实用新型和外观设计专

利90%以上为国内中请：发明专利申请量持续£年保持20%以上的高增K率。

、2004年，国内发明专利申请量已超过国外。四是知识产权制度向作用日益

显现。全社会日勺知识产权意识正在逐渐增强，知识产权保护的环境正在不断优化。

另一方面,我们也应当苏醒地看到，我国自主知识产权的拥有状况不容乐观。

从专利申请状况看，在1985年4月1日至年2月28日期间，中国受理的专

利状况来分析，代表核心技术的发明专利申请，国外占到了54%,授权量占到

了60.4%o而在我们相对较低H勺国内发明专利申请量中，涉及公司在内H勺职务

发明专利申请仅占到36.4%,而国外在中国发明专利申请中，职务发明占有率

却高达95%左右。从专利授权状况看，2002年在我国的授权专利中，本

国人拥有的专利为11.2万件，外国人拥有的专利为2.0万件。从总量上看本国

人拥有日勺专利占有绝对优势，但从拥有日勺专利类型来看，本国人与外国人拥有的I

专利在质量上的I差距十分明显.本国人拥有日勺授权专利以实用新型为主体，所占

比重达到一半以上，而发明专利日勺比重仅为授权专利总数量日勺5%；相反在外

国人拥有的授权专利中，发明专利所占比重达到了77%,而实用新型专利仅有

2%o2004年国内发明专利申请仅仅占24%；专利申请的比例失调，职务

发明专利申请国内仅占40%,而国外此项比例达95%以上。

最新资料记录显示，截至年7月31日，我国专利合计申请量接近253万

件，合计授权量超过138万件。其中，发明专利国内外申请量各占一半，而

授权量国外发明专利占2/3,国内发明专利仅占1/3o更重要的是，国外发明

专利集中在高新技术、核心技术和核心技术上。据记录，在通讯、半导体、生物、

医药和计算机等高新技术产业领域，外国公司获得授权日勺专利数占60^90%

以上，在战略性科技前沿领域和对经济发展产生重大影响的领域中所拥有专利的I

数量和质量，占有绝对优势。在电子技术领域，国外日勺年申请量更是占到了80

~90%,根据国家知识产权专利局发布的数据，1996年到年，在中国电子信

息技术领域专利申请量排前十名的公司中没有一家中国大陆公司，导致公司大而

不强，外强中干，核心技术的缺位成为我国相称一部分公司口勺通病。而像汽车、

空调、彩电、电脑等许多产品，虽然都是国内生产，但核心技术大多来自国外，

我国汽车去年总产量507万辆，其中90%是国外汽车“舶来品”，真正拥有自主

知识产权的仅占10品0由此看到，表面上近年来我国发明专利数量不断提高，

但事实上外国人的主导地位更加突出，我国具有自主知识产权的技术竞争形式也

更加严峻。

目前，我国在知识产权领域的竞争劣势给我国公司在国际竞争中带来严重后

果。一方面，国内某些公司受到知识产权侵权的困扰。据记录，目前国内假冒侵

权案件的80%是针对国内公司的。某些国内出名品牌商品被假冒，不仅给公

司导致较大损失，消费者的利益也受到侵害。某些公司口勺创新技术得不到有效保

护，创新积极性受挫。在自年12月我国成为世界贸易组织成员之后不到两年的

时间里，我国DVD整机生产厂家大规模遭遇日立、松下、三菱电机、时代华

纳、东芝、JVC6c联盟以及3C、1C等跨国公司指控侵犯其核心专利纠纷案，我

国打火机出口欧盟因知识产权问题受阻案，美国思科公司诉深圳华为知识产权

案，我国摩托车公司受控侵犯日本专利案美国动用337条款对中国进行电池

侵犯知识产权案，以及日本欲收取我国数码相机专利费、丰田司发难吉利轿车侵

犯知识产权案等一系列重大涉外知识产权案件，已有20余起。其中，DVD事

件中，因专利侵权，致使我国的生产厂商每生产1台DVD仅付给“6C联盟”欧I

专利许可费就是4.5美元，据称此后将陆续赔付200多亿元人民币。我国公

司面临着“知识产权列强”精心构筑、严阵以待的“专利地雷阵”和“知识产权

封锁线”。首当其冲日勺，往往是我国成长性好、竞争力强、已雄踞国内市场和正

在进军国际的绩优公司。另一方面，老式产业的技术升级面临知识产权竞争。老

式产业中，我国部分公司正在从制造低端产品转向制造高品位产品，也面临知

识产权口勺挑战。不仅是由于外国公司在老式行业的高品位产品领域抢注专利，更

重要的是某些在国内市场畅销的I国产产品受到外国公司欧I侵权调查。

此外，中国制造产品出口因知识产权问题屡屡受阻。虽然我国已是世界制造

大国，工业增长值居世界第四位，约为美国的1/4、日本的1/2,与德国接近。但

是，由于大部分设计和制造技术依托国外引进，具有自主知识产权的技术少：原

创性的产品和技术更少，产业竞争能力差。按照经济学的公司利润分布，技术研

发和品牌价值是高利涧区，而加工制造是低利润区，这就是“U”字型日勺所谓“笑

脸定律”。以现行的世界经济游戏规则来做，中国大多数公司毫无选择地被压迫

在了低利润区，而“知识产权保护”就是保证这一利润模式口勺撒手铜，无论是核

心技术还是出名品牌，大都掌握在发达国家H勺跨国公司手里。中国诸多制造业的

产量已占世界总产量的70-80%,但销售额只占6〜7%,就是我们自觉得是高

科技的IT行业，利润甚至比工业制造业还低。要么是贴牌生产（OEM）,要

么交专利费，这就是中国公司目前最大的困惑。

三、问题存在的因素分析

改革开放以来，我国逐渐建立起了比较完整的知识产权保护体系和管理工作

体系，知识产权管理和保护工作获得了明显进步。我们仅用30年日勺时间，完毕了

西方国家几百年走过的历程，得到了国际社会的公认。但是，由于我国的知识产权

制度建设起步较晚,在制度和管理体制方面还不够完善,重要因素是：

（一）惩罚力度不够与部分保护原则超越发展阶段并存

一方面,法律规定的补偿额较低,难以起到威嗫作用。部分地区执法不严,某

种限度上存在地方保护现象；执法机构日勺执法水平和力量有限，国内只有少数法

院具有较高的专利案件审理能力。另一方面,有些保护原则超过了我国的发展阶

段,与国情脱节。例如TRIPS并未对软件最后顾客问题做出明确规定和具体规定,

各WTO成员方根据本地经济发展阶段,选择软件最后顾客应负的责任。目前，只有

美国等少数发达国家把侵权界线延伸到非授权最后顾客。许多经济比较发达的成

员方只是将侵权界线延伸到经营性最后顾客。而我国新修改的软件法对最后顾客

的责任规定超过了日本和我国台湾地区，采用了最高保护原则，把侵权界线延伸

到非授权最后顾客。这样不仅增长了国内广大非经营性顾客的成本,并且提高了

执法的难度，使得自己背上了“执法不严”日勺包袱。

（二）缺少维护知识产权公平竞争的反垄断措施

知识产权制度通过授予知识产权所有者一段时间日勺排他性权利，换取其公开

技术，以增进社会运用创新成果。知识产权保护制度是柄双刃剑,适度保护将增进

技术创新,过度保护将导致垄断，因此,需要相应的法律制约滥用知识产权日勺垄断

行为。许多发达的市场经济国家运用反垄断法来制约滥用知识产权H勺非法垄断行

为。如,美国有《知识产权许可的反垄断指南》，欧盟有《技术转让规章》，日本

有《专利和技术秘密许可中的反垄断指南》等。但是,我国还没有出台反垄断法，

知识产权保护法律中也没有可操作的反垄断条款。面对跨国公司运用知识产权垄

断市场，我们没有符合市场经济规则的措施来保护消费者和国内公司的利益。

（三）知识产权权属政策缺少系统性,制度建设滞后

我国知识产权权属政策的重要问题:一是职务发明权属政策重雇主轻发明人,

过多强调雇主利益,对职务发明人日勺地位和作用注重不够,奖励报酬得不到要彻。

特别是国有企事业单位分派制度上的平均主义，导致大部分职务发明人难以获得

应有的报酬，员工的创新积极性不高。二是公共资源的知识产权管理重保护轻扩

散。政府科技计划项目的责权利不清，知识产权名义上归国家所有,事实上由承当

单位所有,成果运用和转化无人负责。三是在对政府资助形成日勺知识产权H勺放权

过程中，强调了承当单位的利益,忽视了公共技术资源的扩散责任和监督管理。

（四）多头分散管理,缺少协调和预警机制

知识产权管理和保护波及各行各业,贯穿于发明、保护和运用知识产权的各

个环节。与知识产权有关的管理部门诸多，除了专利、商标和版权的授权、注册

和登记管理分别由国家知识产权局、国家工商总局和版权局集中管理外,其他诸

如植物新品种、进出口日勺知识产权管理、科技项目和成果管理、药物、农产品知

识产权管理等,分别由各职能部门管理。但在条块分割的管理体制下，因缺少有效

的沟通渠道和协调机制,政策和管理之间不衔接,不能形成合力，最后没有一种部

门可以统起来。同步,知识产权管理部门与公司和消费者之间缺少沟通渠道，信息

不畅。一方面,公司遇到日勺问题不懂得该找谁，另一方面,知识产权管理部门由于

不理解状况,不能及时参与有关事件的协调和解决。成果是，公司遇到的某些知识

产权国际纠纷未能及早引起注重和采用有效措施，延误时机,最后酿成损失。

（五）立法程序透明度低,征求意见不广泛,与产业界联系不够

国际机构和外企反映,我国日勺知识产权立法程序透明度较低，缺少公开征求

意见的环节。国内公司和基层部门反映,知识产权管理部门在制定法律和政策时，

征求意见日勺范畴不够广泛,不能充足反映产业界和消费者日勺意见。立法部门往往

从法律和专业角度考虑口勺多某些，对产业竞争和发展考虑口勺少某些，对供应方考

虑日勺多某些，替消费者考虑的少某些;有些规则和保护原则与实际脱离。

（六）工业产权分散管理,行政管理与执法一体化

国际上大部分国家是按照工业产权分类,实行专利和商标统一集中管理，据

有关方面对国际上86个国家和地区的知识产权机构设立状况啊记录，1997年70%

的国家和地区采用专利和商标集中管理日勺模式;23%的国家和地区采用专利、商标

和版权集中管理；只有很少数国家采用三家分散管理模式。与国际上大部分国家

相比，我国知识产权管理工作体系日勺重要特点是:专利授权、商标注册和版权登记

分开管理，行政管理与执法一体化，自成独立体系。专利授权、商标注册和版权登

记分别由国家知识产权局、国家工商总局和版权局集中管理,行政执法由相应的

省市机构分头负责。目前,我国各知识产权管理部门的人力和物力都相对局限性,

专利和商标分开管理,分散了人力物力,减少了效率。同步,授权管理与行政执法

一体化日勺体制不利于监督和制约。

（七）保护经费局限性,合用人才短缺

知识产权执法和行政管理部门都存在人、财、物局限性的I问题。仅就知识产

权局系统管辖的专利行政执法来说,专利申请和专利保护经费收支两条线,专利

申请和维持费上交中央财政,行政执法经费事实上由地方财政支出。而大部分地

方把知识产权部门当作一般的行政机构，只拨行政费或事'也费，没有行政执法专

项费用。少数注重知识产权保护工作的地区从地方财政中划拨一部分资金作为专

利行政执法经费,但都是临时性措施,没有制度化和专项化。

四、加强我国知识产权保护的具体措施

温家宝总理指出，当今世界，科学技术是综合国力竞争的决定性因素，自主

创新是支撑一种国家崛起的筋骨。只有拥有强大的科技创新能力，拥有自主口勺知

识产权，才干提高我国日勺国际竞争力。概括起来说，实行知识产权战略，是提高

我国国家整体竞争力的主线之道，是我国公司应对跨国公司挑战、提高公司竞争

力日勺生存之道，更是保护我国知识财产，维护我国国家利益和安全的必由之道，

是我国把握机遇、应对挑战，提高我国国际竞争力的战略抉择。

（一）着力提高全社会的知识产权意识

迅速提高全社会的知识产权意识，是提高我国国际竞争力的前提。应积极引

导社会各界树立如下四种意识。一是培养全民知识产权意识。加强对企事业单位

管理人员、特别是领导干部的知识产权宣传培训，并把专利知识列为科技人员继

续教育日勺内容。采用一切必要日勺手段和措施，不断提高全社会特别是各级领导和

公司的意识，在全社会形成一种尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重发明口勺良

好社会氛围。二是强化知识产权战略意识。把知次产权贯穿于技术创新全过程，

把知识产权战略与公司经营战略结合起来，运用专利攻打与防御战略，大幅度提

高公司知识产权拥有量和保护水平，不断提高公司核心竞争力。三是提高品牌意

识。要以市场为导向，加大投入，在扶持原有的品牌做大做强的同步，进一步培

养一批具有自主知识产权、科技含量高的新产品、新品牌，提高商标保护意识，

积极哺育全国驰名商标。四是树立全方位保护意识，运用知识产权保护日勺多种形

式和途径来全方位保护自己日勺创新成果。

（二）着力营造有助于知识产权保护的环境氛围

我们对知识产权俣护问题日勺关注重点还仅仅停留在某些国内公司被跨国公

司打击、限制、制裁的事件上，停留在对某些公约的承诺上，而较少关注知识产

权制度中最核心的东西，较少关注它对本国经济创新活动的增进作用。而鼓励和

保护人们的发明性，并能使人们的发明性获得物质上的回报，这才是知识产权法

律制度日勺最主线的出发点。一是要优化舆论环境。以提高全社会知识产权意识为

目日勺，全方位、多渠道、多形式、有针对性地组织知识产权宣教，大张旗鼓地组

织知识产权宣传活动。二是要优化政策环境。专利政策是一种国家或地区为增进

专利活动、规范专利行为而采用的多种直接和间接的政策和措施H勺总和。要通过

政策引导，形成技术创新日勺动力机制和鼓励机制。三是要优化法制环境。进一步

加大知识产权保护力度，通过司法、行政两条途径，及时解决专利、商标侵权纠

纷，严肃打击假冒、冒充专利、商标等侵犯知识产权行为，有力维护知识产权人

的利益，改善经济发展软环境。同步强化知识产权执法手段和执法力度。四是要

优化服务环境.哺育和发展知识产权中介服务市场，鼓励发展各类中介服务机构,

为企事业单位和公众在专利代理、专利信息、专利实行中介、专利战略研究征询、

专利评价评估等方面，提供全面、快捷、合法的服务，鼓励各类创业服务机构为

创业初期的科研开发人员提供办公场地、开发条件、资金筹措、人员培训、研究

发展指引等多方面的综合性服务，增进科技成果迅速转化为商品并形成产业。

（三）切实加强国家层面知识产权宏观战略的对策研究

一是要加强对美、日等国实行知识产权战略状况的跟踪研究，及时理解知识

产权发展动向与竞争态势。二是客观分析知识产权竞争H勺优劣，制定与自身发展

相适应日勺切合中国国情日勺知识产权战略。三是把知识产权战略切实纳入到地方、

行业及公司日勺发展战略当中去。四是选择某些重点领域（如电子—信息、机电一

体化、新材料和中医药等领域）开展知识产权战略研究与运用工作，并在哺育和

形成新日勺科技优势后，尽快将其提高为知识产权优势。五是鼓励公司对引进技术

进行消化、吸取、创新，进而形成自主知识产权，变化公司长期以来重引进不重

消化吸取二次创新，重模仿不重发明，重成果评估和产品鉴定不重知识产权确权

的状况。

（四）加强建设与国际惯例接轨的知识产权法律制度

我们应当密切注视与高科技公司有关的技术和知识产权政策有关口勺国内外

法律法规和世界贸易组织wT0、国际电信联盟ITU等国际组织和论坛的动

态消息，及时理解国际知识产权口勺发展趋势，对那些也许导致我国高科技产业

劫难性后果日勺以及那些也许危及中国国家经济安全和重要产业发展日勺知识产权

危机进行鉴定和辨认。尽快完善《反垄断法》及有关法律、法规，增大对反知识

产权垄断日勺保护力度，在知识产权保护领域的垄断或限制竞争行为进行规范,

使知识产权法律制度既充足发挥其鼓励创新和增进传播的积极作用，又不致被

滥用来限制竞争。

（五）积极推动企事业单位建立和完善知识产权管理制度

企事业单位是知识产权发明、管理.、实行和保护的主体。加强对企事业单位

建立和完善知识产权管理制度FJ分类指引，编制有关知识产权管理制度与措施示

范文本，为企事业单位提供参照、借鉴；管理制度的设计，应有助于维护发明人

和权利人的合法权益，有助于鼓励发明发明，有助于知识产权的实行；对市场经

济主体之间在合伙、交往中日勺知识产权保护与权益分享等事宜，要制定明确日勺规

定；指引基层单位采用“突围”和“包围”、自创和并购等多种方略，有效规避

别人知识产权，发明和保护自己的知识产权；指引公司实行好“走出去”战略；

在对高新技术公司、工程中心和技术研发机构的考核评估中，应当明确将知识产

权发明、管理、实行和保护的能力与水平纳入考核指标体系。

（六）建立完善知识产权管理工作体系和知识产权统筹协调机制

知识产权管理机构不管是中央还是地方都是分散的。应当尽快建立迅速灵

活、合理高效的知识产权管理体制和国内外统筹协、调的工作机制，大幅度地提高

我国知识产权保护的综合能力。一是要建立权威、高效H勺国家知识产权保护协调

机构，解决知识产权管理条块分割和部门之间不协调的问题，研究和制定国家知

识产权总体战略、政策和对策措施；协调各部门之间日勺关系，沟通各部门之诃的

信息；研究跨部门的重大问题对策；监督检查政簧措施的贯彻状况。二是按工业

产权划分管理职能，实行授权管理与行政执法分离。目前，国际上知识产权保护

中浮现了专利、商标和版权保护融为一体的趋势。借鉴国际经验，按工业产权分

类，实行专利审查和商标注册集中管理。与此同岁，实行一审查授权和行政执法

相分离，分别由两个系统负责。三是加强知识产权预警机制，对有也许引起知识

产权争端，并对国家主线利益、经济安全产生重大影响以至严重威胁的动向，研

究对策，向有关政府部门、行业组织、企事业单位发出预警报告。加强