非煤矿山企业安全生产达标检查考核标准培训

非煤矿山企业安全生产达标检查考核标准培训CONTENTS目录01达标检查考核概述02法律法规与标准体系03证照资质与合规性检查04安全生产责任制与管理制度CONTENTS目录05现场安全管理检查06隐患排查与风险管控07应急管理与事故处置08职业健康管理检查CONTENTS目录09检查考核实施与结果应用01达标检查考核概述考核标准制定依据与意义01法律法规依据以《中华人民共和国安全生产法》《矿山安全法》《金属非金属矿山安全规程》等国家法律法规及行业标准为核心制定依据，确保考核合规性与权威性。02企业主体责任要求依据企业安全生产主体责任落实要求，明确从主要负责人到一线岗位的考核内容，推动"一级抓一级、层层抓落实"的责任体系构建。03提升本质安全水平通过标准化考核，引导企业加大安全投入、完善安全设施、强化人员培训，2025年目标淘汰退出非煤矿山4座，完成改造升级15座，显著提升行业本质安全。04规范生产经营行为针对无证开采、超层越界、违章爆破等违法违规行为设置考核否决项，推动企业依法依规组织生产建设，维护矿业生产秩序。检查考核总体原则与目标考核设计核心原则遵循权责对等，确保考核内容与岗位安全职责一一对应；坚持量化导向，关键考核项设置可衡量评分标准；实施闭环管理，考核结果与整改追踪、绩效奖惩联动；实行分层分类，针对决策层、管理层、执行层、作业层设计差异化指标。考核体系构建目标通过系统化考核，推动企业落实安全生产主体责任，全面排查并消除事故隐患，提升全员安全意识与操作技能，促进安全生产标准化建设，最终实现非煤矿山生产安全事故预防和人员生命财产安全保障。考核实施基本要求考核需覆盖矿山全岗位，依据《安全生产法》《矿山安全法》等法律法规及《金属非金属矿山安全规程》等标准，结合企业实际生产特点，确保考核过程科学公正、结果客观准确，为企业安全管理持续改进提供依据。检查考核范围与对象

考核对象层级划分覆盖非煤矿山全岗位，按管理权责与作业性质分为决策层（企业主要负责人、分管负责人）、管理层（安全管理部门、生产技术部等职能部门）、执行层（班组负责人、特种作业人员）、作业层（采掘、运输、支护等一线岗位人员）四类。

核心检查范围包括证照资质与合规性（采矿许可证、安全生产许可证等）、安全生产责任制与规章制度、安全教育培训、现场安全管理（开采作业、设备设施、作业环境、危险作业管理）、隐患排查治理与风险分级管控、应急管理、职业健康管理、外包施工队伍监管等。

特殊领域检查涵盖尾矿库（初期坝、堆积坝参数，排洪系统，浸润线监测等）、排土场（边坡稳定性，截排水措施）、地下矿山（顶板管理、通风系统、防治水、提升运输）、露天矿山（台阶参数、边坡稳定性、爆破作业）等关键场所与环节。02法律法规与标准体系核心法律法规解读

安全生产基础法律《中华人民共和国安全生产法》确立"安全第一、预防为主、综合治理"方针，明确企业主体责任与政府监管职责，是矿山安全生产的根本遵循。

矿山行业专门法律《中华人民共和国矿山安全法》针对矿山开采特点，规定矿山建设、开采、设备、人员等安全要求，与《矿山安全法实施条例》共同构成行业监管核心框架。

安全生产许可制度《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》明确企业取得安全生产许可证的条件与程序，未取得许可证擅自生产将面临最高50万元罚款及停产整顿。

建设项目安全管理《建设项目安全设施"三同时"监督管理暂行办法》要求矿山新建、改建、扩建项目安全设施必须与主体工程同时设计、施工、投入使用，未批先建最高处罚100万元。

安全规程与标准《金属非金属矿山安全规程》(GB16423)、《爆破安全规程》(GB6722)等技术标准，对开采参数、爆破作业、通风排水等关键环节作出强制性安全规定。行业标准与技术规范矿山安全核心规程

《金属非金属矿山安全规程》是行业基础标准，涵盖开采、通风、爆破等全流程安全技术要求，明确露天矿山台阶高度、边坡角等关键参数，地下矿山顶板支护、通风风量等强制性条款。尾矿库安全专项规范

《尾矿库安全规程》针对尾矿库全生命周期管理，规定初期坝与堆积坝参数、排洪系统设计、浸润线监测等要求，强调现状边坡高度超100米的露天矿山需每年进行稳定性分析并建立监测档案。爆破作业安全标准

依据《爆破安全规程》（GB6722），爆破作业单位需取得许可证，人员持证上岗，浅眼爆破安全距离不小于300米，深孔爆破不小于200米，爆破后须检查爆堆稳定性及盲炮处理。设备设施安全技术要求

提升设备需具备故障报警、应急制动装置，特种设备须经市场监管部门登记检验；通风机、排水泵等关键设备应符合国家标准，地下矿山排水系统需满足“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”原则。企业制度建设要求安全生产责任制体系建立健全覆盖全员、全过程、全方位的安全生产责任制，明确从主要负责人到一线岗位人员的安全职责，形成"一级抓一级、层层抓落实"的责任体系。安全生产规章制度制定并实施以法定代表人负责制为核心的安全生产规章制度，至少应包括安全目标管理、矿领导下井带班、安全例会、安全检查、安全教育培训、生产技术管理、机电设备管理等18项基本制度。岗位操作安全规程针对各工种岗位制定详细的安全操作规程（安全操作法），以文件形式下发，并在相应岗位上公示，确保员工熟悉并严格遵守。双重预防机制文件建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制文件，包括风险辨识、评估、分级管控措施以及隐患排查、登记、整改、验收、销号等闭环管理流程。应急管理相关制度制定生产安全事故应急预案管理、应急演练、应急物资储备与管理等制度，确保应急预案的科学性、实用性和可操作性，并定期组织演练。03证照资质与合规性检查采矿与安全生产许可证

采矿许可证核心要求采矿许可证是矿山合法开采的基本凭证，需核查是否在有效期内，开采范围、矿种、生产规模是否与实际相符，严禁超层越界、以采代探等违法行为。

安全生产许可证管理要点安全生产许可证是企业具备安全生产条件的法定证明，需确保在有效期内，许可范围覆盖当前生产活动。企业应按规定接受审查，未经许可不得从事生产。

证照联动与合规审查采矿许可证与安全生产许可证需联动核查，确保“两证”齐全有效且信息一致。建设项目需先取得采矿许可，再履行安全设施“三同时”手续，方可申请安全生产许可。

违法情形与法律责任无证、证照不全或过期从事生产经营的，属于重大违法行为，将面临责令停产、没收违法所得、罚款等处罚；情节严重的，将追究刑事责任。建设项目安全设施"三同时"执行

01安全设施"三同时"制度内涵非煤矿山新建、改建、扩建项目必须严格执行安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的"三同时"制度，这是保障项目本质安全的法定基础。

02设计阶段：安全设施设计审查建设单位需委托具备相应资质的单位编制安全设施设计，内容应包含开采工艺、边坡稳定方案、爆破安全距离、通风排水系统等核心要素，并报应急管理部门审查批准后方可实施。

03施工阶段：过程监督与质量管控施工单位须具备矿山工程施工资质，严禁转包、违法分包工程；监理单位对安全设施施工质量全程监督；建设期间企业应建立施工安全台账，每日排查高空坠落、坍塌等施工风险。

04验收阶段：安全设施竣工验收项目竣工后，建设单位需组织安全设施竣工验收，验收合格并取得相关证明文件后方可投入生产。未经验收或验收不合格的，不得擅自开工生产。人员资质与持证上岗要求主要负责人与安全管理人员资质企业主要负责人、分管安全及其他相关负责人、安全管理人员必须经专门安全培训并考核合格，取得相应的安全生产资格证书后方可任职，证书需在有效期内。特种作业人员持证上岗规定爆破工、安全员、电工、提升机操作工等特种作业人员，必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业，严禁无证或持过期证件操作。从业人员安全培训要求企业应对所有从业人员进行安全生产教育和培训。新员工岗前培训不少于72学时，每年再培训不少于20学时；换岗、复工人员须重新培训，考核合格后方可上岗，确保具备必要的安全知识和技能。04安全生产责任制与管理制度全员安全生产责任制构建责任制体系覆盖要求企业需建立覆盖所有岗位（含外包、临时岗位）的全员安全生产责任制，明确从主要负责人到一线作业人员的安全职责，确保无责任盲区。决策层安全职责企业主要负责人作为安全生产第一责任人，需组织制定安全目标、保障安全投入、组织应急预案编制与演练；分管负责人需统筹分管领域安全管理工作。管理层与执行层职责安全管理等职能部门负责隐患排查、制度监督与培训组织；班组负责人落实班前安全确认、隐患上报；特种作业人员须持证上岗并严格执行操作规程。考核与奖惩机制建立“分层分类”考核指标，将考核结果与绩效薪酬、职务晋升挂钩，对未履行职责的人员依规处罚，对成绩突出者给予表彰奖励，形成责任闭环。核心安全管理制度要求

安全生产责任制体系建立覆盖全员、全过程、全方位的安全生产责任制，明确从主要负责人到一线岗位人员的安全职责，形成"一级抓一级、层层抓落实"的责任链条。企业主要负责人为安全生产第一责任人，对本单位安全生产工作全面负责。

安全生产规章制度建设制定并实施涵盖安全目标管理、安全检查、隐患排查治理、安全教育培训、生产技术管理、机电设备管理、劳动防护用品管理、职业危害预防、事故应急管理等至少18项核心安全生产规章制度，并确保制度的有效性和执行力。

岗位安全操作规程制定针对采掘、爆破、提升、通风、运输、支护等各工种岗位，制定详细的安全操作规程（安全操作法），以文件形式下发，并在相应岗位上公示，确保员工熟悉并严格遵守。

安全风险分级管控与隐患排查治理建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制。定期组织安全风险辨识评估，制定重大安全风险管控措施；建立"班组日查、车间周查、企业月查"的隐患排查机制，对排查出的隐患实行"五定"原则治理，形成"排查—整改—验收—销号"闭环管理。制度执行与记录管理规范

制度执行监督机制建立“三级监督”体系，企业安全管理部门每月督查制度执行情况，车间每周专项检查，班组每日岗位自查，重点监督动火审批、有限空间作业票等关键制度落实，确保“三违”行为查处率达90%以上。

操作记录规范化要求作业记录需包含时间、地点、人员、操作内容及安全确认等要素，如爆破作业记录应详细记录爆破参数、警戒范围、起爆程序及盲炮处理情况；设备点检记录需准确填写运行状态、故障及处理结果，做到“谁操作、谁记录、谁负责”。

记录存档与追溯管理各类安全记录（培训档案、隐患排查台账、设备检测报告等）需分类存档，保存期限不少于3年；采用电子化管理系统实现记录可追溯，如隐患整改记录应包含排查时间、整改措施、责任人、验收结果等闭环信息，确保问题可倒查、责任可认定。

执行效果评估与改进每季度对制度执行情况进行评估，分析“三违”行为发生率、隐患整改闭环率等指标，针对执行薄弱环节（如高风险岗位培训覆盖率不足）及时修订制度或优化流程，2025年丽江市监管要求将制度执行评估结果纳入企业安全生产标准化考核。05现场安全管理检查露天矿山开采作业安全检查

台阶开采规范检查检查是否严格按照开采设计（方案）分台阶（分层）开采，严禁高陡边坡、一面坡和伞檐违规开采。机械开采时台阶高度一般不得超过15米，人工开采砂状矿岩台阶高度不超过1.8米，较稳固矿岩不超过3米，坚硬稳固矿岩不超过6米。工作台阶坡面角松软矿岩不大于自然安息角，较稳固矿岩不大于50°，坚硬稳固矿岩不大于75°。

边坡安全管理检查检查边坡稳定性管理是否实行“一坡一策”，现状边坡高度大于100米的是否每年进行边坡稳定性分析，建立边坡监测档案，实时掌握边坡位移数据。重点检查是否存在危、浮石不及时清理，作业现场边坡不稳定等情况。

爆破作业安全检查检查是否存在违规爆破、二次爆破行为，施工单位是否编制爆破设计书和说明书，爆破作业是否经审批。严格核查爆破安全距离，浅眼爆破、浅眼药壶爆破等最小安全距离不得小于300米，深孔爆破不得小于200米，浅眼眼底扩壶和深孔孔底扩壶不得小于50米。爆破时是否在危险区的地界和通道上设立岗哨和标志，是否同时发出音响、视觉信号。

采场作业环境检查检查采场顶板（台阶坡面）是否稳定，严禁在危险坡体下作业。作业现场是否及时清除浮石、危石和其他危险物体，设置明显的安全警示标识，确保安全通道畅通。照明是否充足，粉尘、噪声等危害因素是否采取有效控制措施，通风防尘设备是否运行正常。地下矿山开采作业安全检查顶板与支护安全检查检查采场顶板分级管理制度执行情况，支护形式、质量是否符合设计要求，执行“敲帮问顶”制度情况。重点核查空顶面积是否超标，支护材料规格及安装质量是否达标，采空区是否按设计及时处理。爆破作业安全检查核查爆破作业单位资质及作业人员持证上岗情况，爆破设计审批、爆破参数、警戒范围和措施、起爆程序执行情况。检查爆破器材储存、运输、使用管理是否规范，爆破后检查及盲炮处理是否符合规程。通风系统安全检查检查主扇风机运行参数（风量、风压）是否达标，局部通风设备安装位置、风筒完好情况，确保井下作业场所风量充足、风流稳定。检测工作面有毒有害气体浓度（如CO、H₂S）是否符合国家标准，通风构筑物设置是否合理。提升运输系统安全检查检查竖井提升系统的过卷保护、防坠装置、限速装置有效性，钢丝绳、连接装置、提升容器定期检测记录。斜井运输“一坡三挡”安全装置是否齐全可靠，信号装置是否清晰准确，电机车制动性能是否良好。防治水安全检查检查“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”原则落实情况，探放水设备配备及使用情况。核查主要排水泵房设备性能、水仓容量，防水门密封性，雨季防汛物资储备及应急预案。爆破作业安全管理检查01资质证照合规性检查检查爆破作业单位是否取得《爆破作业单位许可证》，作业人员是否持有效的《爆破作业许可证》上岗，严禁无证或证照过期从事爆破作业。02爆破方案与审批管理核查爆破方案是否经专家论证并按规定审批，内容应明确爆破参数、警戒范围、起爆程序等关键要素，爆破前须发布公告并设置警戒。03爆破器材管理检查检查爆破器材的储存、运输、领用、退库是否符合《爆破安全规程》，现场爆破器材是否存放于专用箱内，有无乱扔乱放现象，严防流失或被盗。04爆破作业过程控制监督爆破作业是否严格执行“一炮三检”（装药前、爆破前、爆破后检测瓦斯等有害气体浓度），爆破时是否同时发出音响、视觉信号，人员与爆破地点的安全距离是否符合规定（浅眼爆破等最小安全距离不小于300米）。05爆破后检查与盲炮处理检查爆破后是否及时对爆堆稳定性、有无盲炮等情况进行排查，盲炮处理是否严格按规程执行，严禁违规处理残药或冒险作业。设备设施安全检查要求

设备选型与配置合规性矿山设备须选用符合国家安全标准的产品，严禁使用国家明令淘汰的设备。提升设备、通风机、排水泵等关键设备应具备故障报警、应急制动等安全装置。

特种设备检测检验特种设备须经市场监管部门登记，定期检验合格后方可使用。企业应委托有资质的机构对特种设备、防雷装置等开展年度检测，检测报告存档备查。

维护保养与台账管理企业建立设备台账，制定维护计划，定期对设备进行巡检、保养、维修，记录设备运行状态。发现设备故障或隐患，立即停机检修，严禁“带病运行”。

关键系统安全检查提升系统需检查过卷保护、防坠装置有效性及钢丝绳检测记录；排水系统检查水泵房防水门密封性、水仓容量及防汛物资储备；通风系统保证井下作业场所风量充足、风流稳定。06隐患排查与风险管控双重预防机制建设要求

安全风险精准管控将双重预防机制与安全生产标准化创建融合，持续辨识生产系统、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，制定安全风险分级"四色图"，采取相应的风险管控措施，并在重点区域醒目位置进行风险公告。

隐患排查治理闭环机制落实企业主要负责人组织专业技术人员每月开展1次全系统各环节重大事故隐患排查制度，建立重大隐患"发现—整改—销号"电子台账，实现"一库四机制"（数据库管理、自查自改、跟踪督办、责任倒查、举报奖励）全覆盖。

风险控制和隐患治理信息系统建立风险辨识、清单入库、预控到岗、分级治患、闭环销号、全员参与、实时在线的管理制度，确保风险可控、隐患及时整改。

企业双重预防机制与标准化融合督促引导非煤矿山企业将双重预防机制与安全生产标准化创建深度融合，通过标准化创建推动双重预防机制的有效落实，提升企业整体安全管理水平。隐患排查治理流程与标准

隐患排查机制建立企业应建立“班组日查、车间周查、企业月查”的隐患排查机制，明确排查范围（含边坡、顶板、设备、电气等）、频次及责任人员，鼓励员工举报隐患并给予奖励。

隐患分级与治理原则对排查出的隐患按“五定”原则（定措施、定人员、定时限、定资金、定标准）治理，重大隐患（如边坡坍塌风险、透水征兆等）需立即停产整改并上报应急管理部门。

闭环管理实施要求建立隐患台账，实行“排查—整改—验收—销号”闭环管理，整改完成后组织验收，确保隐患100%消除；重大隐患整改情况需报监管部门备案。

排查记录与档案管理隐患排查需形成书面记录，内容包括隐患描述、整改措施、责任人、完成时限等，档案保存至少3年；利用信息化系统实现隐患数据实时跟踪与统计分析。重大事故隐患判定与处置重大事故隐患判定标准依据依据《金属非金属矿山重大事故隐患判定标准》及相关法律法规，明确冒顶片帮、透水、中毒窒息、爆破事故、边坡坍塌等重大事故隐患的具体情形和判定指标。常见重大事故隐患类型包括超层越界开采、无证或证照过期从事生产建设、安全设施"三同时"未执行、使用国家明令淘汰设备、重大危险源未管控、爆破作业违规等。重大事故隐患报告与上报程序企业发现重大事故隐患，应立即停产整改，并按规定向属地应急管理部门报告，报告内容包括隐患描述、可能后果、整改措施及期限。重大事故隐患治理"五定"原则按照"定整改措施、定责任人员、定整改时限、定资金来源、定验收标准"的原则治理，重大隐患整改期间必须落实监控措施，严禁冒险作业。重大事故隐患挂牌督办与闭环管理对重大事故隐患实行挂牌督办，整改完成后组织验收，形成"排查-上报-整改-验收-销号"的闭环管理，确保隐患彻底消除。07应急管理与事故处置应急预案体系建设检查预案编制与完整性企业应编制综合应急预案、专项应急预案（如边坡坍塌、透水、中毒窒息等）及现场处置方案，确保覆盖矿山各类风险。检查预案是否结合矿山实际，要素是否齐全，是否有针对性和可操作性。预案评审与备案应急预案需经专家评审，并按规定报应急管理部门备案。检查评审意见、备案回执等材料，确认预案的合规性。同时，预案应根据法规变化、企业实际和演练结果及时修订，确保时效性。应急组织机构与职责检查是否明确应急组织架构，包括指挥机构、救援队伍及各成员职责。确保责任到人，分工清晰，能够在事故发生时迅速有效开展应急处置工作。应急演练实施与评估企业应制定年度应急演练计划，综合应急预案每年至少组织1次演练，专项应急预案每半年至少组织1次演练。检查演练记录、影像资料及演练评估报告，评估演练效果及预案的实用性，针对问题及时改进。应急演练与物资储备要求

应急演练频次与类型企业应结合矿山实际，每年至少组织1次综合应急演练，每半年组织1次专项演练（如边坡坍塌、透水、中毒窒息等），并确保外包队伍参与。演练后需评估效果并完善预案。

演练组织与记录规范演练前制定详细方案，明确参演人员、流程、评估标准；演练中做好影像记录和过程台账；演练后形成评估报告，针对暴露问题制定整改措施，相关资料存档备查。

应急物资储备标准根据矿山规模和风险类型，储备足够的救援设备（如氧气呼吸器、自救器）、急救药品、通讯器材、排水设备等，确保满足《金属非金属矿山安全规程》要求，定期检查维护，严禁挪用。

物资管理与联动机制建立应急物资台账，明确存放位置、责任人及补充流程，确保24小时可调用；与周边救援队伍签订联动协议，共享应急资源，提升协同救援能力。事故报告与调查处理规范事故报告基本要求发生生产安全事故后，企业须立即启动报告程序，按照"快报事实、慎报原因"原则，1小时内上报县级应急管理部门，不得瞒报、迟报、漏报。报告内容应包括事故发生时间、地点、伤亡人数、简要经过等核心要素。事故调查"四不放过"原则事故调查严格遵循"四不放过"原则：事故原因未查清不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过。较大及以上事故由市级以上应急管理部门牵头组织调查，一般事故由县级应急管理部门组织调查。事故责任追究标准对事故责任单位，处200万元-2000万元罚款；对主要负责人，处年收入60%-100%罚款，构成犯罪的依法追究刑事责任。发生死亡事故的矿山企业，必须停产整顿，未经验收合格不得恢复生产。事故整改跟踪机制事故调查报告应明确整改措施和完成时限，企业须建立整改台账，每月向监管部门报送整改进展。监管部门实行"回头看"检查，对整改不力的企业依法从重处罚，确保事故教训转化为防范措施。08职业健康管理检查职业病危害因素监测与防护

危害因素定期检测制度企业需委托有资质机构，定期检测作业场所粉尘、噪声、有毒有害气体等危害因素，检测结果向员工公示，确保符合国家职业健康标准。

工程防护措施落实采取通风、除尘、降噪等工程措施降低危害浓度（强度），如破碎车间、转载点等粉尘集中区域需配备有效的除尘装置，并定期维护检修。

个体防护装备管理为从业人员配备符合国家标准的劳动防护用品（如防尘口罩、耳塞、防护服等），督促正确佩戴使用，建立发放与检查记录。

检测结果应用与改进根据检测结果，分析危害因素超标原因，制定针对性整改方案，优化作业流程或升级防护设施，形成“检测-分析-整改-验证”的持续改进机制。职业健康监护与档案管理职业健康检查制度企业需组织接触职业病危害的员工进行上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，检查结果应书面告知劳动者。在岗期间检查周期按《职业健康监护技术规范》执行，如接尘工人每年1次。职业健康档案建立与保存档案应包含劳动者职业史、职业病危害接触史、职业健康检查结果等资料，需妥善保存。根据《职业病防治法》规定，档案保存期限自劳动者离职之日起不少于30年。健康异常人员处置对检查发现的疑似职业病患者，应及时安排诊断；对有职业禁忌证的劳动者，需调离原岗位并妥善安置。某金矿2024年因未及时调离矽肺病观察对象被处罚5万元。档案管理数字化要求鼓励企业采用信息化系统管理职业健康档案，实现数据实时更新与追溯