投资公司项目部管理规范和制度

投资公司项目部管理规范

一个好的项目部必须有一套较为完整的管理制度来对个人行为进

行约束，要使每个员工真正明白自己的权利、义务及责任，进而自觉

提高业务水平和贡任心只有真正做到以制度管人，以制度管项目才能

从源头上扼住管理的死角，全方位提升项目部的管理，提高工作效率。

一、部门构架

二、工作职责

a、战略规划工作

（一）协助公司总经理组织编制与修订公司的中长期发展战略规划，并控制规划实

际执行的偏差；

（二）配合行政人事塑造与公司未来战略发展方向相符的企业形象，宣传推广公司

的企业文化；

（三）保持学习，关注市场的最新变化，参与公司行业性、综合性、和前瞻性的战

略课题研究；

（四）与公司员工沟通企业的战略发展方向与投资策略，确保企业内部战略信息的

畅通。

b、投资项目工作

（一）负责意向性投资项目的前期调研工作，为公司筛选有投资潜力及盈利机会的

项目；

（二）进行新项目的战喀决策研究与支持，编制投资项目可行性报告，进行可行性

论证，做出投资判断并协助总经理进行最终投资决策：

（三）对项目进行包装、策划，编制并实施项目推介方案；

（四）参与投资项目的管理及运营，控制投资风险，协助实施投资退出；

（五）协助总经理完成项目日常工作，及时汇报项目进度给总经理；

（六）对项目进行全程跟踪，做好项目总结；协助总经理及相关部门做好项目评价，

为未来项目积累经脸；

（七）参与和外部机构的战略合作谈判，制定并组织实施公司与外部机构的项目合

作方案，与战略合作方保持良好关系。

C、信息收集与分析

（一）收集有关国家政治、经济等宏观环境、行业动态、市场发展趋势和竞争对手

动态等外部的信息，分析、评估宏观经济和行业发展对公司战略造成的影响，评

估公司面临的机会和威胁：关注和收集目标城市相关各方面相关信息。

（二）对所投资行业的标竿企业进行调研、分析与学习，客观评估公司自身的资源

和能力，评价公司的竞争优势和劣势；

（三）筛选、分类、汇总各类原始信息，形成对战咯决策有参考价值的信息汇编，

从中发掘新的投资机会，为公司作项目储备。

d、项目可行性报告编制提纲和商业计划书编制提纲工作细则

一、《可行性报告》编制提纲

（一）项目申请的必要性

包括：项目的技术的先进性及创新性（与国内外同类研究的比较）、项目所

研究的技术在本领域的关键程度，以及本项目技术对相关领域、行业技术进步的

推动作用。

（二）申报单位情况

1、申报单位基本睛况

2、研究开发能力

申报单位的研究开发情况，包括研究开发人员、设备、资金投入、主要成果

和自有知识产权状况等，重点为本项目可依托的前期研究成果；项目负责人简历

及主要承担人员简介。

3、财务、经济状况

重点说明单位财务、经济和管理情况对实施本项目的支撑能力，上年末总资

产、总负债、销售收入、利税等财务数据。

（三）项目实施方案

1、项目的目标和主要内容

项目目标的确定及其主要依据；（含项目知识产权获取目标、种类和数量。）

项目的主要内容；

2、项目的技术方案

主要技术内容及基础原理、工艺流程、拟解决的关键问题、主要创新点、主

要技术参数指标与国内、国外同类先进技术的比较、项目主要考核技术指标等；

3、项目的阶段与进度计划

项目各阶段的目标、进度安排以及完成目标的主要措施等。

4、资金筹措及使用

包括投资估算、资金筹措（包括配套资金数额及来源）和资金使用计划。

（四）经济及社会效益分析

1、市场前景

项目技术转让的前景和产业化后产品的市场销售情况预测。

2、产品盈利预测

项目五年的盈利预测，包括收入预测、成本预测、利泗预测。

3、社会效益分析

其中对环境的影响应单独说明。

（五）风险分析和控制

1,技术风险

2、管理风险

3、市场风险

（六）附件材料（复印件有效）

1、企业法人营业执照或事业单位机构代码证（复印件加盖单位公章）；

2、项目知识产权归属及授权使用的证明文件：如专利授权证书（须附专利

权利要求书）、专利受理通知书、软件登记证书、新药证书、临床批件、产权使

用授权书、产权使用认可书、技术合同等：

3、申报单位有关的证明文件：如各种行业准入资质证书、高新技术企业认

定证书、双软认定证书等；

4、项目进展的证明文件：如技术报告、检测报告、行业准入证、以及用户

使用报告等；国家专卖专控及特殊行业产品，应附相关主管单位出具的批准证明；

列入国家、省科技计划的有关批准文件、名牌产品证书、环保证明、奖励证明；

二、《商业计划书》编制提纲

执行概要（说明：执行概要尽量控制在2-3页纸内完成）。

（一）公司基本情况

公司名称、成立时间、注册地区、注册资本，主要股东、股份比例，主营业

务，过去三年的财务状况。

（二）主要管理者情况

主要管理者基本情况，行业从业年限，主要经历和经营业绩。

（三）产品/服务描述

产品/服务介绍，产品技术水平，产品的创新性、先进性和独特性，产品的

竞争优势。

（四）研究与开发

已有的技术成果及技术水平，研发队伍技术水平、竞争力及对外合作情况，

已经投入的研发经费及今后投入计划，对研发人员的激励机制。

（五）行业及市场

行业历史与前景，市场规模及增长趋势，行业竞争对手及本公司竞争优势，

未来3年市场销售预测。

（六）项目目标概述

项目目标的确定及其主要依据；（含项目知识产权获取目标、种类和数量。）

项目主要考核技术指标；

（七）营销策略

在价格、促销、建立销售网络等各方面拟采取的策略及其可操作性和有效性，

对销售人员的激励机制。

（八）产品制造

生产方式，生产设备，质量保证，成本控制。

（九）管理

机构设置，员工持股，劳动合同，知识产权管理，人事计划。

（十）融资说明

资金需求量、用途、使用计划。

（十一）财务预测

未来3年或5年的销售收入、利润、资产回报率等。

（十二）风险控制

项目实施可能出现的风险及拟采取的控制措苑。

（十三）项目实施进度计划

详细列明项目实施计划和进度，并注明起止时间。

（十四）其他

为补充本项目计划书内容，需要进一步说明的有关问题

（十五）附件材料（复印件有效）

1、企业法人营业执照或事业单位机构代码证（复印件加盖单位公章）；

2、项目知识产权归属及授权使用的证明文件：如专利授权证书（须附专利

权利要求书）、专利受理通知书、软件登记证书、新药证书、临床批件、产权使

用授权书、产权使用认可书、技术合同等；

3、申报单位有关的证明文件：如各种行业准入资质证书、高新技术企业认

定证书、双软认定证书等；

4、项目进展的证明文件：如技术报告、检测报告、行业准入证、以及用户

使用报告等；国家专卖专控及特殊行业产品，应附相关主管单位出具的批准证明；

列入国家、省科技计划的有关批准文件、名牌产品证书、环保证明、奖励证明；

5、07年度以及本月的财务报表。2008年注册的新办企业须报送企业注册时

的验资报告和当月的企业会计报表。

6、项目或产品销售合同及发票；

7、其它表明单位特点的资料：如工程中心、重点实验室、企业技术中心的

立项批文；出口创汇合同和结汇证明等。

三、《可行性报告》、《商业计划书》撰写注意事项

（一）《可行性报告》、《商业计划书》一定要严格按照编制提纲的要求，实

事求是地进行编制，且各种附件材料齐全。

（二）应突出写明项目关键技术和创新点，创新实质是什么（例如是原理创

新、结构创新、应用创新等）；写明每一点的主要内容（如技术要点、主要考核

指标等）。

（三）与国内外同类先进技术、产品的技术比较，可用文字或表格的形式叙

述。

（四）撰写要求明确、真实，各栏目内容应完整，尽量使其丰富；不得随意

空缺或省略，不能有缺项。

4、建立项目信息储备库

对目前还没有投资意向的信息资料建立项目信息收集储备库，分文档和电子版

储备库的分类范围1、房地产2、金融3、工业4、农业、5贸易应对信息进行分

类、登记、编码等工作，使档案能便于今后的查洵和利用。

5、速立项目信息保密机制

♦项目信息保密管理制度

第一条为保守项目内部信息秘密，维护项目组织权益，特制定本制度。

第二条项目所涉及部门组织和分支机构以及员工都有保守项目信息秘密

的义务。员工不准向外界泄露已确定为秘密的有关项目内部情况，或虽未确定为

秘密但尚未公开和不宜公开的有关资料、计划、部署、工程标底等。

第三条本信息保密工作，实行既确保秘密又便于工作的方针。

第四条保密范围

（一）本项目重大决策中的秘密事项。

（二）本项目尚未付诸实施的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及

经营决策。

（三）项目组织内部掌握的合同、协议、意向书及可行性报告、主要会议记

录。

（四）项目财务预决算报告及财务报表、统计报表。

（五）项目组所掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息。

（六）项目成员人事档案，工资性、劳务性收入及资料。

（七）其他项目负责人确定应保密的事项。一般性决定、决议、通告、行政

管理资料等内部文件不属于保密范围。

第五条密级确定：项目信息秘密的密级分为“绝密”、“机密”、“秘密”三

级

（一）项目经营发展中，直接影响项目组织杈益的重要决策文件资料为绝密

级；绝密是最重要的项目信息秘密，泄露会使项目组织的权力和利益遭受特别严

重的损害。

（二）项目的规划、财务报表、统计资料、重要会议记录、经营情况为机密

级；机密也是重要的项目信息秘密，泄露会使项目组织的权力和利益遭受到严重

的损害。

（三）项目人事档案、合同、协议、员工工资性收入、尚未进入市场或尚未

公开的各类信息为秘密级；秘密是一般的项目信息秘密，泄露会使项目组织的权

力和利益遭受损害。

属于项目信息秘密的文件、资料，应按规定标明密级，并确定保密期限。保

密期限届满，自行解密。

第六条文件和资料的保密管理：属于项目信息秘密的文件、资料和其他物

品的制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁，由项目经理办公室或

项目主要负责人委托专人执行。

（一）未经项目经理或项目主要负责人批准，不得复制和摘抄。

（二）收发、传递和外出携带，由指定人员担任，并采取必要的安全措施。

（三）在设备完善的保险装置中保存。

第七条拟稿

（一）内容拟稿是文件、资料保密工作的开始，初稿形成后，要根据文稿内

容确定密级。

（二）要求

1.确定密级力求准确。

2.对文件、资料形成前的讨论稿、征求意见稿、审议稿等，必须同定稿等同

对待，并按保密的原则和要求管理。

第八条印制：秘密文件、资料，应由机要打字员打印，或依据准印手续到

国家秘密载体定点复制单位印制。注意要点

（一）编文号时要标明密级和保密期限。

（二）对本次项目中产生或被上级组织授权翻印、复印的文件、资料，要严

格按照项目主要领导审定的份数印制，不得擅自多印多留。

（三）严格控制印刷中的接触人员。

（四）打印、印刷形成的蜡纸、衬纸、清样、废页要妥善处理，及时监销。

第九条收发：收发部门是文件、资料运行中的进出口。收发员在收发文件、

资料时，应注意

（一）收进文件，要核对收件单位或收件人，检查信件封口是否被开启。

（二）启封后，清点份数，按不同类别和密级，分别登记、编号。

（三）发文应按文件、资料的类别和文号及顺序号登记清楚去向，并填写发

文通知单，以便收文单位清点查收，信封要编号并加盖密级章。

（四）收发文件、资料都要建立登记制度和严格实行签收手续。

第十条阅办：阅办文件、资料时的注意要点

（-）设立阅文室，按规定组织有关人员到阅文室阅读文仲、资料。

（二）呈送领导批示的文件、资料，应先进行登记，领导批示后，及时退还

或由经管文件部门当日收回，领导之间不得横向传批文件，不得把批文直接交承

办单位（人）。

（三）凡需有关部门（人）承办的文件、资料，一律由文件、资料经管部门

办理。

（四）文件、资料不得在个人手中保留，更不得把秘密文件、资料带回家或

带入公共场所。

（五）控制文件、资料阅读范围，无关人员不得看文件、资料。

第十一条保管

（一）秘密文件、资料应存放在有保密设施的安全处，做到专室专柜，专人

保管。

（二）要集中管理，个人不得保存。

（三）绝密文件、资料一般不外借，确因工作需要借用的，经主管领导批准，

办理借阅手续，当日收回。

第十二条清退：要坚持文件、资料清退制度。一般每季度要对所管理的文

件、资料进行一次清理，并将清理情况报告有关主管部门，项目结束后，应将相

关秘密文件、资料清退，交主管部门。清退中如发现缺份，要及时向主管领导报

告，认真查处。

第十三条归档：注意要点

（一）没有解密的“三密”文件、资料在建立档案时，要在卷宗的扉页标明

原定密级，并以文件、资料中最高密级为准。

（二）不宜保留或不属于本项目留存的“三密”文件、资料，要及时清理上

交或登记销毁，防止失散。

（三）有密级的档案要以秘密文件、资料管理办法进行管理。

第十四条销毁：销毁秘密文件、资料必须按规定登记造册，经主管领导批

准后由两名以上机要人员护送至指定的造纸厂监督销毁。严禁向废品收购部门出

售“三密”文件、资料。

第十五条属于项目信息秘密的设备或者产品的研制、生产、运输、使用、

保存、维修和销毁，由项目经理办公室指定专门部门负责执行，并采取相应的保

密措施。

第十六条在对外交往与合作中需要提供项目信息秘密事项的，应当事先经

项目经理批准。

第十七条会议保密管理：具有属于项目信息秘密内容的会议和其他活动，

主办部门应采取下列保密措施

（一）选择具备保密条件的会议场所。

（二）根据工作需要，限定参加会议人员的范围，对参加涉及密级事项会议

的人员予以指定。

（三）依照保密规定使用会议设备和管理会汉文件。

（四）确定会议内容是否传达及传达范围。

第十八条宣传报道保密管理

（一）向员工进行保密教育，讲清宣传报道保密事项应注意什么、什么内容

可以报道、什么内容不可以报道、怎样做好宣传报道保密事项等。

（二）建立健全宣传报道中的保密制度。凡属“三密”文件、资料的内容，

都不得擅自公开或在报道中引用；项目产生或掌管的国家秘密事项及有关内部事

项不得公开传播或宣传；对宣传报道稿件要认真进行保密审查。

第十九条对不准拍照的设备、图表、资料应悬挂明显的标志或采取掩蔽措

施。

第二十条加强对生产要害部位的管理。凡需进入生产要害部位的非本部位

工作人员，应执行相关规定。

第二十一条项目工作人员发现项目信息秘密已经泄露或者可能泄露时，应

当立即采取补救措施并及时报告项目经理办公室：项目经理办公室接到报告，应

立即作出处理。

第二十二条贡任与处罚

（一）出现下列情况之一者，给予警告，并扣发工资100元以上2000元以

下

1.泄露项目信息秘密，尚未造成严重后果或经济损失的；

2.违反本制度规定的秘密内容的；

3.已泄露项目信息秘密但采取补救措施的。

（二）出现下列情况之一的，予以辞退并酌清赔偿经济损失

1.故意或过失泄露项目信息秘密，造成严重后果或重大经济损失的；

2.违反本保密制度规定，为他人窃取、刺探、收买或违章提供项目信息秘密

的；

3.利用职权强制他人违反保密规定的。

第二十三条附则：本制度规定的泄密是指下列行为之一

（一）使项目信息秘密被不应知悉者知悉的。

（二）使项目信息秘密超出了限定的接触范围，而不能证明未被不应知悉者

知悉的。

第二十四条对保守、保护项目信息秘密以及改进保密技术、措施等方面成

绩显著的部门或员工，参照“项目成员奖惩制度”予以奖励。

第二十五条对不遵守保密制度造成严重后果的，参照“项目成员奖惩制度”

予以处罚。

第二十六条本制度自2010年6月XX日制定并执行。

e.融投资工作

（一）关注项目融资的现状、趋势、行情等方面的最新发展动态，及行业投资融资

新模式的最新发展和特点；

（二）负费公司投融资策划，投融资方案设计、融资渠道的发掘、优化和拓展，投

资、融资风险分析；

（三）为投融资项目准备推介性文件，编制投融资调研报告、可行性研究报告及框

架协议相关内容，并拟订项目实施计划和行动方案，供公司领导和潜在客户参考；

（四）负责公司对外投资项目的融资洽谈和相关业务的办理，与各类投资机构进行

沟通与谈判，确保融资计