《建筑工程经济》-项目6

任务６.１初识可行性研究６.１.１可行性研究的含义及作用１.可行性研究的含义可行性研究是对投资建议、工程项目建设等方案的确定,所进行的系统的、科学的、综合性的研究、分析、论证的一种工作方法;是运用多种科学研究成果,对建设项目投资决策进行技术经济论证的一门综合性学科.可行性研究是一种运用多种学科(包括工程技术科学、社会学、经济学及系统工程学等)知识,对拟建项目的必要性、可能性以及经济、社会有利性进行全面、系统、综合的分析和论证,以便进行正确决策的研究活动,是一种综合的经济分析技术.下一页返回任务６.１初识可行性研究可行性研究的任务是以市场为前提,以技术为手段,以经济效果为最终目标,对拟建的投资项目,在投资前期全面、系统地论证该项目的必要性、可能性、有效性和合理性,对项目做出可行或不可行的评价.可行性研究始于２０世纪３０年代,当时美国为开发田纳西流域,对投资决策进行了大型综合性的研究.第二次世界大战以后,伴随着科学技术的发展和经济建设的需要,可行性研究的内容与方法不断完善,应用范围不断扩展,并成为投资决策的重要依据.联合国工业发展组织于１９７８年编辑出版了«工业可行性研究编制手册»,并于１９９１年进行了修订、增补,１９８０年以后又相继出版了«工业项目评价手册»和«项目评价准则»上一页下一页返回任务６.１初识可行性研究世界银行也规定了有关贷款项目评估方面的内容、要求与方法等.至此,作为投资决策前的项目评价方法,可行性研究已在国际上广为应用,并在内容与方法上有了可参照的样板.我国也于１９８７年正式颁布试行«建设项目经济评价方法与参数»,并于２００６年颁布了修订后的第三版.２.可行性研究的作用在建设项目的整个周期中,前期工作具有决定性意义,而作为建设项目投资前期工作的核心和重点的可行性研究工作,一经批准,在整个项目周期中就会发挥着极其重要的作用.(１)作为建设项目投资决策的依据.上一页下一页返回任务６.１初识可行性研究(２)作为编制设计文件的依据.(３)作为向金融机构贷款的依据.(４)作为建设单位与各协作单位签订合同和有关协议的依据.(５)作为环保部门、地方政府和规划部门审批项目的依据.(６)作为施工组织工程进度安排及竣工验收的依据.(７)作为项目后评价的依据.３.可行性研究的特点(１)先行性.(２)不定性.上一页下一页返回任务６.１初识可行性研究(３)预测性.(４)决策性.６.１.２可行性研究阶段的划分可行性研究是投资前期的主要工作内容,它一般包括以下几项工作,并相应形成几个工作阶段,也称为可行性研究的几种类型.一般来说,可行性研究有三种类型,即投资机会研究、初步可行性研究和可行性研究(也称详细可行性研究和最终可行性研究).１.投资机会研究上一页下一页返回任务６.１初识可行性研究投资机会研究的主要任务是提出建设项目投资方向的建议,即在一个确定的地区和部门,根据对自然资源和对市场需求的调查、预测以及国内工业政策和国际贸易联系等情况,选择建设项目,寻求最有利的投资机会.机会研究的依据是国策的中、长期计划和发展规划.其主要内容是:地区情况、经济政策、资源条件、劳动力状况、社会条件、地理环境、国内外市场情况,以及工程项目建成后对社会的影响等.投资估算往往采用简单的方法,如套用相近规模的单位能力建设费等.精确度允许误差在±３０％以内.机会研究所需费用占投资的０.１％~１％.机会研究的结果一旦引起投资者的兴趣,就应进行下一步的研究.上一页下一页返回任务６.１初识可行性研究２.初步可行性研究初步可行性研究是在机会研究的基础上进行的,是对拟建项目的各个方面做更进一步的调查研究.其主要任务是弄清在机会研究阶段提出的项目设想能否成立.初步可行性研究主要包括以下方面:(１)拟建项目是否确有投资的吸引力.(２)是否具有通过可行性研究在详细分析、研究后做出投资决策的可能.(３)确定是否应该进行下一步的市场调查、各种试验辅助研究和详细的可行性研究等工作.上一页下一页返回任务６.１初识可行性研究(４)是否值得进行工程、水文、地质勘查等代价高的下一步工作.初步可行性研究的深度比机会研究深,比详细可行性研究浅,投资估算精确度一般要求达到±２０％,研究费用占项目总投资的０.２５％~１.５％.３.可行性研究只有在项目通过初步可行性研究并有足够根据可获得成功时,才能转入项目的详细可行性研究阶段,以便在初步可行性研究的基础上,进一步开展工作.详细可行性研究是一个关键步骤,在这一研究阶段,要求对工程项目进行深入的技术经济论证.上一页下一页返回任务６.１初识可行性研究论证项目的生产规划、建厂地区、厂址选择、生产工艺、设备、电气、厂房、机械、车间划分、土建工程、投资总额、建设时间,进行多方案的分析比较,以使生产组织合理,投资费用和生产成本降到最低程度.如果所取得的最终数据表明项目不可行,则应考虑调整生产规划和生产工艺,修改参数,重新考虑原材料等投入物,力求提出安排合理的可行项目,并将逐步改进过程,在可行性研究中加以描述.总之,这是一个互相关联、互为因果、反复研究的过程.如果全部技术方案在审查之后项目仍不可行,则应在文件中加以陈述并论证.上一页下一页返回任务６.１初识可行性研究对于投资费用和生产成本的估计,以及项目的财务状况和盈利情况的计算,必须在明确规定项目的范围之后进行,以便使与项目有关的全部重要部分及其有关费用得以计入而不被遗漏,保证计算的准确性.详细可行性研究这一阶段对投资估算的精确程度,其误差一般要求在±１０％,有时可达±５％;其所需费用,对于小型项目,一般占总投资的１.０％~３.０％,而对大型工程或复杂工程,占总投资的０.２％~１.０％.６.１.３可行性研究的内容可行性研究的内容和深度应能满足编制和审批可行性研究报告的要求,满足作为项目投资决策的基础和重要依据的要求.上一页下一页返回任务６.１初识可行性研究根据国家规定,一般工业建设项目的可行性研究应包括以下１１个方面的内容.１.项目总论说明项目提出的背景、投资环境,项目投资建设的必要性和经济意义,项目投资对国民经济的作用和重要性;提出项目设想的主要依据、工作范围和要求;项目的历史发展概况,项目建议书及有关审批文件;综述可行性研究的主要结论、存在的问题与建议,列表说明项目的主要技术经济指标.２.需求预测和拟建规模上一页下一页返回任务６.１初识可行性研究国内、国外市场需求的调查与预测;国内现有工厂生产能力的估计;销售预测、价格分析、产品竞争能力、进入国际市场的前景;拟建项目的规模、产品方案和发展方向的技术经济比较和分析.３.资源、原材料、燃料及公用设施情况经过全国储量委员会正式批准的资源储量、品位、成分以及开采、利用条件的评述;原料、辅助材料、燃料的种类、数量、来源和供应可能性;有毒、有害及危险品的种类、数量和储运条件;材料试验情况;所需动力(水、电、气等)、公用设施的数量、供应方式、供应条件、外部协作条件以及所签协议、合同或意向的情况.４.建厂条件和厂址方案上一页下一页返回任务６.１初识可行性研究建厂的地理位置、气象、水文、地质、地形条件和社会经济现状;交通、运输及水、电、气的现状和发展趋势;厂址比较和选择意见,厂址占地范围,厂区总体布置方案、建设条件、地价、拆迁及其他工程费用情况.５.设计方案项目的构成范围(即包括主要的单项工程)、技术来源和生产方法,主要技术工艺和设备造型方案的比较,引进技术、设备的来源国别,设备的国内外分交或与外商合作制造的设想;全厂布置方案的初步选择和土建工程量估算;公用辅助设施和厂内外交通运输方式的比较及初步选择.上一页下一页返回任务６.１初识可行性研究６.环境保护调查环境现状,预测项目对环境的影响,提出环境保护、三废治理和劳动保护的初步方案.７.企业组织、劳动定员和人员培训全厂生产管理体制、机构设置;工程技术人员和管理人员素质、数量的要求;劳动定员的配备方案;人员培训的规划和费用估算.８.项目实施进度建议根据指定建设工期和勘察设计、设备制造、工程施工、安装、试生产所需时间与进度要求,选择整个工程项目实施方案和总进度,用线条图或网格图表述最佳实施计划方案的选择.上一页下一页返回任务６.１初识可行性研究９.投资估算与资金筹措主体工程和协作配套工程所需的投资;营运资金的估算;资金来源、筹措方式及贷款的偿付方式.１０.社会及经济效益效果评价财务评价、国民经济评价、社会评价和不确定性分析.１１.结论及建议建设方案的综合分析评价与方案选择;运用各项数据,从技术、经济、社会以及项目财务等方面论述建设项目的可行性,推荐一个以上的可行性方案,提供决策参考,指出项目存在的问题、改进建议及结论性意见.上一页下一页返回任务６.１初识可行性研究综上所述,项目可行性研究的基本内容可概括为三部分:第一部分是市场调查和预测,说明项目建设的“必要性”;第二部分是建设条件和技术方案,说明项目在技术上的“可行性”;第三部分是经济效益的分析与评价,这是可行性研究的核心,说明项目在经济上的“合理性”.可行性研究主要就是从这三个方面对项目进行优化研究,并为投资决策提供依据.６.１.４可行性研究的方法和程序可行性研究方法是以预测为前提,以投资效果为目的,从技术上、经济上、管理上进行全面综合分析研究的方法.上一页下一页返回任务６.１初识可行性研究可行性研究的基本任务,是对新建或改建项目的主要问题,从技术经济角度进行全面的分析研究,并对其投产后的经济效果进行预测,在既定的范围内进行方案论证的选择,以便最合理地利用资源,达到预定的社会效益和经济效益.可行性研究的程序包括:接受委托书;组建研究小组;事前调查;编制研究计划;签订合同或协议;正式调查;分析研究、优化和选择方案;编制可行性研究报告.可行性研究的过程是一个逐步深入的过程,一般要经过投资机会研究、初步可行性研究和可行性研究三个步骤.投资机会研究的任务主要是为建设项目投资提出建议,寻找最有利的投资机会.上一页下一页返回任务６.１初识可行性研究有许多工程项目在机会研究之后,还不能决定取舍,需要进行比较详细的可行性研究,然而这是一项既费时又费钱的工作.所以,在决定要不要开展可行性研究之前,往往需要进行初步可行性研究,它是机会研究和正式可行性研究的中间环节.初步可行性研究可能出现四种结果,即肯定,项目可以“上马”;转入正式可行性研究,进行更深入、更详细的分析研究;展开专题研究,如市场考察、实验室试验、中间工厂试验等;否定,项目应该“下马”.上一页返回任务６.２理解市场调查与预测６.２.１市场调查进行投资项目可行性研究,首先要从市场调查入手.市场调查是对现在市场和潜在市场各个方面情况的研究和评价,其目的在于收集市场信息,了解市场动态,把握市场的现状和发展趋势,发现市场机会,为企业投资决策提供科学依据.６.２.１.１市场调查的内容项目产品的市场需求调查是项目市场研究的首要任务,其主要内容包括以下几个方面.(１)项目产品的需求者调查.下一页返回任务６.２理解市场调查与预测项目首先要调查产品主要面向哪种和哪些消费者.通常不同项目产品都有自己的目标消费群体,因此首先应对目标消费群作全面的调查.(２)项目产品的需求量调查.项目产品的市场需求量调查就是要摸清在既定市场范围内项目产品可能的需求总量.有些项目产品的市场包括国内和国外两个市场,因此要全面分析两个市场的现有需求量和潜在需求量.(３)项目产品的品种需求调查.项目产品的品种需求调查主要是对项目产品的多样性需求的调查,任何项目产品都可以按一定用途或性能分为不同种类,因此,在项目产品市场调查时要按项目产品的分类进行.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测(４)项目产品的质量需求调查.项目产品的质量需求调查包括对既定产品用途、特性、寿命、功能等具体要素的调查,主要有产品的内在质量、外观质量和商业质量等方面.(５)项目产品的市场价格调查.项目产品的市场价格也是产品的经济质量,其高低关系到项目产品的销售总量和市场占有率,所以项目产品市场需求调查还应包括价格调查,其中既包括价格水平的调查,也包括对价格弹性的测定等.６.２.１.２市场调查的程序市场调查分为调查准备、制订调查计划、实施调查和结果处理四个阶段.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测(１)调查准备阶段.调查准备阶段要确定调查目标、调查范围、选定调查方式、调查对象、组成调查组等.其中,调查方式根据需搜集的资料性质,一般有间接搜集信息法、直接访问法和直接观察法.(２)制订调查计划.调查准备工作完成后,市场调查人员要制订详细的调查计划.调查计划的内容包括调查的目的、调查的内容与调查方法、时间的安排和费用预算.(３)实施调查阶段.在调查工作开始前要组织人员搞好调查技术培训工作,在调查进行过程中要做好监督指导工作,以保证调查工作的顺利展开.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测(４)结果处理阶段.对调查出来的资料进行整理,对数据进行处理,通过综合分析写出调查报告,对需进行预测的做出预测,提出结论性意见.调查报告的内容一般包括调查对象的基本情况、调查问题的事实材料、分析说明、调查结论和建议.６.２.１.３市场调查的类型方法按照调查样本的范围大小,可以将市场调查分为市场普查、重点调查、典型调查和抽样调查.(１)市场普查.市场普查是对市场进行逐一的、普遍的、全面的调查,以获取全面、完整、系统的市场信息.可以确定一定的市场范围进行普查,也可以就市场某一方面进行专项普查.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测(２)重点调查.重点调查是指在市场调查对象中选定一部分在总体中处于十分重要地位的企业,或者在总体某项指标总量中占绝大比重的一些企业进行的调查.它能够以较少的人力和费用开支,较快地掌握调查对象的基本情况.重点调查方式常用于产品需求和原材料资源需求的调查.如某家电生产企业市场销售中１２家主要批发商占总销售量的８０％左右,调查了解这１２家批发企业的需求量,就足以掌握企业产品的需求情况.(３)典型调查.典型调查是在调查对象中选择一些具有典型意义或具有代表性的市场区域或产品进行专门调查.典型调查的调查企业较少或范围较小,人力和费用开支较省,运用比较灵活.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测(４)抽样调查.抽样调查是从所要研究的某特定现象之总体中,依随机原理抽取一部分作为样本,根据对样本的研究结果,在抽样置信水平上,推断总体特性的调查方法.抽样调查工作量小、耗时短、费用低、信度高,应用比较广泛.６.２.１.４市场调查的方法市场调查方法可分为文案调查法、实地调查法、问卷调查法、实验调查法等几类.选择调查方法要考虑收集信息的能力、调查研究的成本、时间要求、样本控制和人员效益的控制程度.(１)文案调查法.文案调查法是指对已经存在的各种资料档案,以查阅和归纳的方式进行的市场调查.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测文案调查法又称为二手资料或文献调查.(２)实地调查法.实地调查法是调查人员通过跟踪、记录被调查事物和人物的行为痕迹来取得第一手资料的调查方法.这种方法是调查人员直接到市场或某些场所(商品展销会、商品博览会、商场等)通过耳闻目睹和触摸的感受方式或借助于某些摄录设备和仪器,跟踪、记录被调查人员的活动、行为和事物的特点,获取所需信息资料.(３)问卷调查法.问卷调查法是调查人员通过面谈、电话询问、网上填表或邮寄问卷等方式,了解被调查对象的市场行为和方式,从而收集市场信息的调查方法.问卷调查法是市场调查中常用的方法,尤其在消费者行为调查中大量应用,其核心工作是设计问卷,实施问卷调查.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测(４)实验调查法.实验调查法是指调查人员在调查过程中,通过改变某些影响调查对象的因素,来观察调查对象消费行为的变化,从而获得消费行为和某些因素之间的内在因果关系的调查方法.相对而言,文案调查是一切调查方法中最简单、最一般和常用的方法.同时,也是其他调查方法的基础.实地调查能够控制调查对象,应用灵活,调查信息充分,但是调查周期长、费用高,调查对象容易受调查的心理暗示影响,存在不够客观的可能性.问卷调查适应范围广泛、操作简单易行、费用相对较低,因此得到了大量的应用.实验调查是最复杂、费用较高、应用范围有限的方法,但调查结果可信度较高.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测６.２.２市场预测６.２.２.１市场预测的概念市场预测就是根据事物的历史资料,运用科学的方法和逻辑推理,对影响市场供求变化的诸因素进行调查研究,分析和预见其发展趋势,掌握市场供求变化的规律,为经营决策提供可靠的依据.预测不是幻想,也不是主观臆断,而是一种技巧和方法.预测不仅研究事物的本身,而且还要研究它和环境之间的相互作用、相互影响.因此,预测的过程就是在调查研究或科学试验的基础上的分析过程,简称预测分析.预测分析所使用的科学方法与手段,统称为预测技术,也称为预测方法.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测６.２.２.２市场预测的内容市场预测是市场调查内容在时间上的延伸.投资项目市场预测的内容侧重在以下四个方面:(１)市场需求预测.国内市场的需求预测主要是预测需求量和销售量.需求量是指未来市场上有支付能力的需求总量.销售量是指拟建项目的产品在未来市场上的销售量.(２)产品出口和进口替代分析.产品出口和进口替代涉及国外较高水平的竞争对手,可以综合反映项目的生命力.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测产品出口和进口替代分析一般通过项目产品与有代表性的国外同类产品相对比进行,对比的内容包括:产品价格、成本、生产效率、产品设计、质量、花色、包装以及服务等.应当了解国外产品的销量和市场占有率,找出自身产品的优势和劣势以及劣势的原因和对策,并估计产品出口和进口替代可能的数量.(３)技术发展预测.技术发展预测是对由于新技术、新工艺、新材料、新产品的出现对产品需求的影响做出估计.科学技术的飞速发展,将会给许多相关行业带来不同程度的影响.(４)价格预测.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测在市场经济条件下,产品价格一般以均衡价格为基础,供求关系是价格形成的主要影响因素.价格预测除应考察市场供求状况外,还应了解影响产品价格的其他因素,主要有产品生产和经营过程中的劳动生产率、成本、利润等.６.２.２.３市场预测的程序为了保证市场预测工作顺利进行,必须按照预定的预测程序进行,以利于各环节之间的协调,进而取得良好的预测效果.市场预测的程序大致分为以下几个阶段.(１)确定预测的目标.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测根据预测的对象和内容,确定预测的范围,规定预测的期限,选择预测的方法.预测的目标一定要明确,尽可能用数量单位来描述.(２)收集资料、分析数据.调查收集整理的资料是进行预测的依据.由于预测涉及的因素复杂,要求收集的资料种类很多,数据量很大,因此,为了提高预测工作效率和质量,必须掌握事物的变化规律.同时,注意数据资料的可靠性和完整性,分析研究数据的代表性,排除个别因偶然因素影响所出现的异常数据.(３)建立预测模型.预测的核心是建立符合客观实际的数据模型,经过计算得出预测结果.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测(４)分析评价.分析评价指研究预测结果或其主要构成因素之间的函数关系,检验其是否符合客观规律.(５)修正预测值.经分析评价,找出预测与实际之间的误差,根据误差的大小及其产生的原因,对预测结果进行修正,选出满意的数值,作为决策的依据.６.２.２.４市场预测的方法市场预测的方法可分为定性和定量两大类.１.定性预测法上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测定性预测是根据掌握的信息资料,凭借专家个人和群体的经验、知识,运用一定的方法,对市场未来的趋势、规律、状态做出主观的判断和描述.定性的方法往往适用于预测对象受到各种因素的影响,又无法对其影响因素进行定量分析的情况,这时预测者只能凭积累的经验、少量的数据资料和主观判断等,对事物的发展趋势和未来状态进行解释、分析和判断.如建设项目的效益与费用关系中无法量化的部分只能进行定性分析.定性预测法的基本原理是运用逻辑学的方法,来推断预测对未来发展趋势的一种方法.定性预测法常用的典型方法是集合意见法、专家预测法、德尔菲法等.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测(１)集合意见法.集合意见法就是结合经营管理人员和业务人员的判断意见的预测方法.企业的近期或短期预测可采用这种方法.采用集合意见法进行市场预测时,为了对预测人员的定量估计进行归纳、整理,常用的方法就是主观概率法.(２)专家预测法.由专家们根据自己的经验知识,对预测对象的未来发展做出判断,然后把专家们的意见归纳整理形成预测结论.它又分为专家个人预测法和专家会议预测法两种.专家个人预测法是由确有专长、具有远见卓识和丰富经验的专家提出个人意见,然后将各个专家的意见收集起来归纳整理形成预测结论.该法能够充分发挥专家们的创造能力,不受外部影响,没有心理压力.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测但此法容易受到专家知识面、知识深度、占有资料以及对预测问题是否有兴趣等因素所制约,预测的结果难免带有片面性和局限性.专家会议预测法是向专家们提供需要预测的问题和信息,请他们事先做好准备,然后在确定的时间召开会议,由专家们各自提出预测的意见,互相交换,互相启发,弥补个人知识经验的不足,并通过讨论、补充、修整以后得出的预测结果.此法的缺点是参加会议的人数有限,代表性不够广泛;另外,在会上发表意见还受到心理因素的影响,不能够畅所欲言,容易受到权威意见和大多数人意见的影响,即使有不同的意见也不愿意在会上发表或不愿意公开修正自己已经发表的意见,导致预测结果的可靠程度有限.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测专家会议预测法包括以下三种形式:１)头脑风暴法.也称非交锋式会议.会议不带任何限制条件,鼓励与会专家独立、任意地发表意见,没有批评或评论,以激发灵感,产生创造性思维.２)交锋式会议法.与会专家围绕一个主题,各自发表意见,并进行充分讨论,最后达成共识,取得比较一致的预测结论.３)混合式会议法.也称质疑式头脑风暴法,是对头脑风暴法的改进.它将会议分为两个阶段,第一阶段是非交锋式会议,产生各种思路和预测方案;第二阶段是交锋式会议,对上一阶段提出的各种设想进行质疑和讨论,也可提出新的设想,相互不断启发,最后取得一致的预测结论.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测(３)德尔菲法.德尔菲法是集专家个人预测法和专家会议预测法两者之长,且去两者之短的一种方法.其特点是用书面的方式和专家们联系,而不采用开会的形式,因此又称作函调法.它以匿名的方式通过几轮咨询,征求专家们的意见.预测小组对每一轮的意见进行归纳和分类,作为参考资料以文件形式发给每个专家,供他们分析判断,提供新的论证.如此反复三至四轮,直到得出预测结论为止.该法采用匿名的方式征询专家意见,专家互不照面,各抒己见,博采众长,分析判断比较客观,预测结果比较准确,而且预测费用较低,广泛应用于技术预测、经营预测、短期预测、长期预测、预测量变和质变过程等多种情形.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测德尔菲法的具体实施步骤如下:１)组成专家小组.按照课题所需要的知识范围,确定专家.专家人数的多少可根据预测课题的大小和涉及面的宽窄而定,一般不超过２０人.２)向所有专家提出所要预测的问题及有关要求,并附上有关这个问题的所有背景材料,同时请专家提出还需要什么材料,然后由专家做书面答复.３)各位专家根据他们所收到的材料,提出自己的预测意见,并说明自己是怎样利用这些材料并提出预测值的.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测４)将各位专家第一次判断意见汇总列成图表,进行对比,再分发给各位专家,让专家比较自己同他人的不同意见,修改自己的意见和判断.也可以把各位专家的意见加以整理,或请身份更高的其他专家加以评论,然后把这些意见再分送给各位专家,以便他们参考后修改自己的意见.５)将所有专家的修改意见收集起来汇总,再次分发给各位专家,以便做第二次修改.逐轮收集意见并为专家反馈信息是德尔菲法的主要环节.收集意见和信息反馈一般要经过三四轮.在向专家进行反馈的时候,只给出各种意见,但并不说明发表各种意见的专家的具体姓名.这一过程重复进行,直到每一位专家不再改变自己的意见为止.６)对专家的意见进行综合处理.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测２.定量预测法定量预测是依据市场历史和现在的统计数据资料,选择或建立合适的数学模型,分析研究其发展变化规律并对未来做出预测.定量预测法常用的方法有以下几种.(１)简单平均法.通过求一定观察期的数据平均数,以平均数为基础确定预测值的方法,称为简单平均法.它是市场预测的最简单的数学方法,它不需要复杂的运算,方法简单易行,是短期预测中常用的一种方法.１)算数平均法.根据过去一定时间内,各个时期的历史资料求其算数平均值作为预测数据.其计算公式为:上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测此法适用于预测对象变化不大且无明显上升或下降趋势的情形.２)加权平均法.当一组统计资料每期数据的重要程度不同,对各期数据分别给以不同的权数,然后加以平均,该法的特点是所求得的平均数,包含了事件的长期变动趋势,适用于事件的发展比较平稳,仅有个别事件偶然性波动的情况.其计算公式为:上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测加权平均法的关键是合理地确定观测值的权数.一般的做法是,由于距离预测期越近的数据预测值的影响越大,则近期数据给予较大的权数,距离预测期越远者则逐渐递减.当历史数据变化幅度较大时,权数之间可以采用等比级数;当历史数据变化平稳时,权数之间可用等差级数;另外,若历史数据变化起伏波动较大,则可根据实际情况采用不同的权数.(２)移动平均法.移动平均法是以假定预测值同预测期相邻的若干观察期数据有密切关系为基础的,是把已知的统计数据按照数据点划分为若干段,再按照数据点的顺序逐点推移,逐点求其平均值得出预测值的一种方法.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测移动平均法的特点是对于具有趋势变化和季节性变动的统计数据,尤其是对于数值特别大或特别小的数据,经过移动平均的调整后,能够消除不规律的变化.因此,移动平均法常用于长期趋势变化和季节性变化的预测,计算公式为:(３)指数平滑法.指数平滑法又称指数加权平均法,实际是加权移动平均法的一种变化,它是选取各时期权重数值为递减指数数列的均值方法.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测指数平滑法解决了移动平均法需要n个观测值和不考虑t－n前时期数据的缺点,通过某种平均方式,消除历史统计序列中的随机波动,找出其中主要的发展趋势.指数平滑法的基本计算公式为:(４)回归分析法.回归分析法是一种定量的预测技术,它是根据实际统计的数据,通过数学计算,确定变量与变量之间互相依存的数量关系,建立合理的数学模式,以推算变量的未来值.回归分析法是寻求已知数据变化规律的一种数理统计方法.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测如果处理的变量只有两个,称为一元回归分析,多于两个变量的称为多元分析.此处仅仅介绍一元线性回归分析.一元线性回归分析只涉及两个变量,导出的数学关系式是直线,所以又称为直线回归分析法.根据已知若干组x与y的历史数据,在直角坐标系上,描绘出各组数据的散点图,然后求出各组数据点距离最小的直线,即为预测值的回归直线.该直线方程为:利用普通最小二乘法原理求出回归系数.最小二乘法基本原则是对于确定的方程,使观察值对估算值偏差的平方和最小.上一页下一页返回任务６.２理解市场调查与预测由此求得的回归系数为:分别为x和y的平均值.上一页返回任务６.３理解项目建设方案研究６.３.１建设方案研究的任务、内容及作用１.建设方案研究的任务建设方案研究是对拟建项目各种可能的建设方案进行分析研究、比选和优化,进而构造相对最佳建设方案的全过程.由于投资项目的内在因素和外部条件的不同,使得构成项目的主体工程及其配套工程产生差异,可能会存在多种选择.建设方案研究的任务就是要对两种以上可能的建设方案进行优化选择.选择合理的建设规模和产品方案,选择先进适用的工艺技术,选择性能可靠的生产设备,制订明确的资源供应、运输方案,选择适宜的场(厂)址,选择合理的总图布置以及相应的配套设施方案.下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究建设方案研究是进行投资估算、经济评价、环境评价和社会评价的基础,对参与比选的方案进行综合效益对比.对于占地面积特大(如占地面积达到３~１０平方公里或以上)、产业链长、产品方案及工艺路线复杂[如超大型煤基烯烃项目、炼化一体化项目、大型钢铁联合项目、矿山(矿区)开采项目、大型装备制造及其配套项目、煤/电/化/建材一体化项目等]、投资巨大(投资达到数百亿至上千亿)的建设项目,应先期进行项目的总体方案研究.２.建设方案研究的内容建设方案研究的内容可随行业和项目复杂程度而异.上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究大型或复杂工业项目的建设方案研究一般包括以下内容:(１)产品方案和建设规模.(２)生产工艺技术方案.(３)主要生产设备方案.(４)场(厂)址.(５)原材料、燃料供应.(６)总图运输.(７)土建工程方案.(８)公用、辅助及厂外配套工程.上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究(９)节能、节水.(１０)环境保护、劳动安全、卫生与消防.３.建设方案研究的作用建设方案研究是项目可行性研究的重要组成部分,具有承前启后的作用.(１)在市场、资源研究的基础上,深入进行研究并提出实现项目目标和项目战略的工程和技术方案.(２)为投资估算、项目融资、成本分析和财务评价等后续分析工作提供条件.上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究(３)建设方案中反复开展的技术、经济比较,在逐步完善设计方案的同时,实现项目优化.(４)为项目的初步设计提供全面的基础方案和依据.(５)有利于项目实施阶段的工作(资金筹措、技术贸易、设计、设备和材料订货、施工和安装等)的酝酿或准备.６.３.２产品方案和建设规模１.产品方案上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究产品方案(也称产品大纲)即拟建项目的主导产品、辅助产品或副产品及其生产能力的组合方案,包括产品品种、产量、规格、质量标准、工艺技术、材质、性能、用途、价格、内外销比例等.产品方案的研究应考虑以下因素:(１)市场需求.应从市场需求导向和目标市场来确定产品品种、数量、质量,项目产品方案应能适应市场多变的要求.(２)国家产业政策和企业发展战略.项目产品方案应符合国家发布的产品目录,符合企业发展战略,使产品具有先进性或高附加值,有利于提高在国内外市场的竞争力.(３)专业化协作.上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究应从社会和区域的角度考察项目产品方案是否符合专业化协作,以及上下游产品链衔接的要求.(４)资源综合利用.对共生型资源开发或者在生产过程中有副产品的项目,在确定产品方案时,应考虑资源的综合利用,提出主导产品和辅助产品的组合方案.(５)环境制约条件.应根据当地环境的要求和可能提供的环境容量来确定项目产品方案.(６)技术装备条件.项目产品方案应与可能获得的技术装备水平相适应.上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究(７)运输和储存条件.对运输、储存有特殊要求的产品项目,确定产品方案时,应考虑产品的运输半径(如建材项目),特别是地处边远地区、目标市场相距数千公里,产品需铁路、公路运输的建设项目,或者产品属危险化学品,需要长距离铁路、公路运输的建设项目.２.建设规模建设规模也称生产规模,是指项目设定的正常生产运营年份可能达到的生产或服务能力.上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究一般来说,确定项目建设规模应考虑很多的因素,具体包括:市场需求;自然资源、原材料、能源供应及其他有外部建设条件;生产技术和设备的先进性及其来源;自己的可供应量;环境容量;国家或行业制定的生产经济规模标准;社会因素和政治法规;行业因素;改扩建预计改造项目.研究项目建设规模时,应对其进行合理性分析.(１)符合产业政策、规划和准入条件.为了使国民经济有序发展,节约有限的资源,国家和行业制定了某些重要产品的生产经济规模标准,也制定了鼓励发展、限制发展和禁止发展产业(含规模)目录.项目建设规模是否符合国家和行业的产业政策,相关规划和准入条件是考虑其合理性的首要因素.上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究(２)收益的合理性.建设规模的变动会引起收益的变动.适当的建设规模可取得费用的节约,提高竞争力,获得相应的经济效益.项目规模的经济性问题是建设方案总体研究时需要考虑的重要问题.(３)资源利用的合理性.主要应考虑资源利用的可靠性、有效性和经济性.体现“减量化、再利用、资源化”原则,要减量化优先,坚持技术可行、经济合理和有利于节约资源、保护环境的要求.(４)外部条件的适应性与匹配性.项目的建设规模应与市场需求相适应,各种资源供应能满足建设规模的要求,并且稳定可靠、价格合理.(５)技术改造项目的特殊问题,其建设规模的确定要与现装置有效结合和匹配.上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究６.３.３生产工艺技术方案与技术设备来源方案６.３.３.１生产工艺技术方案随着现代生产的发展,可供选择的工艺越来越多.必须首先对各种可能采用的工艺进行研究,通常包括以下几个方面:收集相关资料;分析生产工艺发展趋势;项目的原材料、辅助材料和燃料等资源条件的适应性(具体到规格、成分、质量,以及供应是否稳定可靠);生产工艺的可行性;研究拟采用的生产工艺是否符合节能和清洁生产要求.除了研究生产工艺以外,还要研究各种生产流程.上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究对各种生产流程的研究内容包括:对产品质量的保证程度;各工序间是否合理衔接,是否通畅、简捷;物料消耗定额;工艺参数,如压力、温度、真空度、速度、纯度等;是否合理安排(应既能保证主工序生产的稳定性,又能根据市场需要在品种规格上有灵活性).在研究生产工艺技术方案时,应对各技术方案的先进性、适用性、可靠性、可得性、安全环保性和经济合理性等进行论证.选择生产工艺技术应在遵循上述原则的前提下通过多方案比选来完成,一般采用定性分析和定量分析相结合的方法进行比选.(１)需要对比的技术指标有原材料和辅助材料的物耗指标,能源消耗指标,产品收率,原料损失率,产品质量(包括高附加值产品产率等).上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究(２)需要对比的综合指标有占地面积、定员等.(３)工艺技术的风险因素分析,包括影响技术先进性、适用性和可靠性的因素,未来被其他新技术替代、淘汰的可能性,国家产业发展和环境保护政策等的影响.(４)需要对比的经济指标有单位产品成本,单位产品投资,技术使用权费用等.(５)全厂性的项目(或联合项目)要进行全厂总工艺流程方案、生产单元及规模、生产单元组成布置、全厂物料平衡对比.(６)选用国内外开发的新技术,应有符合正式审批程序的工业化技术鉴定和相应的技术许可证.上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究(７)从与建设规模相适应的程度,主要设备之间、主要设备与辅助设备之间能力的相互配套性,以及设备质量、性能等方面,总结各设备配置方案的优缺点.(８)选用技术设备,应掌握国内外同类技术设备的成交价格;要进行设备软件和硬件在内的专有技术和专利技术比较,重视设备结构和材质的创新.(９)各设备配置方案的风险分析应从各方案关键设备的制造、运输、安装和项目建设进行的匹配,以及运行中的可靠性和耐用度、安全和环保等方面进行对比.上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究(１０)推荐方案的工艺流程应标明主要设备名称和主要物料、燃料流量及流向.项目属一次规划,分期建设、分期投产的,应有分期流程的说明和流程图.６.３.３.２技术设备来源方案技术设备来源方案包括技术来源方案和设备来源方案.１.技术来源方案技术来源方案一般分为以下五类:(１)在国内有工业化业绩,技术先进、可靠、成熟的条件下,采用国内成套技术建设,即生产工艺技术全部为国产化.上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究(２)采用合作开发技术建设,其工艺技术是国内外合作开发,且有生产业绩,即生产工艺技术部分实现国产化.(３)国内外都有成熟技术,但技术路线不一,或在建设规模上国内尚无大规模运行业绩,可以采用国内外招标,择优选择.(４)引进国外先进技术建设,但仅限于引进工艺包范围.基础设计、详细设计、设备采购均由国内工程公司完成,实现工程技术国产化.(５)技术特别复杂、国内为第一套的建设项目,其工艺技术、工艺包、基础设计均由国外工程公司完成,详细设计、部分设备采购由国内工程公司完成.上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究２.设备来源方案一般来讲,在工业项目建设中,设备投资在项目中占有相当大的比重.通常设备来源方案可能有:一是国内有成熟制造经验,且有应用业绩的由国内制造;二是国内尚无业绩,可以利用国内外市场资源,通过投资合作制造.但对国内尚无制造业绩的某些关键设备,在确定由国内制造时,需在行业主管部门与有关制造方的协调下进行技术论证,优化并落实制造方案,同时研究分析设备国产化带来的风险,提出规避措施.６.３.４项目场(厂)址选择新建项目在建设规模、生产工艺及其投入物料等基本研究之后,就应为项目选择合适的建厂地区和场(厂)址.上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究项目选址应考虑的因素主要有自然因素、经济技术因素、运输和地理位置因素、社会因素、政治因素和管理机构素质.１.项目选址的原则项目选址的基本原则主要有:符合国家、地区和城乡规划的要求;满足项目对原材料、能源、水和人力的供应,生产工艺和销售的要求;节约和效益的原则,尽力做到降低建设投资,节省运费,减少成本,提高利润;安全的原则,防洪、防震,防地质灾害、战争灾害等;实事求是的原则,对多个场(厂)址调查研究,进行科学分析和比选;节约项目用地,尽量不占或少占农田;注意环境保护,以人为本,减少对生态和环境的影响.上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究２.项目选址的基本要求项目选址的基本原则,可以分解为以下具体要求:①区域位置;②场(厂)址面积;③地形、地貌和地质;④交通运输;⑤原材料供应;⑥给水排水;⑦动力供应;⑧工程地质与水文地质;⑨气象;⑩协作条件;环境影响;人力资源;施工条件;场地价格.３.项目场(厂)址的比选场(厂)址比选的主要内容包括建设条件比较、投资费用(建设费用)比较、运营费用比较、运输条件和运输费用比较(一般含在建设条件、运营费用比较中)、环境保护条件比较和安全条件比较等.项目不同,所选的比较内容和侧重点也应有所不同.上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究(１)建设条件比较.场(厂)址的建设条件包括地理位置、土地资源、地势条件、工程地质条件、土石方工程量条件、动力供应条件、资源及燃料供应条件、交通运输条件、生活设施及协作条件等.建设条件比较见表６-５.(２)投资费用比较.投资费用包括场地开拓工程、基础工程、运输工程、动力供应及其他工程等费用,比较见表６-６.

(３)运营费用比较.主要包括不同场(厂)址带来的原材料、燃料运输费、产品运输费、动力费、排污费和其他运营费用方面的差别.如不同场(厂)址的原料、产品的运输方案带来的运输费用差别,不同场(厂)址所在地公用工程的供应方式和价格不同带来的运营费用的差别等,见表６-７.上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究(４)环境保护条件比较.环境保护条件包括场(厂)址位置与城镇规划关系、与风向关系、与公众利息关系等,见表６-８.６.３.５原材料、燃料供应原材料是项目建成后生产运营所需的主要投入物.根据产品方案和工艺技术方案,要研究确定所需原材料的品种、质量、性能(含物理性能和化学成分).按照项目产品方案提出的各种产品的品种、规格,以及建设规模和物料消耗定额,分析计算各种物料的年消耗量.根据生产周期、生产批量、采购运输条件等,进一步计算出各种物料的经常储备量、保险储备量、季节储备量和物料总储备量,作为生产物流方案(含运输、仓库等)研究的依据.上一页下一页返回任务６.３理解项目建设方案研究利用海外资源(如原油、液化天然气、矿石等)的仓储设施规模应考虑国际政治、战争、运输等风险.原料来源必须明确、可靠.外购原料的项目应对原料供应和价格进行预测,并分析各种供应方案,分析