公司管理决策事项清单

公司管理决策事项清单会议审议事项支持系统主要会审部门决策系统法律审核三重大事项业务合规审查部门对应制度名称根据管控报上级单位备注本部机构负责人分管领导总经理长党委书记党委（常委）会总经理办公会长专题会会股东)序号维度类别层级编码具体事项2级3级4级5级归口（责任）部门专业委员会前置决策是/否是/否审批/备案通用/专用1A公司章程管理公司章程制订及修订√战略与运控部制度建设与管理委员会/是是战略与运控部公司章程规章制度管理办法备案通用2A公司章程管理公司所属各级股权多元化企业因调整董监事人数、变更有关表决权、调整利润分配机制、增减决策机构职权事项等修订章程（需公司先行决策事项除外）√战略与运控部(所属单位发起)//是是战略与运控部章程管理办法通用3A公司章程管理公司所属各级股权多元化企业因变更企业名称、跨市变更注册地址、变更经营范围修订章程√战略与运控部(所属单位发起)/法律与合规部是否战略与运控部章程管理办法通用4A公司章程管理公司所属各级股权多元化企业除变更企业名称、跨市变更注册地址、变更经营范围以及调整董监事人数、变更有关表决权、调整利润分配机制、增减决策机构职权事项之外的修订章程√战略与运控部(所属单位发起)/法律与合规部是否战略与运控部章程管理办法备案通用5A公司章程管理公司所属各级全资子企业（含葛洲坝集团内部多家单位同时持股的）制订、修订章程√战略与运控部(所属单位发起)/法律与合规部是否战略与运控部章程管理办法/通用6B制度建设管理公司制度体系框架√战略与运控部//否是战略与运控部规章制度建设管理办法备案通用7B制度建设管理公司年度制度建设计划√战略与运控部//否是战略与运控部规章制度建设管理办法/通用8B制度建设管理公司股东会议事规则、董事会议事规则制订及修订√战略与运控部制度建设与管理委员会/是是战略与运控部规章制度建设管理办法备案通用9B制度建设管理公司监事会议事规则制订及修订√法律与合规部制度建设与管理委员会/是是法律与合规部规章制度建设管理办法备案通用需经监事会审议B制度建设管理公司基本制度（含落实董事会职权相关制度）制订与修订√战略与运控部(相关业务部门发起)制度建设与管理委员会/是是战略与运控部各相关业务部门规章制度建设管理办法备案通用B制度建设管理公司除基本制度（含落实董事会职权相关制度）之外的经营管理类一级、二级制度制订及修订√战略与运控部(相关业务部门发起)制度建设与管理委员会/是是战略与运控部各相关业务部门规章制度建设管理办法备案通用B制度建设管理公司经营类三级制度制订及修订√战略与运控部(相关业务部门发起)制度建设与管理委员会/是是战略与运控部各相关业务部门规章制度建设管理办法备案通用B制度建设管理公司党群类制度制订及修订√战略与运控部(相关业务部门发起)制度建设与管理委员会/是是战略与运控部各相关业务部门规章制度建设管理办法备案通用B制度建设管理公司制度年度评估报告√战略与运控部/法律与合规部否否战略与运控部规章制度建设管理办法/通用B制度建设管理公司治理体系总体方案，以及董事会授权决策方案√战略与运控部（董事会办公室）//否是战略与运控部董事会授权管理办法备案通用B制度建设管理公司所属子公司、项目公司治理体系方案√战略与运控部（所属单位发起）/相关责任部门否否战略与运控部//通用B制度建设管理公司所属项目部管理决策事项清单的制订及修订√战略与运控部//否是战略与运控部//专用C战略组织管理公司中长期发展规划√战略与运控部董事会战略与投资委员会/否是战略与运控部战略管理办法通用C战略组织管理所属单位发展规划（计划）√战略与运控部（所属单位发起）/人力资源部/财务金融部/国际业务部/法律与合规部/市场开发与投资事业部/生产与项目管理事业部/科技信息装备事业部否否战略与运控部战略管理办法/通用C战略组织管理公司市场开发、国际业务、投资业务、人力资源、财务金融、信息化等业务与职能专项规划√战略与运控部(责任部门发起)//否是战略与运控部各相关业务部门战略管理办法备案通用根据相关规定报集团股份公司备案C战略组织管理科技发展规划√科技信息装备事业部董事会战略与投资委员会/否是科技信息装备事业部战略管理办法备案专用根据相关规定报集团股份公司备案C战略组织管理公司总体战略规划、业务与职能专项规划执行情况评估报告√战略与运控部（责任部门发起）//否否战略与运控部战略管理办法/专用分管领导含分管战略的领导及相关业务分管领导C战略组织管理公司以本单位名义签订的战略合作协议√战略与运控部(责任部门发起)/法律与合规部/市场开发与投资事业部/生产与项目管理事业部是否战略与运控部各相关业务部门战略合作协议管理办法备案通用分管领导含分管战略的领导及相关业务分管领导C战略组织管理公司以集团股份公司名义签订的战略合作协议√战略与运控部(责任部门发起)/法律与合规部/市场开发与投资事业部/生产与项目管理事业部是否战略与运控部各相关业务部门战略合作协议管理办法通用分管领导含分管战略的领导及相关业务分管领导会议审议事项支持系统主要会审部门决策系统法律审核三重大事项业务合规审查部门对应制度名称根据管控报上级单位备注本部机构负责人分管领导总经理长党委书记党委（常委）会总经理办公会长专题会会股东)序号维度类别层级编码具体事项2级3级4级5级归口（责任）部门专业委员会前置决策是/否是/否审批/备案通用/专用C战略组织管理公司资质发展规划、年度计划及调整方案、重要资质培育方案√战略与运控部/人力资源部/财务金融部/国际业务部/市场开发与投资事业部/生产与项目管理事业部/科技信息装备事业部否否战略与运控部资质证照管理办法/通用C战略组织管理公司资质申报√战略与运控部/人力资源部/财务金融部/国际业务部/市场开发与投资事业部/生产与项目管理事业部/科技信息装备事业部否否战略与运控部资质证照管理办法备案通用C战略组织管理资质平台维护事项（三大监管平台人员、项目业绩归口管理）√战略与运控部//否否战略与运控部资质证照管理办法/专用C战略组织管理资质变更、年检、换证、延续√战略与运控部/人力资源部/财务金融部/国际业务部/市场开发与投资事业部/生产与项目管理事业部/科技信息装备事业部否否战略与运控部资质证照管理办法备案专用C战略组织管理公司年度董事会工作报告√战略与运控部//否是战略与运控部公司章程/通用C战略组织管理公司年度监事会工作报告√法律与合规部//否是法律与合规部//通用需经监事会审议C战略组织管理公司年度董事长工作报告√办公室//否是办公室/备案通用C战略组织管理公司年度总经理工作报告√办公室//否是办公室//通用C战略组织管理年度重点工作任务分解方案√办公室//否否办公室//专用C战略组织管理向上级报送公司重大事项√办公室//否否办公室重大事项内部报告办法/专用C战略组织管理公司重大改革发展方案√战略与运控部//是是战略与运控部/通用C战略组织管理公司合并、分立、解散、清算或变更公司形式的方案√战略与运控部//是是战略与运控部各相关业务部门公司章程/通用C战略组织管理公司改制、整合或资产重组方案√战略与运控部//是是战略与运控部公司章程通用C战略组织管理公司所属各级企业改革重组方案√战略与运控部//是是战略与运控部各相关业务部门董事会议事规则备案通用C战略组织管理公司本部机构（含职能部门、事业部、直属机构）、专业工程处设置方案（含新设、合并、撤销等）√战略与运控部//否是战略与运控部机构管理办法备案通用与集团股份公司发布的有关指导方案不一致的需报集团股份公司审批C战略组织管理公司本部经营管理机构（含职能部门、事业部、直属机构）、专业工程处的调整方案（含职责调整、内设机构调整、人员编制调整等）及派出机构设置与调整√战略与运控部/相关责任部门否否战略与运控部机构管理办法备案通用C战略组织管理公司本部党群组织机构的调整方案（含职责调整、内设机构调整、人员编制调整等）、公司党群派出机构设置与调整√战略与运控部/人力资源部/党群工作部否否战略与运控部党群工作部机构管理办法备案通用C战略组织管理公司派出市场开发机构设立及调整方案√战略与运控部（市场开发与投资事业部发起）//否是战略与运控部市场开发与投资事业部机构管理办法/专用C战略组织管理公司派出市场开发机构内设机构设置及调整方案（含职责、内设机构、人员编制调整等)√战略与运控部（市场开发与投资事业部发起）/人力资源部/战略与运控部否否战略与运控部市场开发与投资事业部机构管理办法/专用分管领导含分管机构的领导及相关业务分管领导C战略组织管理公司所属二级法人及分公司本部经营管理机构设置或调整方案√战略与运控部（所属单位发起）/战略与运控部/人力资源部/生产与项目管理事业部否否战略与运控部机构管理办法/通用C战略组织管理公司所属二级法人及分公司党群机构设置（调整）方案√战略与运控部（所属单位发起）/党群工作部/人力资源部否否战略与运控部机构管理办法/专用C战略组织管理公司所属各级法人、分公司设立、注销（因境内投标或实施中标项目除外，授权公司自行决策的新能源项目公司除外）√战略与运控部//是是战略与运控部机构管理办法通用除境内所属法人、境外所属机构设立需前置审议外，其余事项无需前置审议会议审议事项支持系统主要会审部门决策系统法律审核三重大事项业务合规审查部门对应制度名称根据管控报上级单位备注本部机构负责人分管领导总经理长党委书记党委（常委）会总经理办公会长专题会会股东)序号维度类别层级编码具体事项2级3级4级5级归口（责任）部门专业委员会前置决策是/否是/否审批/备案通用/专用C战略组织管理公司新设境内外全资新能源项目公司（不含储能）；公司与中国能建范围内（不含集团股份公司）企业合资新设（中国能建范围内合并持股100%）境内外新能源项目公司（不含储能）；公司参股中国能建范围内企业主导并表项目新设子企业（集团股份公司不持√战略与运控部（市场开发与投资事业部发起）董事会战略与投资委员会/是是战略与运控部市场开发与投资事业部机构管理办法备案通用C战略组织管理公司因投标或实施中标项目的境内机构设立、注销√战略与运控部（市场开发与投资事业部发起）//否是战略与运控部市场开发与投资事业部机构管理办法通用C战略组织管理公司海外分支机构注册备案√战略与运控部（国际业务部发起）/战略与运控部否否战略与运控部国际业务部机构管理办法通用分管领导含分管机构的领导及相关业务分管领导C战略组织管理公司项目部的设立、变更、撤销√生产与项目管理事业部国际业务部/战略与运控部否否战略与运控部生产与项目管理事业部国际业务部机构管理办法/通用以集团股份公司名义成立的项目部报集团股份公司审批C战略组织管理公司工商变更√战略与运控部/人力资源部/财务金融部/法律与合规部/市场开发与投资事业部/生产与项目事业部否否战略与运控部资质证照管理办法通用C战略组织管理公司所属各级法人及分公司工商注册和变更√战略与运控部/人力资源部/财务金融部/法律与合规部否否战略与运控部资质证照管理办法备案通用C战略组织管理融资建设项目项目公司工商注册和变更（含股东协议、项目公司章程用印）相关事项√战略与运控部/人力资源部/财务金融部/法律与合规部/市场开发与投资事业部/生产与项目事业部否否战略与运控部各相关业务部门资质证照管理办法/通用C战略组织管理公司及所属各层级法人及分公司亏损治理和压减计划√战略与运控部/人力资源部/财务金融部/商务管理部/生产与项目管理事业部否否战略与运控部机构管理办法通用C战略组织管理年度管理创新课题立项√战略与运控部//否否战略与运控部//专用C战略组织管理管理创新成果对外申报√战略与运控部//否否战略与运控部//专用C战略组织管理企业年度工作报告√战略与运控部//否否战略与运控部//专用C战略组织管理企业工商年度报告√战略与运控部//否否战略与运控部资质证照管理办法/专用C战略组织管理公司所属单位年度、任期经营业绩考核目标责任书及考核结果√国际业务部生产与项目管理事业部人力资源部（相关业务部门发起）//否是生产与项目管理事业部经营责任制管理办法/通用C战略组织管理公司所属单位年度、任期经营业绩考核调整事项√国际业务部生产与项目管理事业部人力资源部（相关业务部门发起）/财务金融部/商务管理部/财务金融部/科技信息装备事业部等相关责任部门否否生产与项目管理事业部经营责任制管理办法/通用D市场开发管理新业务领域培育（新业务拓展）方案√市场开发与投资事业部董事会战略与投资委员会/否是市场开发与投资事业部//通用D市场开发管理公司资质开展的项目投标、备案办理授权委托、资质证照借用等√市场开发与投资事业部国际业务部/法律与合规部/战略与运控部否否市场开发与投资事业部国际业务部国内市场开发管理规定/国际市场开发管理/通用D市场开发管理备案办理驻当地机构负责人任命√市场开发与投资事业部//否否市场开发与投资事业部国内建筑市场备案与信用评价管理办法/通用D市场开发管理公司资质办理的投标保证金、投标存款证明等√财务金融部/法律与合规部否否市场开发与投资事业部财务金融部//通用D市场开发管理区域或行业备案√市场开发与投资事业部//否否市场开发与投资事业部国内市场开发管理规定/通用D市场开发管理公司所属单位产品（协同）销售计划管理√生产与项目管理事业部//否否生产与项目管理事业部工程项目协同经营管理办法/通用D市场开发管理公司所属单位产品销售价格浮动正负10%（含）-30%√生产与项目管理事业部/商务管理部否否生产与项目管理事业部//专用D市场开发管理公司所属单位产品销售价格浮动正负30%及以上√生产与项目管理事业部/商务管理部否否生产与项目管理事业部//专用D市场开发管理传统项目立项√市场开发与投资事业部//否否市场开发与投资事业部国内传统业务市场开发管理办法/专用D市场开发管理拟投标项目招标文件评审（3亿元及以上）√市场开发与投资事业部/商务管理部、生产与项目管理事业部、法律与合规部、科技信息装备事业部、财务金融部否否市场开发与投资事业部国内市场开发管理规定/专用分管领导需组织专题会评审会议审议事项支持系统主要会审部门决策系统法律审核三重大事项业务合规审查部门对应制度名称根据管控报上级单位备注本部机构负责人分管领导总经理长党委书记党委（常委）会总经理办公会长专题会会股东)序号维度类别层级编码具体事项2级3级4级5级归口（责任）部门专业委员会前置决策是/否是/否审批/备案通用/专用D市场开发管理拟投标项目招标文件评审（3亿元以下）√市场开发与投资事业部/商务管理部、生产与项目管理事业部、法律与合规部、科技信息装备事业部、财务金融部否否市场开发与投资事业部国内市场开发管理规定/专用/D市场开发管理国内项目投标文件评审√市场开发与投资事业部/商务管理部、生产与项目管理事业部、科技信息装备事业部否否市场开发与投资事业部国内市场开发管理规定/专用其中，3亿元以上的国内项目投标文件评审，分管领导需组织专题会评审D市场开发管理国内传统项目投标决策√市场开发与投资事业部//否否市场开发与投资事业部国内市场开发管理规定/专用D市场开发管理组织国内市场开发合同谈判√商务管理部（市场开发与投资事业部发起）/商务管理部/法律与合规部/生产与项目管理事业部/财务金融部等相关责任部门否否法律与合规部商务管理部市场开发与投资事业部合同管理办法/专用分管领导含市场开发分管领导及商务分管领导D市场开发管理公司专项市场开发方案√市场开发与投资事业部市场开发委员会法律与合规部/人力资源部/生产与项目管理事业部/科技信息与装备事业部等相关责任部门否否市场开发与投资事业部//专用E生产经营管理公司年度生产经营计划√生产与项目管理事业部董事会战略与投资委员会/否是生产与项目管理事业部生产经营计划管理办法/通用E生产经营管理公司月度、季度生产经营计划√生产与项目管理事业部//否是生产与项目管理事业部生产经营计划管理办法备案通用E生产经营管理国内投融资建设类项目年度投资回收计划√生产与项目管理事业部/商务管理部/财务金融部否否生产与项目管理事业部国内投融资建设项目投资回收管理办法/通用E生产经营管理公司工程项目尾工关闭计划√生产与项目管理事业部/办公室/战略与运控部/人力资源部/财务金融部/商务管理部/法律与合规部/审计部/科技信息装备事业部否否生产与项目管理事业部工程项目尾工管理办法/通用E生产经营管理公司管理的投融资项目建设期目标责任书、工程承包项目总体目标责任书及考核结果√生产与项目管理事业部国际业务部//否是生产与项目管理事业部经营责任制管理办法/通用E生产经营管理投融资及EPC项目设计管理策划√科技信息装备事业部/生产与项目管理事业部/商务管理部否否科技信息装备事业部设计管理办法备案通用E生产经营管理投融资及EPC项目工可、方案设计、初步设计√科技信息装备事业部/生产与项目管理事业部/商务管理部否否科技信息装备事业部设计管理办法备案通用E生产经营管理投融资及EPC项目较大、重大设计变更方案√科技信息装备事业部科学技术委员会/否是科技信息装备事业部设计变更及优化管理实施细则备案通用E生产经营管理公司受托管理的PPP项目方案设计或初步设计√科技信息装备事业部/生产与项目管理事业部/商务管理部否否科技信息装备事业部设计管理办法/专用E生产经营管理项目施工图设计优化方案√科技信息装备事业部/生产与项目管理事业部/商务管理部否否科技信息装备事业部设计变更及优化管理实施细则/专用E生产经营管理公司工程承包项目、投融资项目定级（一级、二级）√生产与项目管理事业部国际业务部/人力资源部否否生产与项目管理事业部工程项目分类分级管理办法专用E生产经营管理公司工程承包项目、投融资项目定级（一级、二级除外）√生产与项目管理事业部国际业务部/人力资源部否否生产与项目管理事业部工程项目分类分级管理办法备案通用E生产经营管理公司重点监控项目清单√生产与项目管理事业部/国际业务部否否生产与项目管理事业部/备案通用E生产经营管理协同经营管理方案√生产与项目管理事业部国际业务部/商务管理部否否生产与项目管理事业部国际业务部工程项目协同经营管理办法/通用E生产经营管理公司管理的项目（公司）管理策划（一级、二级）√生产与项目管理事业部国际业务部生产与项目管理委员会/否是生产与项目管理事业部国际与业务部国内工程项目策划管理办法国际工程项目策划管理实施细则通用E生产经营管理公司管理的项目（公司）管理策划（一级、二级除外）√生产与项目管理事业部国际业务部生产与项目管理委员会/否是生产与项目管理事业部国际与业务部国内工程项目策划管理办法国际工程项目策划管理实施细则备案通用E生产经营管理工程项目实施策划√生产与项目管理事业部国际业务部/办公室/战略与运控部/人力资源部/财务金融部/商务管理部/安全生产监督部/法律与合规部/党群工作部/市场开发与投资事业部/科技信息装备事业部否否生产与项目管理事业部国际与业务部国内工程项目策划管理办法国际工程项目策划管理实施细则/通用E生产经营管理公司亏损项目治理工作方案√商务管理部/财务金融部/生产与项目管理事业部否否商务管理部项目成本管理办法通用会议审议事项支持系统主要会审部门决策系统法律审核三重大事项业务合规审查部门对应制度名称根据管控报上级单位备注本部机构负责人分管领导总经理长党委书记党委（常委）会总经理办公会长专题会会股东)序号维度类别层级编码具体事项2级3级4级5级归口（责任）部门专业委员会前置决策是/否是/否审批/备案通用/专用E生产经营管理公司年度劳务用工、项目保支治欠管理报告√生产与项目管理事业部/人力资源部/财务金融部否否生产与项目管理事业部农民工工资监督管理办法/通用E生产经营管理公司优质工程表彰√质量环保部质量、环境保护和节能减排管理委员会/否否质量环保部//通用E生产经营管理公司QC小组活动成果评选结果√质量环保部质量、环境保护和节能减排管理委员会/否否质量环保部//通用E生产经营管理项目年度巡查计划√生产与项目管理事业部//否否生产与项目管理事业部国内在建项目巡查管理办法/通用E生产经营管理项目履约检查考核评价报告√生产与项目管理事业部/科技信息装备事业部否否生产与项目管理事业部国内在建项目巡查管理办法/通用E生产经营管理项目巡查报告√生产与项目管理事业部国际业务部//否否生产与项目管理事业部国内在建项目巡查管理办法/通用E生产经营管理项目年度巡查计划及重点项目清单√生产与项目管理事业部国际业务部/人力资源部/商务管理部/财务金融部/科技信息装备事业部/安全生产监督部/生产与项目管理事业部否否国际业务部国际工程项目巡查管理实施细则/通用E生产经营管理在建项目暂停实施√生产与项目管理事业部国际业务部//否是生产与项目管理事业部工程项目管理规定/专用E生产经营管理分期实施的PPP项目单项工程启动（以合同内容界定为准）√生产与项目管理事业部国际业务部//否否生产与项目管理事业部/备案专用E生产经营管理项目责任制经济指标确定√生产与项目管理事业部//否是生产与项目管理事业部经营责任制管理办法/专用E生产经营管理子分公司、工程处、项目部年度责任制方案√生产与项目管理事业部国际业务部//否是生产与项目管理事业部经营责任制管理办法/专用E生产经营管理项目经济责任制考核结果，子分公司、工程处、项目部年度责任制考核结果√生产与项目管理事业部国际业务部//否是生产与项目管理事业部经营责任制管理办法/专用E生产经营管理年度项目管理评价报告√生产与项目管理事业部国际业务部/商务管理部/财务金融部/生产与项目管理事业部/法律与合规部/安全生产监督部否否生产与项目管理事业部//专用E生产经营管理季度项目责任制管理指标考核报告√生产与项目管理事业部国际业务部/人力资源部/财务金融部/商务管理部/安全监督管理部/法律与合规部等责任部门否否生产与项目管理事业部经营责任制管理办法/专用E生产经营管理项目一般投诉处理方案√生产与项目管理事业部国际业务部/人力资源部/财务金融部/商务管理部/安全监督管理部/法律与合规部等责任部门否否生产与项目管理事业部国内工程项目投诉管理办法国际工程投诉管理实施细则/专用E生产经营管理项目重大投诉处理方案√生产与项目管理事业部国际业务部/人力资源部/财务金融部/商务管理部/安全监督管理部/法律与合规部等责任部门否否生产与项目管理事业部国内工程项目投诉管理办法国际工程投诉管理实施细则/专用E生产经营管理重点监控项目实施月度报告√生产与项目管理事业部国际业务部/人力资源部/财务金融部/商务管理部/安全监督管理部/法律与合规部等责任部门否否生产与项目管理事业部//专用审批后报董事长阅知E生产经营管理项目季度实施过程监督报告√生产与项目管理事业部国际业务部/人力资源部/财务金融部/商务管理部/安全监督管理部/法律与合规部等责任部门否否生产与项目管理事业部//专用E生产经营管理组建在建项目巡查组√生产与项目管理事业部国际业务部/人力资源部/财务金融部/商务管理部/安全监督管理部/法律与合规部等责任部门否否生产与项目管理事业部//专用E生产经营管理季度尾工管理工作简报√生产与项目管理事业部//否否生产与项目管理事业部//专用E生产经营管理项目实施过程中对项目经营目标产生重大影响的事项报告√生产与项目管理事业部国际业务部/人力资源部/财务金融部/商务管理部/安全监督管理部/法律与合规部等责任部门否否生产与项目管理事业部//专用根据事项重要性及影响程度决定是否上会决策E生产经营管理公司供应商绿名单推荐√生产与项目管理事业部采购管理委员会/否是生产与项目管理事业部供应链管理办法通用E生产经营管理公司供应商黄名单、黑名单报送√生产与项目管理事业部/商务管理部/财务金融部/法律与合规部/安全生产监督部/科技信息装备事业部否否生产与项目管理事业部供应链管理办法通用会议审议事项支持系统主要会审部门决策系统法律审核三重大事项业务合规审查部门对应制度名称根据管控报上级单位备注本部机构负责人分管领导总经理长党委书记党委（常委）会总经理办公会长专题会会股东)序号维度类别层级编码具体事项2级3级4级5级归口（责任）部门专业委员会前置决策是/否是/否审批/备案通用/专用E生产经营管理公司年度供应商履约评价结果报送√生产与项目管理事业部采购管理委员会/否是生产与项目管理事业部供应链管理办法通用E生产经营管理公司年度采购计划√生产与项目管理事业部采购管理委员会/否是生产与项目管理事业部供应链管理办法/通用E生产经营管理公司季度采购计划√生产与项目管理事业部//否否生产与项目管理事业部供应链管理办法/专用E生产经营管理公司年度评标专家评价√生产与项目管理事业部/商务管理部/财务金融部/法律与合规部/安全生产监督部/市场开发与投资事业部/科技信息装备事业部否否生产与项目管理事业部评标专家管理办法/通用E生产经营管理公司突发采购计划√生产与项目管理事业部/商务管理部/财务金融部/法律与合规部/安全生产监督部/市场开发与投资事业部/科技信息装备事业部/国际业务部否否生产与项目管理事业部供应链管理办法/通用E生产经营管理工程承（分）包商入库推荐√生产与项目管理事业部/商务管理部/财务金融部/法律与合规部/安全生产监督部/市场开发与投资事业部/科技信息装备事业部否否生产与项目管理事业部供应链管理办法通用E生产经营管理货物类供应商入库推荐√生产与项目管理事业部/商务管理部/财务金融部/法律与合规部/安全生产监督部/市场开发与投资事业部/科技信息装备事业部否否生产与项目管理事业部供应链管理办法通用E生产经营管理服务类供应商入库推荐√生产与项目管理事业部/商务管理部/财务金融部/法律与合规部/安全生产监督部/市场开发与投资事业部/科技信息装备事业部否否生产与项目管理事业部供应链管理办法通用E生产经营管理公司专业采购文件范本√生产与项目管理事业部/商务管理部/财务金融部/法律与合规部/安全生产监督部/市场开发与投资事业部/科技信息装备事业部否否生产与项目管理事业部//通用E生产经营管理评审公司招标（采购）文件√生产与项目管理事业部/商务管理部/财务金融部/法律与合规部/安全生产监督部/市场开发与投资事业部/科技信息装备事业部否否生产与项目管理事业部供应链管理办法/专用E生产经营管理公司招标（采购）文件变更√生产与项目管理事业部/商务管理部/财务金融部/法律与合规部/安全生产监督部/市场开发与投资事业部/科技信息装备事业部否否生产与项目管理事业部供应链管理办法/通用E生产经营管理公司评标专家准入推荐、清退√生产与项目管理事业部/商务管理部/财务金融部/法律与合规部/安全生产监督部/市场开发与投资事业部/科技信息装备事业部否否生产与项目管理事业部评标专家管理办法/通用E生产经营管理工程类（含劳务）采购立项金额400万元及以上；物资类采购立项金额200万元及以上；服务类采购立项金额100万元及以上；资产处置立项金额10万元及以上；单台设备采购立项金额20万元及以上√生产与项目管理事业部/商务管理部/法律与合规部/安全生产监督部/科技信息装备事业部/国际业务部否否生产与项目管理事业部供应链管理办法/专用E生产经营管理工程(含劳务）类采购项目定标决策--采购金额400万元及以上；物资类采购项目定标决策--采购金额200万元及以上；服务类采购项目定标决策--采购金额100万元及以上；设备类采购项目定标决策-单台采购金额20万元及以上；资产处置项目定标决策--处置金额100万元及以上√生产与项目管理事业部采购管理委员会/否是生产与项目管理事业部供应链管理办法/专用E生产经营管理资产处置项目定标决策--处置金额10万元及以上，100万元以下√生产与项目管理事业部//否否生产与项目管理事业部供应链管理办法/专用E生产经营管理工程（含劳务）类采购金额400万元及以上、小车采购和货物类采购金额200万元及以上、服务类采购金额100万元及以上的公司管理经费支出项目定标决策√生产与项目管理事业部采购管理委员会/否是生产与项目管理事业部供应链管理办法/专用会议审议事项支持系统主要会审部门决策系统法律审核三重大事项业务合规审查部门对应制度名称根据管控报上级单位备注本部机构负责人分管领导总经理长党委书记党委（常委）会总经理办公会长专题会会股东)序号维度类别层级编码具体事项2级3级4级5级归口（责任）部门专业委员会前置决策是/否是/否审批/备案通用/专用E生产经营管理工程（含劳务）类采购金额400万元及以下、小车采购和货物类采购金额200万元及以下、服务类采购金额100万元及以下的公司管理经费支出项目定标决策√生产与项目管理事业部//否否生产与项目管理事业部供应链管理办法/专用根据本单位情况授权部分事项由董事长或总经理审批，其中工程承（分）包商采购定标只能授权董事长审批F投资业务管理公司年度投资计划√市场开发与投资事业部董事会战略与投资委员会/否是市场开发与投资事业部投资管理办法/通用F投资业务管理公司年度投资控制计划√生产与项目管理事业部董事会战略与投资委员会/否是生产与项目管理事业部投融资项目投资控制管理办法/通用F投资业务管理公司季度投资控制计划√生产与项目管理事业部/法律与合规部/市场开发与投资事业部/财务金融部否否生产与项目管理事业部投融资项目投资控制管理办法/通用F投资业务管理投资项目概预算、竣工决算评审√商务管理部（责任单位发起）/生产与项目管理事业部/科技信息装备事业部/财务金融部否否商务管理部科技信息装备事业部生产与项目管理事业部投融资项目投资控制管理办法/通用F投资业务管理公司投资项目立项√市场开发与投资事业部投资委员会/否是市场开发与投资事业部投资管理办法通用根据上级单位规定授权子公司自行立项的需报集团股份公司备案F投资业务管理投资金额超过公司净资产10%（含）的投资项目决策（融资建设项目除外）√市场开发与投资事业部董事会战略与投资委员会/是是市场开发与投资事业部/通用F投资业务管理投资金额低于公司净资产10%的投资项目决策（融资建设项目除外）√市场开发与投资事业部//是是市场开发与投资事业部/通用F投资业务管理投资金额超过公司净资产50%（含）的融资建设项目决策√市场开发与投资事业部董事会战略与投资委员会/是是市场开发与投资事业部/通用F投资业务管理投资金额低于公司净资产50%的融资建设项目√市场开发与投资事业部//是是市场开发与投资事业部/通用F投资业务管理根据中国能建投资管理办法的规定，需重新决策的事项√生产与项目管理事业部投资委员会/是是生产与项目管理事业部投融资项目投资控制管理办法通用F投资业务管理年度投资计划外或投资额在1000万元及以上的小型基建及更新改造项目的决策（含全部新建、改扩建、购置办公场所项目）√综合管理中心投资委员会/是是综合管理中心/专用F投资业务管理年度投资计划外或投资额在1000万元以下的小型基建及更新改造项目的决策（含全部新建、改扩建、购置办公场所项目）√综合管理中心投资委员会/是是综合管理中心/专用F投资业务管理公司投资超概等需重新决策的事项（工程变更及索赔事项除外）√生产与项目管理事业部投资委员会/否是生产与项目管理事业部投融资项目投资控制管理办法专用F投资业务管理总投资增加超过公司决策总投资5%以下的事项√生产与项目管理事业部投资委员会/是是生产与项目管理事业部投融资项目投资控制管理办法通用F投资业务管理公司投资“回头看”年度工作计划及工作报告√生产与项目管理事业部/市场投资部/商务管理部/风险控制部/财务管理部/审计部否否生产与项目管理事业部投融资项目投资控制管理办法备案通用F投资业务管理公司投资项目后评价成果报告√审计部/生产与项目管理事业部及相关责任部门否否审计部投资项目后评价管理办法备案通用F投资业务管理公司投融资项目执行概算审批√商务管理部投资委员会生产与项目管理事业部/财务金融部/市场开发与投资事业部否否商务管理部投融资项目投资控制管理办法备案通用F投资业务管理公司所属各级单位注册资本配置规划√财务金融部//否是财务金融部/备案通用股权多元化企业需报集团股份公司备案F投资业务管理投资项目季度实施报告√生产与项目管理事业部//否否生产与项目管理事业部//专用F投资业务管理投资项目自我评价报告√生产与项目管理事业部//否否生产与项目管理事业部投融资项目投资控制管理办法/专用F投资业务管理PPP项目管理费清算√生产与项目管理事业部/财务金融部/商务管理部否否生产与项目管理事业部/专用F投资业务管理集团股份公司或公司投融资项目涉及终止、退出、股权调整等需重新决策事项√生产与项目管理事业部//否是生产与项目管理事业部投融资项目投资控制管理办法专用F投资业务管理投资项目变更方案（重大事项）√生产与项目管理事业部生产与项目管理委员会/是是生产与项目管理事业部投融资项目投资控制管理办法专用F投资业务管理投资项目中止方案√生产与项目管理事业部生产与项目管理委员会/是是生产与项目管理事业部投融资项目投资控制管理办法专用会议审议事项支持系统主要会审部门决策系统法律审核三重大事项业务合规审查部门对应制度名称根据管控报上级单位备注本部机构负责人分管领导总经理长党委书记党委（常委）会总经理办公会长专题会会股东)序号维度类别层级编码具体事项2级3级4级5级归口（责任）部门专业委员会前置决策是/否是/否审批/备案通用/专用G国际外事管理办理出口许可证√国际业务部/战略与运控部/法律与合规部/科技信息装备事业部/生产与项目管理事业部否否国际业务部/通用G国际外事管理办理公司领导和公司管理干部因公出国（境）√国际业务部/人力资源部否否国际业务部外事管理办法专用根据本单位情况确定分级审批人员G国际外事管理办理公司其他人员、分包商人员因公出国（境）的审批√国际业务部/人力资源部否否国际业务部外事管理办法专用根据本单位情况确定分级审批人员G国际外事管理国际工程项目经理授权（公司授权）√国际业务部/法律与合规部是否国际业务部/备案专用G国际外事管理国际工程项目经理授权（集团股份公司授权）√国际业务部/法律与合规部是否国际业务部/专用G国际外事管理办理因公护照√国际业务部/人力资源部否否国际业务部外事管理办法专用G国际外事管理邀请外国人员来华的审批√国际业务部/人力资源部/办公室（党委办否否国际业务部外事管理办法专用H财务产权金融管理公司及所属单位融资、金融衍生业务的年度预算√财务金融部资金管理委员会/否是财务金融部债务融资管理办法通用/H财务产权金融管理公司及所属单位资金年度预算√财务金融部资金管理委员会/否是财务金融部//专用/H财务产权金融管理公司授信年度计划√财务金融部资金管理委员会/否是财务金融部/备案通用/H财务产权金融管理公司及所属单位年度担保预算√财务金融部资金管理委员会/否是财务金融部担保管理办法通用/H财务产权金融管理公司预算总额内存量贷款展期√财务金融部资金管理委员会/否是财务金融部债务融资管理办法通用/H财务产权金融管理公司向集团股份公司资金池申请内部调剂√财务金融部资金管理委员会/否是财务金融部/通用/H财务产权金融管理公司所属同级单位之间拆借资金√财务金融部//是否财务金融部//通用H财务产权金融管理所属单位向公司资金池申请内部调剂√财务金融部资金管理委员会/否是财务金融部//通用根据本单位情况确定分级审批金额H财务产权金融管理公司对股权多元化子企业（含混合所有制企业）超股权比例提供股东借款或资金调剂√财务金融部资金管理委员会/是是财务金融部/通用H财务产权金融管理公司对股权多元化子企业（含混合所有制企业）按照股权比例提供股东借款或资金调剂√财务金融部资金管理委员会/否是财务金融部/通用H财务产权金融管理公司及所属单位对未纳入并表范围的参股企业提供股东借款或资金调剂√财务金融部资金管理委员会/是是财务金融部/通用H财务产权金融管理公司及所属单位超预算和预算外的融资业务、金融衍生业务√财务金融部资金管理委员会/是是财务金融部债务融资管理办法通用H财务产权金融管理公司及所属单位预算内增量担保业务、预算内金融衍生业务，付款承诺√财务金融部资金管理委员会/是是财务金融部担保管理办法债务融资管理办法通用H财务产权金融管理公司预算总额内融资业务；公司及所属单位预算内存量担保业务√财务金融部/法律与合规部/生产与项目管理事业部/商务管理部否否财务金融部担保管理办法债务融资管理办法通用预算总额内增量融资业务报集团股份公司备案H财务产权金融管理由公司主导的参股项目融资方案√财务金融部资金管理委员会/是是财务金融部债务融资管理办法通用H财务产权金融管理公司月度资金计划√财务金融部资金管理委员会/否是财务金融部资金收支管理办法/通用H财务产权金融管理公司单笔2000万元及以上对外缴纳现金保证金√财务金融部资金管理委员会/是是财务金融部对外出具保函保证金细则通用以集团股份公司名义对外缴纳现金保证金需报集团股份公司审批H财务产权金融管理公司国内项目单笔100万元及以上对外出具保函及单笔100万及以上、2000万元以下对外缴纳现金保证金√财务金融部（所属单位发起）/法律与合规部/生产与项目管理事业部/商务管理部/市场开发与投资事业部/科技信息装备事业部是否财务金融部对外出具保函保证金细则备案专用根据本单位情况确定分级审批金额；以集团股份公司名义对外缴纳现金保证金需报集团股份公司审批H财务产权金融管理公司国内项目单笔100万以下对外出具保函或缴纳保证金√财务金融部/法律与合规部/生产与项目管理事业部/商务管理部/市场开发与投资事业部/科技信息装备事业部是否财务金融部对外出具保函保证金细则/专用以集团股份公司名义对外缴纳现金保证金需报集团股份公司审批H财务产权金融管理公司国际项目对外出具保函单笔2000万元以下对外缴纳现金保证金√财务金融部（所属单位发起）/法律与合规部/生产与项目管理事业部/商务管理部/市场开发与投资事业部/科技信息装备事业部是否财务金融部对外出具保函保证金细则备案通用根据本单位情况确定分级审批金额；以集团股份公司名义对外缴纳现金保证金需报集团股份公司审批会议审议事项支持系统主要会审部门决策系统法律审核三重大事项业务合规审查部门对应制度名称根据管控报上级单位备注本部机构负责人分管领导总经理长党委书记党委（常委）会总经理办公会长专题会会股东)序号维度类别层级编码具体事项2级3级4级5级归口（责任）部门专业委员会前置决策是/否是/否审批/备案通用/专用H财务产权金融管理公司利润分配及资本公积金转增股本的方案（含公司增减注册资本）√财务金融部//否是财务金融部公司章程/通用H财务产权金融管理公司所属单位利润分配方案及亏损弥补方案√财务金融部//否是财务金融部/备案通用公司所属股权多元化企业报集团股份公司备案H财务产权金融管理公司年度预算及调整方案√财务金融部全面预算管理委/否是财务金融部公司章程/通用H财务产权金融管理公司年度预算报告草案√财务金融部全面预算管理委/否否财务金融部//通用H财务产权金融管理公司预算目标分解方案√财务金融部全面预算管理委/否否财务金融部//通用H财务产权金融管理公司本部和所属单位年度经费预算√财务金融部全面预算管理委/否是财务金融部本部费用开支管理办法/通用H财务产权金融管理公司除年度预算调整方案外的预算调整事项√财务金融部全面预算管理委/否否财务金融部//通用H财务产权金融管理公司年度财务决算报告√财务金融部//否是财务金融部公司章程/通用H财务产权金融管理公司职代会财务工作报告√财务金融部//否是财务金融部/备案通用H财务产权金融管理公司半年度财务报告√财务金融部//否是财务金融部//通用H财务产权金融管理公司季度财务报告√财务金融部//否否财务金融部//通用H财务产权金融管理公司月度财务快报√财务金融部//否否财务金融部//通用H财务产权金融管理公司及所属单位500万元及以上资产核销事项√财务金融部（相关业务部门发起）//否是财务金融部资产核销实施细则通用单项核销资产净值不低于500万元的事项经董事会审议后报集团股份公司审批H财务产权金融管理公司及所属单位500万元以下资产核销事项√财务金融部（相关业务部门发起）//否是财务金融部资产核销实施细则/专用H财务产权金融管理公司及所属单位资产减值准备计提或转回事项√财务金融部//否是财务金融部资产差值准备计提与转回管理办法通用单项资产减值准备计提或转回金额不低于1000万元的事项经董事会审议后报集团股份公司审批H财务产权金融管理账面净值或转让价格高于公司最近一期经审计净资产10%（含）的资产转让事项√财务金融部//是是财务金融部各相关业务部门资产转让管理办法专用H财务产权金融管理单项账面净值或拟转让价格300万元及以上、批次账面净值或拟转让价格1000万元及以上的，但不超过公司最近一期经审计净资产10%公开转让事项√财务金融部（相关业务部门发起）//是是财务金融部各相关业务部门资产轩让管理办法通用H财务产权金融管理单项账面净值或拟转让价格50万元及以上300万元以下、批次账面净值或拟转让价格100万元及以上1000万元以下的资产公开转让事项√财务金融部（相关业务部门发起）//是是财务金融部各相关业务部门资产转让管理办法备案通用H财务产权金融管理单项账面净值或拟转让价格50万元以下，批次账面净值或拟转让价格超过100万元以下的资产转让事项√财务金融部（相关业务部门发起）/商务管理部/法律与合规部/财务金融部/生产与项目管理事业部否否实物管理部门固定资产管理办法/专用分管领导含分管财务的领导及相关业务分管领导H财务产权金融管理参股股权和金融资产的转让；资产非公开协议转让事项√财务金融部（相关业务部门发起）//是是财务金融部各相关业务部门资产转让管理办法专用H财务产权金融管理公司及所属单位实施的基础设施公募REITs等涉及产权转让的资本运作√财务金融部资金管理委员会/董事会战略与投资委员会/是是财务金融部/通用H财务产权金融管理公司及所属单位实施的除基础设施公募REITs等涉及产权转让的资本运作外的资产证券化业务√财务金融部资金管理委员会/董事会战略与投资委员会/是是财务金融部/通用H财务产权金融管理公司及所属单位实施的，发行各类债券等权益融资√财务金融部资金管理委员会/董事会战略与投资委员会/是是财务金融部//通用发行各类债券无需战略与投资委员会审议H财务产权金融管理公司股权激励计划√人力资源部董事会薪酬与考核委员会/是是人力资源部财务金融部/通用H财务产权金融管理公司及所属单位单项单笔金额30万元以上的对外捐赠√党群工作部（相关业务部门发起）//否是党群工作部对外捐赠管理办法通用H财务产权金融管理公司及所属单位单项单笔金额30万元及以下的对外捐赠√党群工作部（相关业务部门发起）/相关责任部门否否党群工作部对外捐赠管理办法通用分管领导含分管党建的领导及相关业务分管领导H财务产权金融管理公司年度授信方案√财务金融部资金管理委员会/否是财务金融部//通用会议审议事项支持系统主要会审部门决策系统法律审核三重大事项业务合规审查部门对应制度名称根据管控报上级单位备注本部机构负责人分管领导总经理长党委书记党委（常委）会总经理办公会长专题会会股东)序号维度类别层级编码具体事项2级3级4级5级归口（责任）部门专业委员会前置决策是/否是/否审批/备案通用/专用H财务产权金融管理公司日常授信业务√财务金融部//否否财务金融部//专用H财务产权金融管理公司日常融资事项、融资建设项目短期融资事项办理√财务金融部/法律与合规部/生产与项目管理事业部/商务管理部否否财务金融部债务融资管理办法/通用公司融资建设项目短期融资事项办理需报公司审批H财务产权金融管理公司债券发行、供应链金融等专项融资事项办理√财务金融部/法律与合规部/生产与项目管理事业部/商务管理部否否财务金融部债务融资管理办法/通用H财务产权金融管理公司管理的融资建设项目贷款提取√财务金融部/法律与合规部/生产与项目管理事业部/商务管理部否否财务金融部债务融资管理办法通用公司出资的融资建设项目贷款提取报集团股份公司备案H财务产权金融管理公司金融衍生业务事项办理√财务金融部/法律与合规部/生产与项目管理事业部/商务管理部否否财务金融部债务融资管理办法/通用H财务产权金融管理公司以集团股份公司名义办理的外汇资金、结售汇√财务金融部/国际业务部否否财务金融部/通用根据本单位情况确定分级审批人员H财务产权金融管理公司以本单位名义办理的外汇资金、结售汇√财务金融部/国际业务部否否财务金融部/备案通用根据本单位情况确定分级审批人员H财务产权金融管理公司对内担保事项、接受担保事项办理√财务金融部/法律与合规部/生产与项目管理事业部/商务管理部否否财务金融部担保管理办法/通用H财务产权金融管理公司对外担保事项（预算外）办理√财务金融部/法律与合规部/生产与项目管理事业部/商务管理部否否财务金融部担保管理办法/通用H财务产权金融管理公司对外担保事项（预算内）办理√财务金融部/法律与合规部/生产与项目管理事业部/商务管理部否否财务金融部担保管理办法/通用H财务产权金融管理公司开立外汇账户和境外人民币账户；公司及所属单位（纳入合并报表范围）在中国能建合作银行范围以外的金融机构开立人民币银行账户；以及以集团股份公司名义开立、变更、撤销人民币账户。√财务金融部/国际业务部否否财务金融部账户管理实施细则通用涉及外汇、境外账户事项需国际业务部会审H财务产权金融管理公司本部开立人民币银行账户；并表融资建设项目在中国能建合作银行开立银行账户；参股融资建设项目开立银行账户。√财务金融部//否否财务金融部账户管理实施细则通用H财务产权金融管理公司及所属单位变更外汇账户和境外人民币银行账户；公司变更非合作银行账户；公司及所属单位注销账户√财务金融部/国际业务部否否财务金融部账户管理实施细则备案通用涉及外汇、境外账户事项需国际业务部会审H财务产权金融管理公司借用集团股份公司基本账户信息、AAA等级证书、纳税凭证等财务证照√财务金融部//否否财务金融部/通用H财务产权金融管理公司所属单位借用本单位基本账户信息、纳税凭证等财务证照√财务金融部//否否财务金融部//通用H财务产权金融管理非集团股份公司名义签订的融资、授信、担保协议或出具的具有付款义务或承诺性质的文件，放款及用款凭证√财务金融部//否否财务金融部债务融资管理办法备案通用H财务产权金融管理公司及所属单位票据贴现、调剂，以集团股份公司名义办理承兑汇票、信用证等业务√财务金融部//否否财务金融部票据管理办法通用H财务产权金融管理公司以本单位名义办理信贷证明、授信证明和存款证明等业务√财务金融部/法律与合规部/市场开发与投资事业部否否财务金融部//通用H财务产权金融管理公司以集团股份公司名义办理信贷证明、授信证明和存款证明等业务√财务金融部/法律与合规部/市场开发与投资事业部否否财务金融部/通用H财务产权金融管理履约保证金、投标保证金等各类保证金退付√财务金融部/法律与合规部/生产与项目管理事业部/商务管理部/市场开发与投资事业部/科技信息装备事业部否否财务金融部//通用H财务产权金融管理公司申请办理集团股份公司跨区域涉税事项√财务金融部//否否财务金融部税务管理办法通用H财务产权金融管理公司申请办理本单位跨区域涉税事项√财务金融部（所属单位发起）//否否财务金融部税务管理办法/通用H财务产权金融管理公司及所属单位以本单位名义开立承兑汇票、信用证等业务√财务金融部/法律与合规部/生产与项目管理事业部/商务管理部否否财务金融部票据管理办法债务融资管理办法备案通用H财务产权金融管理公司本部预算内5万元及以上的归口管理费用√财务金融部//否否财务金融部//专用H财务产权金融管理公司本部预算内5万元以下的归口管理费用√财务金融部//否否财务金融部本部费用开支管理办法/专用会议审议事项支持系统主要会审部门决策系统法律审核三重大事项业务合规审查部门对应制度名称根据管控报上级单位备注本部机构负责人分管领导总经理长党委书记党委（常委）会总经理办公会长专题会会股东)序号维度类别层级编码具体事项2级3级4级5级归口（责任）部门专业委员会前置决策是/否是/否审批/备案通用/专用H财务产权金融管理公司本部超预算或预算外单笔80万元及以上的管理费用、200万元及以上的归口管理费用√财务金融部资金管理委员会/否是财务金融部//专用H财务产权金融管理公司本部超预算或预算外单笔80万元以下的管理费用、200万元以下的归口管理费用√财务金融部/相关责任部门否否财务金融部//专用H财务产权金融管理公司对子企业认缴范围内注册资本金拨付，对投融资建设类项目公司资本金拨付√财务金融部/市场开发与投资事业部否否财务金融部//通用H财务产权金融管理公司及所属单位资产评估立项、复评√财务金融部//否否财务金融部资产评估管理办法通用H财务产权金融管理公司及所属单位资产评估备案√财务金融部//否否财务金融部资产评估管理办法专用H财务产权金融管理公司保险统一采购√财务金融部（所属单位发起）/生产与项目管理事业部/安全管理部否否财务金融部保险集中管理实施细则/通用H财务产权金融管理国际项目中信保特险购买与续办√国际业务部/财务金融部否否国际业务部//专用H财务产权金融管理公司及所属单位保险协同单项采购√财务金融部（所属单位发起）/生产与项目管理事业部/安全管理部否否财务金融部保险集中管理实施细则通用H财务产权金融管理按还款计划支付贷款本金及利息√财务金融部//否否财务金融部//通用H财务产权金融管理备用金借款√财务金融部/相关责任部门否否财务金融部//通用H财务产权金融管理公司向集团股份公司申请资金代收代付款√财务金融部//否否财务金融部/通用H财务产权金融管理业财一体化平台单位层级系统管理员授权√财务集中核算中心//否否财务集中核算中心/专用H财务产权金融管理所属各单位会计档案移交公司档案库或会计档案室√财务集中核算中心//否否财务集中核算中心/专用H财务产权金融管理公司及所属各单位内部会计档案复制、查阅、借出、归还√财务集中核算中心//否否财务集中核算中心/专用H财务产权金融管理公司及各单位外部会计档案复制、查阅√财务集中核算中心//否否财务集中核算中心/专用H财务产权金融管理公司及所属各单位将会计档案及其复印件携带、寄运、传输至境外√财务集中核算中心//否否财务集中核算中心/专用H财务产权金融管理其他涉及资金管理的重大事项√财务金融部//是是财务金融部//专用H财务产权金融管理公司资产重组、股权转让、并购等事项√财务金融部//是是财务金融部//专用H财务产权金融管理“两金”年度压降方案√财务金融部全面预算管理委/否是财务金融部//专用H财务产权金融管理月资金计划内的资金支付（单笔500万元及以上或同一家单位累计支付超过1000万元）√财务金融部//否否财务金融部//专用H财务产权金融管理月资金计划内的资金支付（单笔200万元以上，500万元以下或同一家单位累计支付不超过1000万元）√财务金融部//否否财务金融部//专用H财务产权金融管理月资金计划内的资金支付（单笔200万元及以√财务金融部//否否财务金融部//专用H财务产权金融管理月资金计划外的资金支付√财务金融部//否否财务金融部//专用H财务产权金融管理经决策批准实施的超合同结算、投资款项的资金支付√财务金融部全面预算管理委/否否财务金融部//专用H财务产权金融管理国有产权登记√财务金融部//否否财务金融部国有产权登记管理办法/专用H财务产权金融管理保险理赔方案，100万元及以上√财务金融部//否否财务金融部保险集中管理实施细则/专用H财务产权金融管理保险理赔方案，100万元以下√财务金融部//否否财务金融部保险集中管理实施细则/专用H财务产权金融管理所属单位在公司资金结算中心帐户开立、注销√财务金融部//否否财务金融部//专用H财务产权金融管理公司本部预算内业务经费、专项经费支出审批√财务金融部//否否财务金融部//专用H财务产权金融管理公司本部预算外业务经费、专项经费支出审批（预算外）√财务金融部//否否财务金融部//专用会议审议事项支持系统主要会审部门决策系统法律审核三重大事项业务合规审查部门对应制度名称根据管控报上级单位备注本部机构负责人分管领导总经理长党委书记党委（常委）会总经理办公会长专题会会股东)序号维度类别层级编码具体事项2级3级4级5级归口（责任）部门专业委员会前置决策是/否是/否审批/备案通用/专用H财务产权金融管理公司本部预算内专项经费事项审批（单笔50万元及以上）√财务金融部//否否财务金融部//专用H财务产权金融管理公司本部预算内专项经费事项审批（单笔5万元及以上，50万元以下）√财务金融部//否否财务金融部//专用H财务产权金融管理公司本部预算内专项经费事项审批（单笔5万元以下）√财务金融部//否否财务金融部//专用H财务产权金融管理保函撤销（保函原件无法退回）√财务金融部//否否财务金融部//专用H财务产权金融管理企业所得税汇算清缴申报√财务金融部//否否财务金融部税务管理办法/专用H财务产权金融管理年度纳税策划√财务金融部//否否财务金融部//专用H财务产权金融管理公司专项纳税策划√财务金融部//否否财务金融部税务管理办法/专用H财务产权金融管理公司及所属单位税务登记、变更、注销申请√财务金融部//否否财务金融部税务管理办法/专用H财务产权金融管理公司出资并管理的融资建设项目季度资金计划√财务金融部//否否财务金融部债务融资管理办法备案专用H财务产权金融管理上级单位出资并委托我公司管理的融资建设项√财务金融部//否否财务金融部债务融资管理办法专用H财务产权金融管理债权债务处理方案√财务金融部//否否财务金融部//专用H财务产权金融管理供应商变更担保方式√财务金融部（所属单位发起）/相关责任部门否否财务金融部//专用H财务产权金融管理公司所属单位的资产重组、转让、并购等事项√财务金融部//是是财务金融部//专用J商务合同管理公司年度对外变更索赔计划√商务管理部/生产与项目管理事业部/科技信息装备事业部否否商务管理部变更索赔管理办法通用J商务合同管理我方作为甲方签订的承分包合同单个事项金额5000万元及以上的工程变更和2000万元及以上索赔立项及费用审核（投资项目和集团股份公司资质中标项目）√商务管理部（相关业务部门或所属单位发起）//是是商务管理部国际业务部生产与项目管理事业部变更索赔管理办法通用J商务合同管理我方作为甲方签订的承分包合同单个事项金额5000万元以下的工程变更和2000万元以下的索赔立项及费用审核（投资项目和集团股份公司资质中标项目）√商务管理部（相关业务部门或所属单位发起）//是是商务管理部国际业务部生产与项目管理事业部变更索赔管理办法备案通用J商务合同管理我方作为甲方签订的承分包合同工程变更和索赔立项及费用审核（以公司资质中标项目）√商务管理部（相关业务部门或所属单位发起）//是是商务管理部国际业务部生产与项目管理事业部变更索赔管理办法/专用J商务合同管理所属单位分包合同新增项目及工程量增加立项及费用审核（单个事项增加合同金额400万元及以上或较原始合同金额增加15%及以上）√商务管理部（相关业务部门或所属单位发起）/法律与合规部/生产与项目管理事业部/科技信息装备事业部是否商务管理部国际业务部生产与项目管理事业部经营结算管理办法/专用分管领导含在建分管领导及商务分管领导J商务合同管理所属单位工程承包合同竣（完）工结算申请√商务管理部（相关业务部门或所属单位发起）/财务金融部/安全生产监督部/生产与项目管理事业部/科技信息装备事业部/法律与合规部否否商务管理部国际业务部生产与项目管理事业部经营结算管理办法/专用分管领导含在建分管领导及商务分管领导J商务合同管理所属单位分包合同非正常结算申请（超结、预√商务管理部（相关业务部门或所属单位发起）/法律与合规部/生产与项目管理事业部/科技信息装备事业部/财务金融部是否商务管理部国际业务部生产与项目管理事业部经营结算管理办法/专用分管领导含在建分管领导及商务分管领导J商务合同管理所属单位分包合同非正常终止方案√商务管理部（相关业务部门或所属单位发起）/财务金融部/安全生产监督部/生产与项目管理事业部/科技信息装备事业部/法律与合规部是否商务管理部国际业务部生产与项目管理事业部经营结算管理办法/专用分管领导含在建分管领导及商务分管领导J商务合同管理所属单位分包合同完工结算申请√商务管理部（相关业务部门或所属单位发起）/财务金融部/安全生产监督部/生产与项目管理事业部/科技信息装备事业部/法律与合规部是否商务管理部国际业务部生产与项目管理事业部经营结算管理办法/专用分管领导含在建分管领导及商务分管领导会议审议事项支持系统主要会审部门决策系统法律审核三重大事项业务合规审查部门对应制度名称根据管控报上级单位备注本部机构负责人分管领导总经理长党委书记党委（常委）会总经理办公会长专题会会股东)序号维度类别层级编码具体事项2级3级4级5级归口（责任）部门专业委员会前置决策是/否是/否审批/备案通用/专用J商务合同管理公司本部审批采购限价：（一）工程（含劳务）分包采购（预估金额人民币400万元及以上）；（二）物资采购（单批次预估金额人民币200万元及以上）；（三）设备采购（单台预估金额人民币20万元及以上）；（四）服务类采购（预估金额达到人民币100万元及以上）；（五）设备及物资处置（预估金额人民币10万元及以上，100万元以下）。√商务管理部（相关业务部门或所属单位发起）/法律与合规部/商务管理部/财务金融部/安全生产监督部/生产与项目管理事业部/科技信息装备事业部否否商务管理部采购限价管理办法备案通用分管领导为商务分管领导J商务合同管理公司合同示范文本√商务管理部（相关业务部门发起）/法律与合规部/商务管理部/财务金融部/安全生产监督部/生产与项目管理事业部/科技信息装备事业部是否商务管理部合同管理办法/通用分管领导含分管商务的领导及相关业务分管领导J商务合同管理公司成本库建设√商务管理部/生产与项目管理事业部/国际业务部部否否商务管理部成本库管理办法备案通用J商务合同管理公司项目责任制成本指标测算√商务管理部//否否商务管理部成本管理办法备案通用分管领导为商务分管领导J商务合同管理公司对外投标报价成本复核√商务管理部（市场与投资事业部发//否否商务管理部成本管理办法备案通用分管领导为商务分管领导J商务合同管理以集团股份公司或公司名义签订的股东（合伙）协议及章程、融资建设项目投资协议、融资建设项目特许经营权协议、PPP项目合同、股权投资协议、固定资产投资（收购）协议、土地使用权/矿产开发权出让协议等合同评审及签订决策√商务管理部（市场与投资事业部及相关单位发起）//是是市场开发与投资事业部商务管理部合同管理办法专用1.报公司签批时，需附事项决策会议纪要2.分管领导含在建分管领导、国际分管领导（国际项目）及商务分管领导J商务合同管理集团股份公司或公司投融资项目涉及终止、退出、股权调整等协议及其他补充协议评审及签订（已决策事项）√商务管理部（生产与项目管理事业部及相关单位发起）/法律与合规部/财务金融部/商务管理部/市场开发与投资事业部/生产与项目管理事业部及相关责任部门是否市场开发与投资事业部商务管理部合同管理办法专用1.报公司签批时，需附事项决策会议纪要2.分管领导含在建分管领导、国际分管领导（国际项目）及商务分管领导J商务合同管理以集团股份公司名义签订的国内一般合作协议（含联营体协议）评审及签订决策（已决策事√商务管理部（市场与投资事业部发/法律与合规部/财务金融部/商务管理部/市场开发与投资事业部/生产与项目管理事业部及相关责任部门是否市场开发与投资事业部商务管理部合同管理办法专用1.报公司签批时，需附事项决策会议纪要2.分管领导含市场开发分管领导及商务分管领导J商务合同管理公司签订的国内一般合作协议（含联合体协议）评审及签订决策（已决策事项）√商务管理部（市场与投资事业部发/法律与合规部/财务金融部/商务管理部/市场开发与投资事业部/生产与项目管理事业部及相关责任部门是否市场开发与投资事业部商务管理部合同管理办法/专用1.报公司签批时，需附事项决策会议纪要2.分管领导含市场开发分管领导及商务分管领导J商务合同管理以集团股份公司资质作为乙方与业主签订施工合同及其终止、退出协议评审及签订决策（合同金额10亿美元及以上的国际工程；合同金额10亿元及以上的国内工程；集团内部协同除√商务管理部（国际业务部/市场开发与投资事业部及相关业务部门发起）/法律与合规部/财务金融部/商务管理部/市场开发与投资事业部/生产与项目管理事业部及相关责任部门是否国际业务部市场开发与投资事业部商务管理部合同管理办法专用1.报公司签批时，需附事项决策会议纪要2.分管领导含市场开发分管领导、国际分管领导（国际项目）及商务分管领导J商务合同管理以集团股份公司资质作为乙方与业主签订的施工合同及其终止、退出协议（合同金额10亿美元以下的国际工程；10亿元以下的国内工程；集团内部协同项目）评审及签订决策√商务管理部（国际业务部/市场开发与投资事业部及相关业务部门发起）/法律与合规部/财务金融部/商务管理部/市场开发与投资事业部/生产与项目管理事业部及相关责任部门是否国际业务部市场开发与投资事业部商务管理部合同管理办法/专用1.报公司签批时，需附事项决策会议纪要2.分管领导含市场开发分管领导、国际分管领导（国际项目）及商务分管领导J商务合同管理以公司资质作为乙方与业主签订的施工合同及其终止、退出协议评审及签订决策√商务管理部（国际业务部/市场开发与投资事业部及相关业务部门发起）/法律与合规部/财务金融部/商务管理部/市场开发与投资事业部/生产与项目管理事业部及相关责任部门是否国际业务部市场开发与投资事业部商务管理部合同管理办法/专用1.报公司签批时，需附事项决策会议纪要2.分管领导含在建分管领导、国际分管领导（国际项目）及商务分管领导J商务合同管理以集团股份公司资质或以公司资质作为乙方与业主签订的施工合同补充协议（含国际工程、国内工程及集团内部协同项目）评审及签订决策√商务管理部（商务管理部/国际业务部及相关业务部门发/法律与合规部/财务金融部/商务管理部/市场开发与投资事业部/生产与项目管理事业部及相关责任部门是否国际业务部商务管理部合同管理办法/专用1.报公司签批时，需附事项决策会议纪要2.分管领导含在建分管领导、国际分管领导（国际项目）及商务分管领导J商务合同管理以集团股份公司资质作为甲方对下签订的工程分包工程合同及其终止、退出协议（专业分包合同金额3亿元及以上；劳务分包合同金额1亿元及以上；集团内部协同除外已决策事√商务管理部（商务管理部/国际业务部及相关业务部门发/法律与合规部/财务金融部/商务管理部/安全生产监督部/国际业务部/生产与项目管理事业部/科技信息装备事业部/及相关责任部门是否国际业务部商务管理部合同管理办法专用1.报公司签批时，需附事项决策会议纪要2.分管领导含在建分管领导、国际分管领导（国际项目）及商务分管领导会议审议事项支持系统主要会审部门决策系统法律审核三重大事项业务合规审查部门对应制度名称根据管控报上级单位备注本部机构负责人分管领导总经理长党委书记党委（常委）会总经理办公会长专题会会股东)序号维度类别层级编码具体事项2级3级4级5级归口（责任）部门专业委员会前置决策是/否是/否审批/备案通用/专用J商务合同管理以集团股份公司资质作为甲方对下签订的分包工程合同及其终止、退出、补充协议评审及签订决策（专业分包合同金额3亿元以下；劳务分包合同金额1亿元以下;集团内部协同合同）（已决策事项）√商务管理部（商务管理部/国际业务部及相关业务部门发/法律与合规部/财务金融部/商务管理部/安全生产监督部国际业务部/生产与项目管理事业部/科技信息装备事业部及相关责任部门是否国际业务部商务管理部合同管理办法/专用1.报公司签批时，需附事项决策会议纪要2.分管领导含在建分管领导、国际分管领导（国际项目）及商务分管领导J商务合同管理以公司资质作为甲方对下签订的分包工程合同及其终止、退出、补充协议评审及签订决策（已决策事项）√商务管理部（商务管理部/国际业务部及责任单位发起）/法律与合规部/财务金融部/商务管理部/安全生产监督部国际业务部/生产与项目管理事业部/科技信息装备事业部及相关责任部门是否国际业务部商务管理部合同管理办法/专用1.报公司签批时，需附事项决策会议纪要2.分管领导含在建分管领导、国际分管领导（国际项目）及商务分管领导J商务合同管理公司直管的项目公司（含集团股份公司委托管理的项目公司）对下签订的承包合同及其终止、退出、补充协议评审及签订决策（合同金额3亿元及以上，集团内部协同除外已决策事项）√商务管理部（商务管理部及责任单位发起）/法律与合规部/财务金融部/商务管理部/安全生产监督部国际业务部/生产与项目管理事业部