投资银行法律合规培训服务协议

《投资银行法律合规培训服务协议》

甲方（委托方）：

公司名称：［甲方公司全称］

法定代表人：［甲方法人姓名］

地址：［甲方公司地址］

联系电话：［甲方联系电话］

统一社会信用代码：［甲方信用代码］

乙方（服务提供方）：

公司名称：［乙方公司全称］

法定代表人：［乙方法人姓名］

地址：［乙方公司地址］

联系电话：［乙方联系电话］

统一社会信用代码：［乙方信用代码］

鉴于甲方在投资银行业务开展过程中，高度重视法律合规工作，为提

升员工的法律合规意识与专业素养，增强企业法律风险防控能力，甲

方委托乙方提供专业的法律合规培训服务。双方经友好协商，依据

《中华人民共和国民法典》等相关法律法规，达成如下协议：

一、培训服务内容

1.培训课程体系:

基础法律知识模块：涵盖投资银行相关的基本法律法规，如《公

司法》《证券法》《合同法》《商业银行法》等，重点讲解法律条文

在投资银行业务场景中的应用，包括公司设立与治理、证券发行与交

易、合同签订与履行、银行经营管理等方由I的法律规范与风险防范要

点。通过案例分析、互动讨论等方式，帮助学员深入理解基础法律知

识，培养法律思维。

监管政策解读模块：针对国内外投资银行监管机构（如中国证监

会、银保监会、美联储、欧洲央行等）出台的最新政策法规进行解

读。内容包括但不限于资本充足率要求、风险管理指引、合规经营规

范、反洗钱与反恐怖融资规定等方面的政策变化与影响分析结合实

际案例，阐述监管政策对投资银行日常业务运营（如业务创新、客户

管理、资金运作等）的约束与引导作用，帮助学员及时掌握监管动

态，确保业务操作符合监管要求。

业务合规操作模块：根据甲方的业务类型与流程，设计定制化的

合规操作培训课程。包括但不限于企业并购重组中的合规要点与风险

防控、证券承销与保荐业务的合规流程与责任界定、资产管理业务的

合规运作与投资者保护、金融衍生品交易的合规风险管理等。深入剖

析各业务环节中可能出现的法律合规问题，如内幕交易、操纵市场、

利益输送、信息披露违规等，并提供相应的防范措施与解决方案，提

升学员在实际业务工作中的合规操作能力。

合规文化建设模块：通过专题讲座、团队建设活动等形式，向甲

方员工传播合规文化理念，强调合规经营在投资银行发展中的重要

性。探讨如何在企业内部建立健全合规管理体系，包括合规组织架构

的搭建、合规管理制度的制定与完善、合规绩效考核与激励机制的设

计等方面。培养员工的合规意识与自律精神，营造全员参与、自觉合

规的企业文化氛围。

2.培训方式与时间安排：

培训方式：采用线上线下相结合的多元化培训方式。线上培训通

过乙方开发的专业培训平台进行，提供课程视频播放、在线测试、互

动交流论坛等功能，方便学员随时随地进行学习与交流。线下培训在

甲方指定的培训场地（如公司会议室、培训中心等）开展，采用课堂

讲授、案例研讨、模拟演练、小组竞赛等形式，增强培训的互动性与

实践性。

时间安排：本次培训服务周期为凶个月，自本协议签订之日起计

算。具体培训时间安排如下：

基础法律知识模块培训：线上课程学习时间为第12周，

每周学习时长不少于［X］小时；线下集中培训时间为第3周，为期［X］

天,每天培训时间为［上午/下午/晚上］［具体时间区间］。

监管政策解读模块培训：线上课程更新与学习时间为第4

5周，每周学习时长不少于［X］小时；线下专题讲座时间为第6周，

为期凶天，每天培训时间为［上午/下午/晚上］［具体时间区间］。

2.义务：

甲方应按照本协议约定的时间和金额向乙方支付培训服务费用。

如甲方未按时支付费用，每逾期一日，应按照未支付金额的［X%］向乙

方支付违约金。逾期超过凶日的，乙方有权暂停培训服务直至甲方支

付全部费用及违约金，并有权要求甲方承担因逾期支付导致的培训延

误等相关损失。

甲方应协助乙方做好培训前的准备工作，包括提供培训场地［如

适用）、培训设备（如投影仪、音响设备、电脑等）、学员名单及基

本信息等，并确保培训场地和设备的正常使用。

甲方应组织员工积极参加乙方提供的培训课程，要求学员遵守培

训纪律，按时完成培训作业与考核任务。在培训过程中，甲方应安排

专人与乙方进行沟通协调，及时反馈学员的学习情况与需求，配合乙

方解决培训中出现的问题。

（二）乙方权利义务

1.权利：

乙方有权要求甲方按照本协议约定提供培训所需的场地、设备、

学员信息等支持，并按照约定支付培训服务费用。

乙方有权根据培训服务的需要，对甲方的业务情况、员工法律合

规知识水平等进行调研与了解，甲方应予以配合并提供必要的协助。

乙方有权在培训服务过程中，根据专业判断和行业经验，对培训

内容、方式等进行适当调整与优化，但应提前书面通知甲方并获得甲

方同意。

2.义务：

乙方应组建专业的法律合规培训团队，团队成员应包括资深律

师、法学教授、行业专家等具备丰富法律合规培训经验与专业知识的

人员，确保能够为甲方提供高质量的培训服务。

乙方应根据本协议约定的培训服务内容，精心设计培训课程体

系，编写培训教材与资料，制作培训课件，并保证培训内容的准确

性、实用性、时效性与针对性。培训教材与资料应在培训开始前凶个

工作日内提交给甲方审核，经甲方确认后方可使用。

乙方应负责安排优秀的培训师资为甲方学员授课，培训师资应具

备良好的教学能力、沟通能力与专业素养，能够深入浅出地讲解法律

合规知识，激发学员的学习兴趣与参与度。在培训过程中，乙方应及

时收集学员的反馈意见，对培训师资的教学效果进行评估与改进，确

保培训质量达到预期目标。

乙方应建立完善的培训考核与评估机制，对学员的学习成果进行

考核与评价。考核方式包括但不限于在线测试、课堂表现评估、课后

作业完成情况评估、模拟演练成绩评估等，考核结果应及时反馈给甲

方与学员本人，以便学员了解自己的学习情况，甲方掌握员工的培训

效果。同时，乙方应根据培训考核与评估结果，对培训课程与教学方

法进行总结与反思，不断提升培训服务质量。

三、培训服务费用及支付方式

1.培训服务费用：甲方应向乙方支付的法律合规培训服务费用总计为

人民币凶元（大写：［大写金额］）。此费用涵盖了乙方在培训课程设

计、教材编写、帅资聘请、线上培训平台开发与维护、培训组织与实

施、培训考核与评估等过程中的所有成本与合理利润，但不包括甲方

为培训提供场地、设备等所产生的费用。

2.支付方式：

甲方在本协议签订后的［预付款期限］个工作日内，向乙方支付培

训服务费用的［预付款比例］,即人民币凶元（大写：［大写金额］）作为

预付款。乙方在收到预付款后，开始筹备培训相关工作，包括组建培

训团队、设计培训课程、编写培训教材等。

在乙方完成基痛法律知识模块培训并经甲方初步验收合格后的

［进度款1期限］个工作日内，甲方向乙方支付培训服务费用的［进度款

1比例］,即人民币凶元（大写：［大写金额］）。

在乙方完成监管政策解读模块培训并经甲方验收合格后的［进度

款2期限］个工作日内，甲方向乙方支付培训服务费用的［进度款2比

例］,即人民币凶元（大写：［大写金额］）。

在乙方完成'业务合规操作模块培训并经甲方验收合格后的［进度

款3期限］个工作日内，甲方向乙方支付培训服务费用的［进度款3比

例］,即人民币凶元（大写：［大写金额］）。

在乙方完成合规文化建设模块培训旦整个培训服务周期结束，并

经甲方最终验收合格后的［尾款期限］个工作日内，甲方向乙方支付培训

服务费用的［尾款比例］,即人民币凶元（大写：［大写金额］）。

3.发票开具：乙方应在收到甲方每笔支付款项后的［发票开具期限］个

工作日内，向甲方开具合法有效的发票。发票类型为［发票类型，如增

值税专用发票或普通发票］,发票内容为［发票内容，如投资银行法律合

规培训服务］。

四、保密条款

1.双方应对在本协议签订及履行过程中知悉的对方商业秘密、未公开

信息、培训资料等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方

披露或使用。本条款的保密期限为本协议有效期及期满后凶年。如一

方违反保密义务，应向对方支付违约金人民币凶元（大写：［大写金

额］）,并赔偿对方因此遭受的全部损失。

2.乙方应要求其培训团队成员、合作伙伴等相关人员遵守保密规定，

如因乙方相关人员违反保密义务导致甲方遭受损失，乙方应承担连带

赔偿责任。乙方应在本协议签订后与相关人员签订保密协议，并将保

密协议副木提交给甲方备案。

五、违约责任

1.除本协议另有约定外，任何一方违反本协议的约定，给对方造成损

失的，应承担赔偿责任。赔偿范围包括但不限于直接损失、间接损

失、可得利益损失以及因维权而产生的律师费、诉讼费、公证费等合

理费用。

2.若乙方未按照本协议约定的培训服务内容、方式、时间安排提供培

训服务，每延误一日，应按照培训服务费用的［X%］向甲方支付违约

金；若因乙方培训服务质量问题导致甲方员工未能掌握应有的法律合

规知识或技能，乙方应免费为甲方提供额外的培训服务或采取其他补

救措施，直至甲方员工达到预期的培训效果。若乙方经多次补救仍无

法满足甲方要求，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已支付的款

项，同时乙方应按照培训服务费用的［X%］向甲方支付违约金。

3.如因甲方未按时提供培训场地、设备、学员信息等支持，未积极组

织员工参加培训或未按照合同约定支付费用等原因导致培训延误或无

法正常开展，甲方应承担相应责任。乙方有权要求甲方按照合同约定

支付费用，并对因甲方原因导致的额外成本与损失进行赔偿。

六、争议解决

本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协

商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议

解决期间，除涉及争议的部分外，双方应继续履行本协议的其他条

款，确保法律合规培训服务工作的顺利进行或已完成部分的成果得到

妥善处理。

七、其他条款

1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。本协议一