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ICS03.060CCSA113201企业融资路演服务规范SpecificationoffinancingroadshowserviceDB3201/T1076—2022I本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本文件由南京市地方金融监督管理局提出并归口。本文件起草单位：南京联合产权（科技）交易所有限责任公司、南京市标准化研究院。本文件主要起草人：徐波、周红缨、夏滢、张雅婷。11范围本文件规定了企业融资路演服务的机构、场地及设施设备、工作人员、服务程序、服务内容、服务要求、档案管理。本文件适用于路演服务机构为企业提供的融资路演服务，不适用于为非企业提供的融资路演服务。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GA654人员密集场所消防安全管理3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。具有融资意向的企业在明确的地点和时间，通过演说等形式向特定对象介绍企业情况以获得投资意向的活动。为具有融资意向的企业策划、辅导并组织路演活动的机构。4路演服务机构4.1应具有独立法人资格，具备健全的组织架构及管理制度。4.2应具备开展企业融资路演(以下简称路演)服务的能力。4.3应具备固定的或可支配的路演场地及必要的设施设备。4.4路演服务机构(以下简称机构)内从事路演服务的工作人员不应少于3人，工作人员应具有相关服务经历。5场地与设施设备5.1场地的消防安全管理应符合GA654的要求。5.2场地大小应与路演规模相匹配。5.3场地的音响和灯光系统应满足路演服务需求。27.1流程是否需否评价与改进7.3.1机构应要求企业提供营业执照、信用信息、商业计划书等信息，确认融资意37.3.4机构应协助企业与投资方的进一步投资接洽工作。7.4.1机构应根据投资偏好、企业的行业类别等制7.4.4机构应根据实施计划完成人员、物资、经费、场地、设备等路演准备工7.7.1路演实施当天，机构应全程跟踪，做好路演7.7.2企业路演前，机构应提示投融资双方以审慎7.8.2机构应联系投资方收集企业投资接洽的相关信息。8.1机构应为有需要的企业提供路演辅8.2路演实施当日，机构应控制路演节奏，确保路演活动正常有序开展。9.1机构应按照表1的要求控制路演服务中的主要时间节点，保证路演服务效果。4表1主要时间节点要求时间节点要求1审核2策划3路演辅导4发布通知5效果跟踪9.2机构应对服务过程中收集到的企业及投资方相关信

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