招商证券私募基金清算操作指引

招商证券私募基金清算操作指引

第一章总则

第一条为明确私募基金操作流程，促进私募基金操作规范化制

定本指引。

第二条本指引适用于托管商为招商证券股份有限公司的私募基

金产品。

第二章开户及流水查询

第三条基金预备案成功后，将产品经理提供预备案信息、募集

户名称(预备案信息需加盖基金业务章)发送国招商证券产品经理朱

姣(zhujiao@cmschina.com.cn),开立产品募集及托管账户。

第四条募集户流水查询

a＞中信银行募集户：通过中信银行现金管理系统-附属账户管理

选择产品名称查询募集户流水及余额

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系统明旗施依户量管理，用户展务»»

・附属畦户明细咨询

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b、其他银行募集户:发送需求邮件至yywbta@cmschina.com.cno

第三章产品成立

第五条将产品成立名单录入招商证券管理人平台，冷静期过后,

通知托管部做产品成立划款。

a、产品募集户为其他银行：导入数据流程及数据模板如下:

销售管理-认/申购订单

b、产品募集户为中信银行：导入数据流程及数据模板如下:

销售管理-简易认/申购订单

沪管理

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第六条新成立产品需接收资金到账通知函，并转发合规部门进

行产品备案。

第四章托管户余额及交易明细查询

第七条招商证券托管部每日发送托管户账户余额及变动明细,

账户余额变动需更新基金账户变动明细表。

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第五章子母基金投资

第八条TF1于管理人平台导入认/申购数据，流程、模板如下:

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第九条T+1日根据产品经理提供的划款确认书，出具“子基金

托管-母基金托管”的划款指令，发至tgb@cmschina.com.cn;

第十条T+1日认购确认后，资金划至母基金托管户，母基金第

一次成立需接收资金到账通知书，转合规部门备案。

第六章母基金投资标的基金

第十一条T日于管理人平台导入认/申购数据，流程、模板如下:

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第十二条T+1日根据产品经理提供的划款确认书，出具“子基

金托管-母基金托管”的划款指令，发至tgb@cmschina.com.cn;

第十三条T+1日认购确认后，资金划至标的基金托管户，标的

基金第一次成立需接收资金到账通知书，转合规部门备案。

第七章标的基金证券、期货转账

第十四条标的基金开立期货及证券账户（相关资料需盖章）

招商证券上海江苏路营业部对接人：庄黎潮

第十五条标的基金证券、期货转账，根据产品经理提供的划款

确认书，发送相应划款指令至tgb@cmschina.com.cn

第八章基金赎回

第十六条赎回当天如不是基金产品开放日，需设立临时赎回开

放日，流程为：管理人平台-产品运营-临时开放日设置

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a、T日根据产品经理提供的赎回份额划款确认书将赎回份额数据导

入管理人平台

b、T+3日托管方划付赎回款。

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第九章基金费用的支付

第十七条根据费用流程支付基金管理费、托管费、运营外包费、

固定投顾费等，发送相应指令至tgb@cmschina.com.cn

第十章投资人信息变更及份额转让

第十八条发送盖章版投资人受益账户变更申请表扫描件至

yywbta@cmschina.com.cn,并于管理人平台-客户管理-客户银行账号

目录下修改投资人账户信息。

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第十九条份额转让需发送用印版份额转让流程中的协议、意见

征询函、指令至yywbta@,份额转让将于1-5个工

作日完成。

第十一章管理人平台其他功能

第二十条投资人份额余额及份额交易明细查询：产品运营-份额

余额查询:

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第二十一条产品净值查询：产品运营-净值查询

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第二十二条强制赎回：产品运营-强制赎回，此功能支持直接赎

回金额，划款日为T+3。

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第二十三条募集规模证明及报表查询：网站运营-报表查询、募

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