安全风险辨识管控管理制度

安全风险辨识管控管理制度第一章总则第一条目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，规范本单位安全风险辨识、评估、管控及评审改进工作，有效预防和减少各类安全事故的发生，保障人员生命财产安全，促进单位可持续健康发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于本单位所属各部门、各生产经营环节及所有从业人员的安全风险辨识与管控活动。外来施工单位及参观、学习等人员在本单位区域内活动时，亦应遵守本制度相关规定。第三条基本原则安全风险辨识管控工作应遵循以下原则：1.全员参与，分级负责：风险辨识管控是全体员工的共同责任，各层级人员应根据职责分工参与并落实相关工作。2.全面系统，突出重点：风险辨识应覆盖所有生产经营活动、区域、人员、设备设施及作业环境，重点关注高风险环节和部位。3.动态管理，持续改进：风险辨识与管控不是一次性工作，应根据生产经营变化、法律法规更新、技术进步等因素定期进行，并不断完善管控措施。4.科学严谨，注重实效：采用科学、适用的辨识方法和评估标准，确保风险辨识的全面性和评估结果的准确性，管控措施应具有针对性和可操作性。第二章组织机构与职责第四条领导小组单位成立安全风险辨识管控领导小组，由单位主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，各部门负责人为成员。领导小组主要职责包括：1.审定安全风险辨识管控管理制度及相关文件。2.组织、协调、指导单位整体安全风险辨识、评估与管控工作。3.审定重大安全风险清单及管控方案。4.保障风险辨识管控工作所需资源投入。5.定期召开会议，研究解决风险辨识管控工作中存在的重大问题。第五条管理部门安全管理部门是安全风险辨识管控工作的归口管理部门，主要职责包括：1.组织制定和修订安全风险辨识管控管理制度及实施细则。2.组织或指导各部门开展安全风险辨识、评估工作。3.汇总、审核各部门辨识评估结果，形成单位安全风险清单。4.监督、检查各部门风险管控措施的落实情况。5.组织开展安全风险信息的培训、宣贯和沟通工作。6.定期向领导小组报告风险辨识管控工作进展情况。第六条各部门职责各部门是本部门安全风险辨识管控的责任主体，主要职责包括：1.组织本部门员工开展本岗位、本区域的安全风险辨识工作。2.对辨识出的风险进行初步评估，提出初步管控措施建议。3.制定并落实本部门的风险管控措施，确保风险在可控范围内。4.建立本部门安全风险台账，并及时更新。5.组织本部门员工进行风险辨识和管控措施的培训学习。6.按时向安全管理部门报送相关资料。第七条从业人员职责全体从业人员是安全风险辨识的直接参与者和管控措施的具体执行者，主要职责包括：1.积极参与本岗位、本作业活动的安全风险辨识。2.熟悉本岗位存在的安全风险及相应的管控措施。3.严格执行各项风险管控措施和操作规程。4.发现风险变化或新的风险时，及时向直接上级或安全管理部门报告。5.有权拒绝违章指挥和强令冒险作业。第三章风险辨识第八条辨识范围与内容风险辨识应覆盖单位所有生产经营活动，包括但不限于：1.作业活动：各类常规和非常规作业，如操作、检修、维护、清理、搬运、动火、进入受限空间等。2.设备设施：生产设备、特种设备、安全设施、消防设施、电气设备、仪表自动化系统等。3.作业环境：厂房布局、通风采光、温度湿度、噪声、粉尘、有毒有害物质、通道等。4.人员因素：员工的安全意识、操作技能、身体状况、疲劳程度等。5.管理因素：安全管理制度、操作规程、培训教育、应急管理、监督检查等方面的缺陷或不足。6.外部环境：自然灾害、周边单位活动、供应链风险等。第九条辨识方法各部门应根据实际情况选择适用的风险辨识方法，可采用但不限于：1.工作危害分析法（JHA）：针对每个作业步骤进行风险辨识。2.安全检查表法（SCL）：依据相关法律法规、标准规范及单位规章制度，编制检查表进行逐项检查辨识。3.故障类型和影响分析法（FMEA）：分析设备、系统可能发生的故障类型及其产生的影响。4.危险与可操作性分析（HAZOP）：针对化工等流程性作业，通过关键词引导，辨识工艺参数偏离带来的风险。5.查阅资料法：查阅类似事故案例、设备说明书、历史记录等。6.现场观察法：通过现场巡查、作业观察等方式发现潜在风险。7.员工访谈与讨论法：组织经验丰富的员工进行交流讨论，集思广益。第十条辨识频次与时机1.定期辨识：各部门应每季度至少组织一次全面的风险辨识；单位每年至少组织一次系统性的风险辨识与评估。2.动态辨识：出现下列情况时，应及时组织专项风险辨识：（1）新改扩建项目投产前；（2）生产工艺、设备设施、原辅材料发生重大变化时；（3）作业环境发生显著改变时；（4）发生安全事故或未遂事件后；（5）引入新的作业方式或管理模式时；（6）相关法律法规、标准规范发生变化时；（7）其他认为有必要进行风险辨识的情况。第十一条辨识记录风险辨识过程及结果应详细记录，形成《安全风险辨识记录表》。记录内容应包括辨识时间、辨识地点/岗位、辨识人员、辨识对象、可能存在的风险点、潜在后果等。第四章风险评估第十二条评估方法风险评估是在风险辨识的基础上，对风险发生的可能性和后果的严重程度进行分析，确定风险等级的过程。常用的评估方法包括：1.风险矩阵法：根据风险发生的可能性和后果严重程度的组合，确定风险等级。2.作业条件危险性分析法（LEC）：通过计算事故发生的可能性（L）、人员暴露于危险环境的频繁程度（E）和事故后果的严重程度（C），得出风险值（D），并据此划分风险等级。单位应结合自身特点，确定适用的风险评估方法和风险等级判定标准，并在相关文件中明确。第十三条评估标准风险等级一般划分为若干级（如重大风险、较大风险、一般风险、低风险）。单位应制定具体的风险等级判定标准，明确各级别风险对应的可能性、后果严重程度及风险值范围。第十四条评估组织1.对于一般岗位和常规作业活动的风险，由各部门组织本部门专业人员或班组长进行评估。2.对于复杂作业、关键设备设施或可能导致重大后果的风险，由安全管理部门组织相关技术人员、安全专家进行评估。3.单位级重大风险的评估，应由领导小组组织进行。第十五条评估结果风险评估结果应形成《安全风险评估报告》，明确风险等级，列出风险清单，特别是重大及较大风险清单。第五章风险管控第十六条管控原则风险管控应遵循“分级管控、动态管理”的原则，根据风险等级采取相应的管控措施，优先选择消除风险、降低风险的措施。第十七条管控措施针对辨识评估出的不同等级风险，应采取以下管控措施：1.工程技术措施：通过改进工艺、更新设备、增加安全设施等手段，从本质上降低风险。2.管理措施：制定和完善规章制度、操作规程、作业许可、培训教育、监督检查等。3.个体防护措施：为从业人员配备符合要求的劳动防护用品，并监督其正确佩戴和使用。4.应急处置措施：制定应急预案，配备应急物资，开展应急演练，以应对可能发生的突发事件。第十八条分级管控1.重大风险：由单位主要负责人牵头组织制定专项管控方案，明确管控目标、责任部门、责任人和具体管控措施，必要时应停产整改或设置重大风险告知牌。2.较大风险：由分管负责人组织制定管控措施，明确责任部门和责任人，定期检查管控措施落实情况。3.一般风险：由部门负责人组织落实管控措施，岗位员工严格执行。4.低风险：由岗位员工严格遵守操作规程，加强日常检查和维护。第十九条风险告知单位应通过适当方式向从业人员和相关方告知存在的安全风险及管控措施：1.在作业现场设置风险告知卡、安全警示标志等。2.将风险清单及管控措施纳入岗位安全操作规程。3.在新员工入职、岗位变动、新工艺新技术应用前进行专项风险告知和培训。4.定期组织员工学习风险知识和管控要求。第二十条风险监控各部门应对本部门的风险管控措施落实情况进行日常监控，安全管理部门进行定期和不定期的监督检查。监控内容包括：1.管控措施是否按计划落实到位。2.管控措施的有效性。3.风险是否发生变化或产生新的风险。发现问题应及时采取纠正和改进措施。第六章风险信息更新与评审第二十一条风险信息更新各部门应根据风险辨识、评估结果及管控措施的变化，及时更新本部门的风险台账。安全管理部门负责汇总更新单位级安全风险清单，并按规定上报。第二十二条评审单位应定期组织对安全风险辨识管控工作进行评审，评审周期一般为每年一次。评审内容包括：1.风险辨识的充分性和准确性。2.风险评估方法的适用性和评估结果的合理性。3.风险管控措施的有效性和适宜性。4.制度执行情况及存在的问题。评审结果应形成《安全风险辨识管控评审报告》，并作为持续改进的依据。第二十三条持续改进根据风险评审结果、内外部审核、事故教训、法律法规变化等情况，对安全风险辨识管控管理制度、辨识评估方法、管控措施等进行持续改进，不断提升风险管控水平。第七章培训与记录第二十四条培训教育单位应将安全风险辨识管控知识纳入员工安全培训教育体系，定期组织开展培训，确保员工具备与岗位风险相适应的辨识、评估和管控能力。培训内容包括：1.本制度及相关法律法规要求。2.风险辨识方法和评估标准。3.本岗位主要风险及管控措施。4.风险报告和应急处置程序。第二十五条记录管理与安全风险辨识管控相关的记录，如辨识记录表、评估报告、风险台账、评审报告、培训记录、检查记录等，应妥善保存，保存期限不少于规定年限。第八章考核与奖惩第二十六条考核单位将安全风险辨识管控工作纳入各部门和相关人员的安全生产责任制考核范围，定期进行考核。第二十七条奖惩对在安全风险辨识管控工作中认真负责、有效预防事故发生或及时发现重大风险隐患的部门和个人，给予表彰和奖励；对未按规定开展风险辨识、评估，或管控措施不落实、导致风险失控引发事故或造成不良后果的，按照单位相关规定追究责任。第九章附则第二十八条术语解释1.安全风险：