河南理工大学研究生学业预警分流实施办法(试行)

河南理工大学研究生学业预警分流实施办法(试行)第一章总则第一条为全面落实立德树人根本任务，严格研究生培养过程管理，强化学风建设，保障研究生培养质量，根据《中华人民共和国学位条例》《普通高等学校学生管理规定》《关于进一步规范和加强研究生培养管理的通知》等文件要求，结合我校实际，制定本办法。第二条本办法适用于我校按照国家招生政策录取、接受普通高等学历教育的全日制在读研究生（含硕士研究生、博士研究生，下同）。非全日制研究生学业预警分流工作可参照本办法执行，由各培养单位结合实际制定实施细则并报研究生院备案。第三条学业预警是指学校依据研究生培养方案、学籍管理规定及各环节学业要求，对研究生学业进展情况进行监测，对存在学业困难、可能无法正常完成学业的研究生进行提前告知，并联合培养单位、导师、家长共同督促其整改的教育帮扶机制。学业分流是指对经预警帮扶后学业进展仍未达到要求、不适合继续在原专业或原层次培养的研究生，按规定作出调整培养层次、转专业、退学等处理的学籍管理措施。第四条学业预警分流工作坚持“分级负责、动态监测、预防为主、教惩结合、公平公正”的原则，做到过程公开、依据明确、程序规范、处置得当，既严格学业标准，又体现人文关怀。第二章组织机构与职责第五条学校成立研究生学业预警分流工作领导小组，由分管研究生教育的副校长任组长，研究生院、学生工作处、党委研究生工作部、教务处、财务处、招生就业处等部门负责人为成员，主要职责为：（一）统筹全校研究生学业预警分流工作的制度建设、政策制定与宏观指导；（二）审核各培养单位学业预警分流实施细则及预警、分流处理建议；（三）研究处理学业预警分流工作中的重大争议问题；（四）监督全校学业预警分流工作的执行情况。领导小组下设办公室，办公室设在研究生院，负责日常组织协调、数据汇总、公示备案、手续办理等工作。第六条各培养单位成立由院长任组长、分管研究生教育工作的副院长、分管研究生思想政治工作的副书记、学位评定分委员会成员、研究生导师代表、研究生辅导员代表为成员的学业预警分流工作小组，主要职责为：（一）结合本单位学科特点、培养方案要求，制定本单位学业预警分流实施细则，明确各培养环节的具体考核标准、预警阈值及整改要求，报研究生院审核备案后实施；（二）组织本单位研究生学业数据的定期摸排、核查、分析，确定预警对象名单，制定“一人一策”的帮扶方案；（三）负责向预警研究生及其监护人送达预警通知，跟踪整改进展，定期评估帮扶效果；（四）对达到分流条件的研究生，集体研究提出分流处理建议，按要求报送相关材料；（五）负责本单位预警及分流研究生的思想引导、政策解释、权益保障等工作；（六）每学期末向研究生院报送本单位学业预警分流工作开展情况总结。第七条研究生导师是研究生学业指导的第一责任人，主要职责为：（一）严格按照培养方案要求指导研究生制定个人培养计划，跟踪学业进展，定期对研究生的课程学习、文献阅读、实验实践、科研进展、学位论文工作等进行检查和评价；（二）及时掌握研究生的学习、科研及思想动态，发现学业困难苗头第一时间与研究生沟通，主动向培养单位工作小组报告，参与制定并落实帮扶措施；（三）参与本单位学业预警、分流的评估工作，客观、公正地提供研究生学业表现相关证明材料，出具明确的指导意见；（四）配合培养单位做好预警研究生的家长沟通、分流研究生的政策解释等工作。第八条研究生有义务主动了解学校及培养单位的学业要求，按规定完成各培养环节任务，接到预警通知后需积极配合帮扶工作，按要求完成整改。研究生对预警或分流处理有异议的，可按学校相关规定提出申诉。第三章学业预警的等级与触发条件第九条学业预警分为蓝色预警、黄色预警、红色预警三个等级，预警等级根据研究生学业困难程度由轻到重逐级确定，符合多个预警条件的按最高等级执行。第十条研究生出现下列情形之一的，给予蓝色预警：（一）硕士研究生单学期必修课程考核不及格门数达到1门，或博士研究生单学期必修课程考核不及格；（二）入学后首次中期考核存在1项指标未达到培养单位合格标准；（三）未按要求完成文献阅读报告、开题报告、实践环节等阶段性培养任务，延迟时间不超过3个月；（四）一学期内累计未经批准缺席导师指导组会、专业必修课、学术活动次数达到5次及以上；（五）导师或培养单位认为存在明显学业下滑倾向，需要预警干预。第十一条研究生出现下列情形之一的，给予黄色预警：（一）硕士研究生累计必修课程考核不及格门数达到2门，或博士研究生累计必修课程考核不及格门数达到2门；（二）中期考核存在2项及以上指标未达到培养单位合格标准，或首次中期考核不合格经整改后仍未达到合格要求；（三）未按要求完成开题报告、中期进展检查等阶段性培养任务，延迟时间超过3个月但不超过6个月；（四）受到蓝色预警后，整改期内再次出现第十条所列任意情形；（五）科研工作存在学术不端苗头或违反实验室安全规范，未造成严重后果但需重点督促整改；（六）一学期内累计未经批准缺席各类培养环节次数达到10次及以上。第十二条研究生出现下列情形之一的，给予红色预警：（一）硕士研究生累计必修课程考核不及格门数达到3门及以上，或博士研究生累计必修课程考核不及格门数达到3门及以上；（二）学位论文开题报告、中期进展检查两次不通过，或未按要求完成阶段性培养任务延迟时间超过6个月；（三）受到黄色预警后，整改期内再次出现第十一条所列任意情形；（四）在学期间超过学校规定最长修业年限（含休学、保留学籍时间）未完成学业；（五）学术不端行为经查实但情节较轻，未达到开除学籍处分条件；（六）连续两周未参加学校规定的培养活动且未履行请假手续；（七）休学、保留学籍期满，逾期2周未提出复学申请或者申请复学经复查不合格；（八）因身体健康、个人能力等原因，导师或培养单位评估认为其无法继续完成学业。第四章学业预警的实施程序第十三条学业预警工作每学期集中开展1次，开学后前3周完成上一学期学业数据摸排，对符合预警条件的研究生及时启动预警程序。对出现第十二条第六、七款等即时性触发情形的，随时启动预警程序。第十四条学业预警实施按照以下流程进行：（一）数据核查。各培养单位工作小组每学期开学第一周组织核查本单位研究生上一学期课程考核、培养环节完成、考勤、科研进展等学业数据，导师如实提交所指导研究生的学业表现评价及相关证明材料，工作小组对数据进行交叉核验，确保信息真实准确。（二）等级认定。培养单位工作小组根据核查结果，对照预警触发条件集体研究确定预警对象及预警等级，形成《研究生学业预警认定表》，明确整改要求、整改期限（蓝色预警整改期限为3个月，黄色、红色预警整改期限为6个月）及帮扶责任人。（三）通知送达。培养单位应在预警等级认定后5个工作日内，向预警研究生本人送达《学业预警通知书》，同时书面通知其监护人，通过电子邮件、短信、微信等方式发送的需留存送达凭证，直接送达的需由研究生本人及陪同的监护人（如有）签字确认。研究生拒绝签收的，培养单位可采用留置送达并做好记录，不影响预警生效。（四）帮扶实施。培养单位针对每一名预警研究生制定“一人一策”帮扶方案，明确帮扶内容：1.课程学习困难的，安排专业教师进行学业辅导，协调课程修读计划；2.科研进展滞后的，导师需优化指导方案，增加指导频次，协调科研团队资源提供支持；3.存在心理问题、家庭困难等情况的，辅导员联合学校心理咨询中心、学生资助管理中心提供相应帮扶；4.红色预警研究生需每周向导师及辅导员提交学业进展报告，培养单位工作小组每2个月对其整改进展进行一次评估。（五）备案管理。培养单位应在预警通知书送达后3个工作日内，将《研究生学业预警认定表》《学业预警通知书》复印件及帮扶方案报研究生院备案，相关材料存入研究生个人学籍档案。第十五条预警研究生在整改期限内完成全部整改任务、经培养单位工作小组评估合格的，解除预警；整改期满未达到整改要求的，按本办法第五章规定启动分流程序。预警研究生在整改期内取得突出学业成果（如发表高水平学术论文、获得省部级及以上科研奖励、在重大专业竞赛中获得国家级奖项等），经本人申请、导师推荐、培养单位工作小组审核通过，可提前解除预警。第五章学业分流的实施程序第十六条学业分流包括调整培养层次、转专业、退学三种方式，分流方式根据研究生学业实际情况、个人意愿及学校培养资源条件综合确定。第十七条博士研究生达到红色预警条件，经评估仍具有硕士研究生培养潜力、且符合所在学科硕士研究生培养要求的，可申请调整为硕士研究生培养：（一）调整培养层次由研究生本人提出书面申请，导师及培养单位工作小组出具同意意见，经学校学位评定委员会审议通过后，报省级教育行政部门备案；（二）调整为硕士研究生后，执行硕士研究生培养方案，已修读的博士课程学分可按培养单位规定认定为硕士课程学分，修业年限从博士入学时间开始计算，最长不得超过硕士研究生最长修业年限；（三）直博生、硕博连读生申请转硕士的，按学校相关招生及培养管理规定执行。第十八条研究生因专业能力不匹配、兴趣方向调整等原因，符合学校转专业相关规定，且有其他学科专业愿意接收的，可申请转专业：（一）转专业申请需由研究生本人提出，经原培养单位及拟接收培养单位审核同意，报研究生院审批；（二）转专业后执行转入专业培养方案，已修读的课程学分由转入培养单位按规定认定，修业年限连续计算；（三）跨学科门类转专业的，需参加转入专业的入学水平考核，考核合格后方可办理转专业手续。第十九条研究生出现下列情形之一的，予以退学处理：（一）红色预警整改期满仍未达到整改要求，且不符合调整培养层次、转专业条件；（二）在学校规定最长修业年限内未完成学业；（三）经学校指定医院诊断，患有疾病或者意外伤残无法继续在校学习；（四）休学、保留学籍期满未提出复学申请或者复学申请经复查不合格；（五）超过两周未参加学校规定的教学活动且未履行请假手续；（六）本人主动申请退学。第二十条分流程序按照以下要求执行：（一）情况核实。培养单位工作小组对达到分流条件的研究生的学业情况、整改情况进行全面复核，收集相关证明材料，形成书面调查报告。（二）意见听取。培养单位应至少提前10个工作日告知研究生拟作出的分流处理意见及事实、理由、依据，充分听取研究生及其监护人的陈述和申辩，对研究生提出的合理诉求予以研究回应。（三）集体研究。培养单位工作小组召开专题会议，结合核实情况及研究生申辩意见，集体研究确定分流方式建议，形成《研究生分流处理建议表》，连同相关证明材料一并报送研究生院。（四）学校审批。研究生院对培养单位报送的材料进行审核，提交学校校长办公会审议，作出最终分流处理决定。（五）文书送达。学校作出处理决定后，由培养单位向研究生本人送达《分流处理决定书》，同时通知其监护人。送达方式参照本办法第十四条第三款执行，无法直接送达的，可通过学校官网公告送达，公告期为60日，公告期满即视为送达。（六）手续办理。研究生应在收到《分流处理决定书》之日起10个工作日内到相关部门办理离校手续。对退学的研究生，学校出具退学证明，符合肄业条件的按规定发给肄业证书。第二十一条研究生对分流处理决定有异议的，可在收到处理决定书之日起10个工作日内，向学校学生申诉处理委员会提出书面申诉，申诉程序按学校相关规定执行。申诉期间不停止分流处理决定的执行。第六章工作纪律与保障第二十二条各培养单位应严格按照本办法及本单位实施细则开展学业预警分流工作，建立工作台账，留存全部工作档案，确保工作全程可追溯。严禁隐瞒研究生学业问题、放宽预警及分流标准，对工作中存在失职渎职、徇私舞弊行为的，按学校相关规定追究相关人员责任。第二十三条各培养单位应于每年9月新生入学时，向全体新生及导师宣讲本办法及本单位实施细则，明确学业要求，确保研究生及导师充分知晓政策内容。第二十四条学校建立学业预警分流动态管理系统，实现课程成