上市保荐业务合同

PAGE上市保荐业务合同甲方（委托人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（保荐人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方拟申请公司上市，聘请乙方作为其上市保荐人，为其提供上市保荐服务；乙方具备从事上市保荐业务的专业资格和能力，愿意接受甲方委托，为甲方提供上市保荐服务。甲乙双方经友好协商，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方担任其上市保荐人事宜，达成如下协议：一、定义与解释1.上市保荐：指乙方按照相关法律法规及证券监管机构的要求，对甲方的上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具保荐意见，并在甲方上市后持续督导甲方履行相关义务的行为。2.上市申请文件：指甲方为申请公司上市而向证券监管机构提交的各类文件，包括但不限于招股说明书、上市公告书、保荐人尽职调查报告等。3.持续督导期：指自甲方股票在证券交易所上市之日起[X]个完整会计年度。二、保荐服务内容1.上市前保荐服务协助甲方制定上市计划，确定上市时间表，并根据上市计划推进各项工作。对甲方的财务状况、经营情况、治理结构等进行全面尽职调查，收集、整理相关资料，出具尽职调查报告。协助甲方编制、审核上市申请文件，确保文件内容真实、准确、完整，符合证券监管机构的要求。与证券监管机构、证券交易所等相关部门进行沟通协调，解答疑问，协助甲方完成上市申请的审核工作。对甲方的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行上市辅导培训，使其熟悉上市规则和法律法规。2.上市后持续督导服务督导甲方遵守法律法规、公司章程及证券交易所的相关规定，履行信息披露义务。关注甲方的经营情况、财务状况及发展战略，定期对甲方进行现场检查，发现问题及时提出整改意见。对甲方的重大事项进行跟踪和核查，包括但不限于重大投资、重大资产处置、关联交易等，确保甲方的重大决策合法合规。协助甲方建立健全内部控制制度，提高公司治理水平，促进甲方规范运作。在持续督导期内，每年向证券监管机构提交持续督导年度报告。三、双方权利与义务1.甲方权利与义务权利有权要求乙方按照本合同约定提供保荐服务。有权对乙方的保荐工作进行监督和检查。有权获取乙方提供的保荐服务相关报告和文件。义务向乙方提供真实、准确、完整的资料和信息，协助乙方开展尽职调查和保荐工作。按照乙方的要求，及时整改存在的问题，确保上市申请文件及公司运作符合法律法规和证券监管机构的要求。按照本合同约定支付保荐费用。在持续督导期内，配合乙方履行持续督导职责，及时向乙方通报公司的重大事项。2.乙方权利与义务权利有权按照本合同约定收取保荐费用。有权要求甲方提供必要的协助和配合，以开展保荐工作。对甲方提供的资料和信息有保密的权利，但法律法规另有规定的除外。义务按照法律法规、证券监管机构的要求及本合同约定，勤勉尽责地为甲方提供保荐服务。对甲方的上市申请文件进行审慎核查，确保文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。在保荐过程中，发现甲方存在问题或风险时，及时向甲方提出整改意见，并向证券监管机构报告。保守甲方的商业秘密和敏感信息，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定的除外。在持续督导期内，按照规定履行持续督导职责，定期向证券监管机构提交持续督导报告。四、保荐费用及支付方式1.保荐费用上市前保荐费用：甲方应向乙方支付上市前保荐费用人民币[X]元。上市后持续督导费用：在持续督导期内，甲方应每年向乙方支付持续督导费用人民币[X]元。2.支付方式上市前保荐费用：甲方应在本合同签订之日起[X]个工作日内支付上市前保荐费用的[X]%，即人民币[X]元；在上市申请文件提交证券监管机构受理之日起[X]个工作日内支付剩余的上市前保荐费用，即人民币[X]元。上市后持续督导费用：甲方应在每个会计年度结束后的[X]个工作日内支付当年的持续督导费用。五、保密条款1.双方应对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密及其他敏感信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本合同生效之日起[X]年。六、违约责任1.若甲方未按照本合同约定支付保荐费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停保荐服务，并要求甲方支付已完成工作对应的保荐费用及违约金。2.若乙方未按照法律法规、证券监管机构的要求及本合同约定履行保荐职责，导致甲方上市申请被驳回或遭受其他损失的，乙方应承担赔偿责任，赔偿甲方因此遭受的全部损失，包括但不限于直接经济损失、间接经济损失及甲方为上市而支付的其他费用。3.若一方违反本合同的保密条款，应向对方支付违约金人民币[X]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。如违约行为给对方造成的损失超过违约金金额的，违约方还应继续赔偿对方超出部分的损失。七、合同变更与解除1.本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。2.在履行本合同过程中，若一方提出解除合同，需提前[X]日书面通知对方，并经对方书面同意。因解除合同给对方造成损失的，提出解除合同方应承担赔偿责任。3.若出现下列情形之一，本合同自动解除：甲方上市申请未获证券监管机构批准，且双方协商一致不再继续推进上市工作。因不可抗力或法律法规政策变化等原因，导致本合同无法继续履行。八、争议解决1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本合同自双方签字（或盖章）之日