建筑施工转包违法分包管理办法

建筑施工转包违法分包管理办法一、总则

(一)目的：为规范企业建筑工程分包行为，有效防范转包及违法分包风险，保障工程质量与施工安全，维护企业合法权益，依据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》等法律法规，结合企业中小型项目分散、管理资源有限、分包需求频繁的实际情况，明确分包管理核心流程与责任边界，实现分包行为合法化、规范化、透明化，确保企业合规经营与项目顺利实施。

(二)适用范围：本制度适用于企业所有新建、改建、扩建建筑工程项目（含附属工程、装饰装修工程）的分包管理活动，覆盖工程部、成本部、法务部、安全质量部、项目部等相关部门，以及项目经理、分包负责人、现场管理员、法务专员、安全员等岗位。企业正式员工、分包单位从业人员及合作供应商均需遵守本制度；对于小额劳务分包（单项合同金额50万元以下），可简化流程但不得违反核心禁止性规定，特殊情况需经总经理审批。

(三)核心原则：1、合法合规原则：严禁任何形式的转包、违法分包，分包单位必须具备相应资质，合同签订与履行需符合法律法规要求；2、权责对等原则：明确总包单位与分包单位的质量、安全、工期责任，分包方对其承包工程承担全部法律责任，企业对分包行为承担管理责任；3、风险预防原则：实行分包单位准入审核、过程监督、履约评价全流程管控，重点防范资质造假、层层分包、以包代管等风险；4、质量优先原则：分包工程质量需达到设计与规范要求，将分包单位质量管理纳入企业质量保证体系；5、动态管理原则：建立分包单位“准入-履约-退出”动态机制，定期评估分包单位履约能力与信用状况。

(四)层级与关联：本制度为企业专项管理制度，层级低于《公司章程》及《经营管理制度》，高于部门操作细则，与《合同管理办法》《安全生产管理制度》《项目质量管理办法》《供应商管理制度》等制度衔接。若存在条款冲突，以本制度为准；特殊情况需调整的，由总经理办公会审议批准后执行。分包管理活动需同时接受企业年度审计与项目专项检查。

(五)相关概念说明：1、转包：指承包单位承包工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部工程转给他人或者将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别转给其他单位，但不属于肢解后分包的专业工程作业；2、违法分包：指承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位，或将工程分包后不自行管理，只收取管理费，或施工总承包单位将工程主体结构分包给其他单位，或分包单位将其承包的工程再分包；3、专业分包：指施工总承包单位将其所承包工程中的专业工程发包给具有相应资质的其他专业承包单位完成的活动；4、劳务分包：指施工总承包单位、专业承包单位将其所承包工程中的劳务作业发包给具有相应资质的劳务分包单位完成的活动。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：企业实行“总经理决策-部门协同执行-项目部具体实施-监督部门全程把关”的分包管理架构。决策层为总经理，负责重大分包事项审批；执行层包括工程部（牵头分包单位准入与现场管理）、成本部（负责分包预算与价格审核）、法务部（负责合同审查与法律风险防控）、安全质量部（负责安全与质量监督）、项目部（负责分包单位日常管理）；监督层由安全质量部、法务部及审计部（或财务部）组成，对分包行为进行独立监督。组织架构设计贴合中小型企业扁平化管理特点，避免部门冗余，确保责任到人。

(二)决策与职责：总经理为分包管理第一责任人，负责审批以下事项：单项分包合同金额超过50万元的分包方案；分包单位准入名单（需经联合审核后）；分包工程范围变更（涉及主体结构或重大技术调整）；分包管理重大争议事项（如违约处理、纠纷解决）。决策方式为总经理办公会审议（一般事项由总经理直接审批），会议纪要需存档备查，确保决策过程可追溯。

(三)执行与职责：1、工程部：负责分包单位资质预审（核查营业执照、资质证书、安全生产许可证等）、现场施工管理（监督分包单位按图施工、协调交叉作业）、分包工程进度与质量协调（每周召开分包协调会，解决施工问题）；2、成本部：负责分包预算编制（依据企业定额及市场行情）、分包价格谈判（采用“询价+比价”方式，确保价格合理）、合同款项支付审核（核对工程量与进度款支付申请）；3、法务部：负责分包合同合法性审查（重点审查工程范围、责任划分、违约条款）、法律风险防控（识别分包合同潜在法律风险并提出整改建议）、纠纷处理（代表企业参与分包合同纠纷的协商、仲裁或诉讼）；4、安全质量部：负责分包单位安全资质审核（核查特种作业人员操作证、安全培训记录）、现场安全监督（每日巡查安全措施落实情况，检查脚手架、临时用电等安全隐患）、工程质量验收（参与分部分项工程验收，核查分包单位自检记录）；5、项目部（项目经理）：为分包管理现场直接责任人，负责分包单位进场对接（办理施工许可、人员登记）、日常施工管理（监督分包单位按规范施工，协调材料供应与工序衔接）、分包方履约评价（每月对分包单位进度、质量、安全进行评分）。

(四)监督与职责：1、安全质量部：对分包单位现场安全措施、工程质量标准执行情况进行日常监督检查，发现问题的签发《整改通知单》，要求分包单位在24小时内提交整改方案，48小时内完成整改并复查；对拒不整改或整改不到位的，上报总经理并建议清退；2、法务部：每季度对分包合同履行情况进行法律风险评估，重点检查是否存在违法分包、转包行为，合同款项支付是否合规，形成《分包法律风险报告》报送总经理；3、审计部（或财务部）：对分包款项支付情况进行审计监督，核查支付凭证、工程量确认单、验收报告等资料，防止超付、错付，对违规支付行为及时上报总经理。

(五)协调联动：建立“项目周例会+部门月协调会”的双层协调机制。项目周例会由项目经理主持，工程、成本、安全质量部门负责人及分包单位项目负责人参加，重点解决分包施工中的进度、质量、安全问题，形成《会议纪要》分发各执行部门；部门月协调会由工程部经理主持，各部门负责人及项目经理参加，协调跨部门分包管理争议（如分包价格调整、资质争议等），明确主责部门与配合部门，确保问题3个工作日内反馈处理结果。

三、分包管理流程

(一)分包单位准入管理。分包单位必须具备相应专业承包资质等级证书（以备案资质为准）、有效的安全生产许可证，近三年内无重大质量安全事故记录（以行政主管部门通报为准），拟派驻的项目负责人、技术负责人、安全员等管理人员需具备相应执业资格或岗位证书，特种作业人员需持有效操作证。准入流程：1、工程部收集分包单位提交的《分包单位资质申请表》及附件（营业执照、资质证书、安全生产许可证、类似工程业绩证明、管理人员资格证书复印件），3个工作日内完成初步资质审核，剔除不符合基本要求的单位；2、法务部对分包单位资质真实性进行核查（通过“全国建筑市场监管公共服务平台”备案信息比对），2个工作日内反馈核查结果；3、安全质量部对分包单位安全管理体系进行审核，检查其安全管理制度、应急预案、安全培训记录等，2个工作日内出具《安全资质审核意见》；4、对重点项目（合同金额100万元以上）或新合作单位，由工程部牵头，联合项目部、成本部、法务部、安全质量部共同考察现场业绩（查看在建工程安全质量情况、听取业主评价），形成《现场考察报告》；5、工程部汇总审核意见，编制《合格分包单位名录》，报总经理审批后发布，有效期两年，到期需重新审核。

(二)分包合同签订管理。分包合同必须采用企业制定的《建筑工程分包合同（示范文本）》，明确以下核心条款：工程范围（不得包含主体结构工程）、质量标准（需符合设计图纸及国家现行规范）、工期要求（明确开竣工日期及延误违约责任）、安全责任（分包方承担全部施工安全责任，总包方统一管理）、付款方式（按进度支付，预留5%质保金）、违约责任（明确转包、违法分包、质量不合格等违约情形的处理措施）。签订流程：1、项目部根据施工需求，提出《分包申请单》，明确分包工程范围、技术要求、预计金额等，经工程部审核后报成本部；2、成本部依据分包预算及市场价格，编制《分包价格方案》，与分包单位进行谈判，达成一致后形成《分包合同（草案）》；3、法务部对《分包合同（草案）》进行合法性审查，重点审查工程范围是否合法、责任划分是否清晰、违约条款是否明确，2个工作日内出具《法律审查意见书》；4、工程部、项目部确认合同内容后，报总经理审批；5、总经理审批通过后，由法定代表人或授权委托人（需出具授权委托书）与分包单位法定代表人签订合同，合同文本一式四份（企业、分包单位、项目部、财务部各执一份），签订后3个工作日内由法务部统一编号归档。

(三)分包单位进场管理。分包单位进场前，项目部需完成以下手续：1、签订《安全生产管理协议》，明确双方安全责任（分包方负责施工人员安全培训、安全防护设施搭设，总包方负责统一协调管理），协议需经安全质量部审核；2、办理施工人员实名制登记，收集所有进场人员的身份证复印件、劳动合同、健康证明，录入企业“施工人员管理系统”，核查人员是否为分包单位自有员工（禁止使用“挂证”人员）；3、进行安全、技术交底，由项目部技术负责人向分包单位管理人员及作业班组详细讲解施工图纸、技术规范、安全操作规程及现场危险源，双方签字确认《交底记录》；4、发放施工许可标识（包括工作牌、安全帽、反光背心等），标识需标注企业名称、项目名称、人员姓名、岗位等信息；5、分包单位进场后3日内，项目部向安全质量部提交《进场备案表》，附《安全生产管理协议》《交底记录》《人员名册》等资料，安全质量部现场核查无误后方可允许开工。

四、分包管理标准与规范

(一)管理目标与核心指标

1、分包合规率：确保分包行为100%符合《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法》规定，每季度由法务部牵头核查，合规率需达100%，发现违规行为立即整改并追究责任；

2、分包单位履约评价合格率：每月由项目部对分包单位的进度、质量、安全、配合度进行综合评分，满分100分，合格线为80分，合格率需达90%以上，连续两个月低于70分的分包单位清退出场；

3、分包纠纷发生率：年度分包纠纷数量控制在1起以内，纠纷解决时间不超过30天，由法务部负责统计并分析原因，形成《纠纷防控报告》报总经理。

(二)专业标准与规范

1、分包单位资质标准：专业分包单位需具备相应专业承包二级及以上资质，劳务分包单位需具备施工劳务资质，资质证书需在有效期内，且近三年内无重大质量安全事故记录，法务部每半年核查一次资质有效性；

2、合同条款标准：分包合同必须明确工程范围（不得包含主体结构工程）、质量标准（符合设计图纸及国家现行规范）、安全责任（分包方承担全部施工安全责任，总包方统一管理）、付款方式（按进度支付，预留5%质保金），法务部审核时重点核查条款合法性；

3、现场管理标准：分包单位施工现场需设置专职安全员（按500人配1名），每日开展安全巡查并记录，特种作业人员持有效操作证上岗，安全质量部每日检查现场安全防护措施、文明施工情况，发现问题立即签发《整改通知单》。

(三)管理方法与工具

1、分包单位动态评估表：项目部每月使用《分包单位履约评价表》对分包单位进行评分，评分维度包括进度（30%）、质量（30%）、安全（20%）、配合度（20%），评分结果作为合作续签依据，低于80分的约谈负责人，低于70分的暂停合作；

2、分包合同审查清单：法务部使用《分包合同审查清单》进行标准化审查，包括资质真实性核查、工程范围合法性、违约条款明确性、付款方式合理性等，每项审查需双人签字确认，确保合同无漏洞；

3、现场检查记录表：安全质量部每日使用《分包现场检查记录表》检查现场安全措施、工程质量、人员到岗情况，发现问题拍照记录，要求分包单位24小时内提交整改方案，48小时内完成整改并复查。

五、分包过程管控流程

(一)主流程设计

1、分包单位准入流程：工程部收集分包单位资质申请→法务部核查资质真实性→安全质量部审核安全管理体系→联合考察（重点项目）→工程部编制《合格分包单位名录》→总经理审批→发布名录，时限：15个工作日；

2、分包合同签订流程：项目部提出《分包申请单》→成本部编制《分包价格方案》→法务部审查合同→总经理审批→签订合同→归档，时限：10个工作日；

3、分包单位进场流程：签订《安全生产管理协议》→办理实名制登记→安全交底→发放施工许可→安全质量部备案，时限：3个工作日；

4、分包施工管理流程：项目部每日巡查→每周召开分包协调会→每月履约评价→安全质量部专项检查，时限：持续进行。

(二)子流程说明

1、分包单位考察流程：工程部联系分包单位→查看在建工程安全质量情况→听取业主评价→核查类似工程业绩证明→形成《现场考察报告》，时限：5个工作日；

2、分包合同谈判流程：成本部与分包单位进行询价→比价（至少3家单位）→确定合理价格→形成《分包合同（草案）》→法务部审查，时限：7个工作日；

3、分包工程验收流程：分包单位自检并提交《自检报告》→项目部核查→安全质量部参与分部分项工程验收→签署《验收报告》，时限：3个工作日。

(三)流程关键控制点

1、资质审核控制点：法务部通过“全国建筑市场监管公共服务平台”核查资质真实性，工程部核对原件，安全质量部核查安全许可证，双重校验防止资质造假；

2、合同条款控制点：法务部重点审查工程范围是否包含主体结构，违约条款是否明确（如转包、违法分包的违约金为合同金额的10%），成本部核查价格是否高于市场价10%以上，交叉复核；

3、工程量确认控制点：项目部每日记录施工进度，分包单位签字确认，成本部每周核对工程量，安全质量部抽查施工记录，防止虚报工程量套取资金。

(四)流程优化机制

1、优化发起条件：当分包纠纷发生率超过1起/年，或审批时限超过规定20%，或分包单位履约评价合格率低于85%时，由工程部发起流程优化；

2、优化评估流程：工程部组织项目部、法务部、安全质量部分析流程瓶颈，提出改进方案（如简化小额分包审批），报总经理审批；

3、审批权限：优化方案由总经理审批，审批时限：5个工作日；

4、优化实施：每年12月进行全流程复盘，简化审批环节（如50万元以下分包合同由工程部经理直接审批），更新《分包管理流程手册》并培训。

六、分包权限与审批管理

(一)权限设计

1、分包合同审批权限：单项合同金额50万元以下，由工程部经理审批；50-100万元，由分管副总审批；100万元以上，由总经理审批；分包工程范围变更（涉及主体结构或重大技术调整）需总经理审批；

2、分包单位准入权限：合格分包单位名录由工程部编制，总经理审批；新合作单位考察由工程部牵头，项目部、法务部、安全质量部参与，总经理终审；

3、分包款项支付权限：进度款由成本部审核，分管副总审批；质保金支付需项目部验收确认、法务部审核，总经理审批。

(二)审批权限标准

1、分包合同审批路径：项目部提出申请→工程部审核（核查工程范围）→成本部审核（核查价格）→法务部审查（合法性）→分管副总（50-100万）/总经理（100万以上）审批→签订合同，时限：10个工作日；

2、分包单位准入审批路径：工程部初审（资质）→法务部复审（资质真实性）→安全质量部复审（安全管理体系）→总经理终审→发布名录，时限：15个工作日；

3、分包款项支付审批路径：分包单位提交《进度款支付申请》→项目部确认工程量→成本部审核→分管副总（进度款）/总经理（质保金）审批→财务部支付，时限：5个工作日。

(三)授权与代理

1、授权范围：项目经理可代理签订50万元以下的分包合同，需出具《授权委托书》，报工程部备案，授权范围仅限于指定分包工程；

2、授权期限：授权委托书有效期不超过6个月，到期需重新办理；若项目未完工，可申请延期，延期不超过3个月；

3、临时代理：当负责人不在岗时，由部门负责人指定代理人（需具备相应资质），报总经理备案，代理期限不超过1个月；

4、交接报备：代理结束后，代理人需向原负责人交接《工作交接报告》，包括分包进展、未解决问题等，报工程部归档。

(四)异常审批流程

1、紧急审批场景：当工程急需分包（如抢险工程），来不及走正常流程时，由项目部提交《紧急分包申请》，附书面说明（说明紧急原因、分包单位资质情况），总经理24小时内审批，事后3个工作日内补办手续；

2、权限外审批场景：当审批权限人出差或请假时，由部门负责人代为审批，需附《代审说明》（说明代审原因、权限人知情情况），报总经理备案；

3、补批流程：未及时审批的事项，由责任部门提交《补批申请》，说明未及时审批的原因（如客观延误），总经理3个工作日内审批，补批申请需附相关证明材料。

七、分包执行与监督机制

(一)执行要求与标准

1、分包单位进场要求：必须签订《安全生产管理协议》，办理实名制登记（录入企业“施工人员管理系统”），进行安全交底（双方签字确认《交底记录》），发放施工许可标识（标注企业名称、项目名称、人员信息），缺一不可；

2、信息录入要求：项目部每日录入施工进度至《项目管理系统》，安全质量部每日录入检查记录至《安全管理平台》，成本部每周录入工程量确认单至《成本管理系统》，确保信息真实、准确、完整；

3、执行不到位判定标准：未签订安全协议擅自开工，未办理实名制登记使用“挂证”人员，未按要求整改问题（超时48小时），均视为执行不到位，由安全质量部签发《整改通知单》，并扣减当月履约评分。

(二)监督机制设计

1、日常监督：安全质量部每日巡查现场，重点检查脚手架搭设、临时用电、安全防护措施，发现隐患立即要求分包单位停工整改，整改合格后方可继续施工；

2、专项监督：每月由工程部牵头，组织安全质量部、法务部对分包单位履约情况进行专项检查，内容包括合同履行情况、工程质量、安全管理、人员到岗情况，形成《专项检查报告》报总经理；

3、关键内控环节：资质审核环节（法务部+工程部双人核查）、合同审查环节（法务部+成本部交叉审核）、工程量确认环节（项目部+成本部+分包单位三方确认），每个环节需签字留存记录，确保可追溯。

(三)检查与审计

1、检查内容：分包单位资质有效性、合同履行情况（是否转包、违法分包）、现场安全管理（安全措施落实情况）、工程质量（是否符合设计及规范）、工程量确认（是否虚报）；

2、检查方法：现场巡查（每日）、资料核查（合同、验收记录、人员名册）、人员询问（管理人员、作业人员）、拍照记录（问题现场），检查需形成《检查记录表》；

3、检查频次：日常检查每日1次，专项检查每月1次，年度审计每年1次（由审计部牵头，法务部、工程部参与）；

4、整改要求：检查发现问题需24小时内通知分包单位，48小时内提交《整改方案》，72小时内完成整改，复查合格后方可继续施工；拒不整改的，上报总经理并清退出场。

(四)执行情况报告

1、上报主体：项目部每月5日前提交《分包管理月报》，工程部汇总分析后形成《分包管理汇总报告》报总经理；

2、报告内容：分包单位履约评价情况（评分、排名）、存在风险（如进度滞后、质量不合格、安全隐患）、改进建议（如更换分包单位、加强管理、优化流程）；

3、报告用途：作为分包单位考核依据（连续两个月不合格的清退出场），总经理决策依据（如调整分包策略、加强资源投入），纳入企业年度绩效考核；

4、特殊情况报告：当发生分包纠纷、重大质量安全事故时，项目部需立即提交《紧急情况报告》，说明事件原因、处理措施、责任认定，报总经理及相关部门。

八、分包考核与改进

(一)绩效考核指标

1、分包合规率：法务部每季度核查分包行为合法性，合规率需达100%，未达标的部门扣减当月绩效5%，连续两次未达标的项目经理降职处理；

2、分包履约评分：项目部每月对分包单位评分（进度30%、质量30%、安全20%、配合度20%），平均分低于80分的扣减项目经理绩效3%，低于70分的暂停合作；

3、分包纠纷处理时效：法务部统计纠纷解决时长，超过30天的扣减法务专员绩效2%，纠纷未解决造成损失的按损失金额的5%扣减分管副总绩效。

(二)评估周期与方法

1、月度评估：项目部每月5日前提交《分包履约评价表》，工程部汇总评分，结果抄送成本部、安全质量部；

2、季度评估：每季度末由工程部组织，法务部、安全质量部参与，对分包单位资质有效性、合同履行情况进行全面核查，形成《季度评估报告》；

3、年度评估：每年12月由总经理牵头，考核年度分包管理成效，评估结果纳入部门年度绩效考核。

(三)问题整改机制

1、问题分类：一般问题（如文明施工不达标）需24小时内提交整改方案，48小时内完成整改；重大问题（如违法分包、安全事故）需立即停工，72小时内提交整改报告并上报总经理；

2、整改责任：项目经理为整改第一责任人，拒不整改的由工程部约谈分包单位负责人，情节严重的清退出场；

3、复核销号：安全质量部对整改结果进行复查，合格后销号，未达标则重新启动整改流程并加倍扣减绩效。

(四)持续改进流程

1、建议收集：各部门每季度末提交《分包管理改进建议》，工程部汇总后形成《改进清单》；

2、简易