旅行社危险源辨识（示例）

旅行社危险源辨识（示例）危险源是危险和有害因素的源点和爆发事故（事件）的源头。附表风险单元编号风险点相关危险源2.1.1获取与识别无内部相关主管部门与人员无相关责任制或不落实无相关管理制度相关制度不完善确认与保存无确认流程或签署过程无法规标准汇总清单法规标准清单不全面分发与使用无最新发放记录无对从业人员的宣传和培训有关内容未及时转化为旅行社安全管理制度更新与作废有最新版的未更新有失效（作废）的未删除2.2.1安全第一责任人没有明文予以规定未受过旅行社领导安全培训风险单元编号风险点相关危险源统一领导和决策对国家安全生产方针、政策不熟悉旅行社未制定安全方针或安全目标旅行社经营重效益轻安全主持安全工作会议旅行社从未专门开过安全工作会议未亲自主持过安全工作会议督促检查安全工作未制定领导安全检查制度每年现场安全检查不足三次未督促副手进行安全检查保证安全资金投入未建立安全投入保障制度无年度安全措施费用计划未保证安全费用的投入和使用2.2.2接受法定代表人的领导未与其签订安全生产目标责任书未定期向其汇报旅行社安全工作未接受过专门的安全培训组织开展安全工作未主持旅行社日常安全工作每月现场安全检查不足一次未督促各部门严格执行安全规章制度未组织开展旅行社各项安全活动负旅行社直接领导责任未做好同级领导间的沟通、配合工作未主持或参加公司安全生产工作会议未定期听取安全生产工作汇报2.2.3设置专职部门从业人员超过（含）100人未设置从业人员不足100人未设置管理层级设置不合理成立安全领导小组或安全委员会未成立不是第一责任人为首长风险单元编号风险点相关危险源未定期开展相关工作2.2.4配备专职人员从业人员超过（含）100人未配备从业人员不足100人未配备、未委托从业经验（专业年限）专业水平配备兼职安全员各部门未配备从业经验（专业年限）专业水平2.2.5部门安全职责没有明文予以规定与业务职能不符合部门直接领导责任未落实部门安全职责未组织员工开展风险管控和隐患排查活动未定期组织部门员工进行应急救援演练未定期组织部门员工安全培训2.3.1安全生产责任制的建立未经旅行社领导班子研究确定未经旅行社第一责任人批准发布制定过程未发动各部门组织讨论和审定责任制度不全面、不完整安全生产责任制的实施未签订全员年度安全目标责任书未组织全员培训学习岗位安全责任要求安全生产责任制的检查与评审未制定安全生产责任制检查计划和方案未对检查结果进行分析和提出整改要求未定期评审安全生产责任制并持续改进安全生产责任制的考核未成立旅行社安全生产责任制考核机构对考核结果责任制中无考核要求或未严格执行要求未广泛公示和充分沟通风险单元编号风险点相关危险源2.3.2安全工作目标的建立旅行社未制定安全总体目标旅行社安全总体目标不切实际旅行社安全总体目标未经正式审核发布安全工作目标的分解旅行社无年度安全工作目标部门（分社）无安全工作目标部门（分社）安全工作目标不切实际岗位无安全工作目标岗位安全工作目标不切实际安全工作目标的考核无安全工作目标考核制度责任制中无安全目标考核要求或未执行要求对考核结果未广泛公示和充分沟通2.4.1安全管理制度的建立未经过内部公开征求意见和充分讨论未经过主管领导组织的审核未经过主要负责人或主管领导签发管理制度不全面、不完整安全管理制度的实施未进行制度内容的岗位培训和考试未建立制度文件发放和回收的控制程序安全管理制度的检查与反馈未定期检查制度执行中存在的问题未建立反馈渠道及时掌握制度执行效果安全管理制度的审核与改进未对制度每年进行审查和修订5年内未对制度进行过全面修订2.5.1投入保障制度的建立无正式发布的投入保障制度制度规定的安全投入范围不合法合标投入保障制度的持续完善未对投入保障制度进行年度审查和修订5年内未对投入保障制度进行过全面修订风险单元编号风险点相关危险源2.5.2中长期投入规划未制定并审批中长期投入规划无部门负责投入规划的研究和编制年度投入计划未制定并审批年度投入计划未批准足够的年度计划投入预算安全投入计划项目不符合法规要求2.5.3费用的财务管理未足额提取和留存安全投入费用安全投入费用未专款专用相关财务凭据不完整或不符合费用的支取和审查安全费用支取手续不规范安全费用支取未经安全管理部门审查安全投入项目未按期、按质完成费用使用的财务报告财务部门未编制安全费用财务报告安全费用财务报告未经安全管理部门核实建立费用使用台账安全管理部门未建立安全费用使用台账安全费用使用台账记录不全、不规范2.6.1制定各岗位安全绩效考核标准安全生产责任制中无岗位考核标准岗位考核标准不具有可操作性建立旅行社安全考核与奖惩制度未建立旅行社安全生产考核与奖惩制度考核流程、周期和奖惩措施等难以执行定期实施考核和奖惩未定期对各部门及员工进行严格考核未及时公布考核结果建立安全考核与奖惩台账未建立考核与奖惩的档案或台账台账内容记录不完整或更新不及时2.6.2明确规定安全考核要求未在承包合同中列入安全考核奖惩要求安全考核奖惩的要求难以执行日常监督检查和执行未收取承包单位的风险抵押金风险单元编号风险点相关危险源未落实对承包单位的考核与奖惩过程未及时记录、反馈考核与奖惩结果2.7.1建立旅行社应急管理组织未成立旅行社应急管理工作领导组织未成立旅行社重大突发事件处置领导小组未明文规定旅行社主要负责人是本旅行社应急管理的第一责任人领导组织（小组）成员构成不符合要求未配置专（兼）职应急管理人员应急管理分工与职责应急管理组织分工未能全面覆盖各类紧急事件（4大类）旅行社未建立应急工作制度和例会制度应急领导组织成员的职责定位不符合要求2.7.2预案编制未成立应急预案编制工作组或未明确工作职责和任务分工未全面收集与预案编制工作相关的各类资料未进行旅行社风险评估未进行旅行社应急能力评估编制应急预案的系统性和可操作性不强未进行应急预案的内、外部评审未对旅行社应急预案进行备案总体（综合）应急预案综合应急预案主要内容不符合标准要求综合应急预案未经旅行社主要负责人（或分管负责人）批准未与所在地县级以上政府及相关部门的应急预案相衔接专项应急预案未针对特定事故或活动制定专项应急预案专项应急预案针对性不强专项应急预案主要内容不符合标准要求现场处置方案未针对岗位和作业活动制定现场应急处置方案现场处置方案的对性不强风险单元编号风险点相关危险源现场处置方案主要内容不符合标准要求现场处置方案未组织相关作业人员参与制定2.7.3应急预案评估管理制度未建立应急预案评估管理制度未有效执行应急预案评估管理制度应急预案修订管理制度未建立应急预案修订管理制度未有效执行应急预案修订管理制度应急预案备案管理制度未建立应急预案备案管理制度未执行应急预案备案管理制度2.7.4各级负责人的应急培训旅行社未开展此类培训未组织编制有针对性的培训教材各类管理人员的应急培训旅行社未开展此类培训未组织编制有针对性的培训教材各类作业人员的应急培训旅行社未开展此类培训未组织编制有针对性的培训教材应急演练规划、计划与方案未制定旅行社年度应急演练规划未制定各次各项应急演练的计划应急演练计划未经策划组审查及演练领导小组批准应急演练方案未经评审及批准应急演练组织机构演练组织单位未成立演练领导小组演练过程未设立策划组、保障组和评估组演练动员与培训未对所有演练参与人员开展演练开始前的演练动员未对所有演练参与人员开展演练前的培训演练前的培训内容未区分演练参与人员的类型演练过程安全保障旅行社未高度重视演练组织与实施全过程的安全保障工作没有为演练人员配备个体防护装备及购买商业保险演练人员个体防护装备配备不足风险单元编号风险点相关危险源未在演练现场采取必要的封闭或管制等安保措施演练评估与持续改进没有对应急演练活动进行过评估没有编写演练评估报告演练评估报告的主要内容不符合要求演练总结的内容不深入细致演练文件归档与备案演练资料未归档保存归档的演练资料不完整对于要求备案的演练，未将相关资料报有关部门备案2.7.5突发事件应急救援队伍旅行社未建立专业或兼职应急救援队伍旅行社应急救援队伍力量薄弱普通职工未参与应急救援活动旅行社医疗救护中心没有建立设施设备配备不足医务人员配备不足或水平不高2.7.6应急装备和物资的储备旅行社未进行应急装备和物资的储备储备数量和种类不能满足旅行社各类突发事件处置的需求储备装备和物资管理不善与周边应急资源的关系旅行社未掌握所在地周边应急资源情况旅行社未与周边应急资源建立相互支援的联动关系2.8.1旅行社事故管理制度未制定旅行社事故管理制度有制度但内容不完善有制度但未执行到位事故后的报告现场人员未及时按程序报告未有效保护事故现场及有关证据有瞒报、谎报、破坏现场的行为事故报告内容不符合要求风险单元编号风险点相关危险源事故调查未按照相关法律法规要求成立事故调查组未积极配合政府有关部门对事故进行调查处理无事故调查报告事故调查报告内容不全事故处理对“一般”及以上事故未落实“四不放过”的要求对轻微或险肇事故未进行闭环管理事故结案归档与统计未对相关的文件资料进行整理和归档为定期对事故进行统计和分析事故记录信息不完整