危险作业许可管控制度

危险作业许可管控制度一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》等法律法规，结合中小型生产企业危险作业事故频发、流程不规范、责任不清晰等管理痛点，明确危险作业许可管控的核心目标，即通过标准化流程防控安全风险、规范作业行为、减少事故发生，保障人员生命财产安全，同时提升生产作业的有序性与合规性。

1、规范危险作业全流程管理，杜绝无证作业、措施不到位等违规行为；

2、明确各环节责任主体，建立“谁申请、谁负责，谁审批、谁监督”的责任链条；

3、通过分级管控与动态监督，降低作业风险，保障企业生产经营安全稳定。

(二)适用范围：覆盖企业生产车间、设备维修区、仓储区等涉及危险作业的区域及部门，包括生产部、设备部、仓储部、外包作业单位及相关岗位人员（正式员工、合同工、外包人员、临时协作人员）。适用于动火作业、有限空间作业、高处作业、临时用电作业、吊装作业等危险作业类型，不适用于日常常规生产作业及已纳入设备操作规程的低风险维护作业。

1、生产部：负责车间内动火、高处等危险作业的申请与现场管理；

2、设备部：负责涉及设备检修、临时用电等危险作业的技术支持与措施确认；

3、仓储部：负责涉及危险物料存储区域的作业协调与防火防爆措施落实；

4、外包单位：其作业人员需纳入本制度管控，遵守作业许可要求。

(三)核心原则：

1、合规性原则：严格遵循国家及行业安全标准，确保作业许可流程与安全措施符合法律法规要求；

2、风险导向原则：根据作业风险等级实施分级管控，高风险作业强化审批与监督，低风险作业简化流程但不放松管控；

3、权责对等原则：明确申请人、审批人、监护人、作业人员的安全责任，确保责任到人；

4、全员参与原则：鼓励一线员工参与风险辨识与隐患排查，形成“人人管安全”的氛围；

5、持续改进原则：定期评估制度执行效果，根据事故案例与监管要求动态调整管控措施。

(四)层级与关联：本制度为企业安全生产专项管理制度，与《安全生产责任制》《应急预案》《设备安全操作规程》等制度协同执行。当制度内容与关联制度冲突时，以本制度为准；涉及跨部门重大争议时，报总经理办公会裁决。本制度解释权归安全生产管理部门（或指定部门，如生产部/综合管理部）。

(五)相关概念说明：

1、危险作业：指容易造成人员伤亡、设备损坏或环境污染，具有较高风险的作业活动，包括但不限于动火、有限空间、高处、临时用电、吊装作业等；

2、作业许可：指通过审批流程，确认作业人员资质、安全措施到位后，准许危险作业开展的书面凭证；

3、作业风险等级：根据作业可能导致的后果严重程度及发生概率，划分为低风险（如一般设备清洁）、中风险（如受限空间清理）、高风险（如易燃易爆区域动火）三个等级。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：建立“总经理-部门负责人-安全员-班组长-作业人员”五级管控架构，突出精简高效、权责清晰的特点。总经理为总负责人，安全生产管理部门（或指定部门）统筹协调，各业务部门为执行主体，一线班组为直接管控单元，安全员为专职监督人员。

1、决策层：总经理负责重大危险作业（如高风险动火、大型吊装）的最终审批，监督制度整体执行；

2、执行层：生产部经理、设备部经理、仓储部经理等负责本部门危险作业的日常审批与管理，确保措施落实；

3、监督层：安全员（可专职或兼职）负责作业现场安全检查、许可文件核查及违规行为制止；

4、操作层：班组长负责作业前安全交底、现场监护及作业后清理，作业人员严格执行许可要求。

(二)决策与职责：

1、总经理：审批高风险作业许可，听取安全部门关于重大作业风险的汇报，决定是否暂停或终止危险作业；

2、生产部经理：审批中风险作业许可（如车间内高处作业），协调生产与作业安全，确保作业不影响正常生产秩序；

3、设备部经理：审批涉及设备检修的临时用电、吊装等作业许可，确认设备隔离、断电等安全措施到位；

4、仓储部经理：审批涉及危险品区域的作业许可，确保防火、防爆、防泄漏措施符合存储要求。

(三)执行与职责：

1、申请人（一般为作业班组长或岗位负责人）：负责填写《危险作业许可证》，确认作业人员资质（如特种作业证），制定安全措施，作业前向班组人员交底；

2、作业人员：必须持有效证件上岗，严格遵守操作规程，正确使用防护用品，发现异常立即停止作业并报告；

3、监护人（由班组长或指定人员担任）：作业全过程在场监护，不得擅自离岗，及时制止违章行为，遇紧急情况启动应急预案；

4、安全员：核查许可证与实际作业的一致性，检查安全措施落实情况（如通风、检测、警示标识），记录作业过程并归档。

(四)监督与职责：

1、安全员每日对危险作业现场进行巡查，重点检查许可证是否有效、安全措施是否到位、作业人员是否合规，发现隐患立即开具《整改通知书》，跟踪整改结果；

2、质量部参与涉及工艺质量安全的危险作业监督（如反应设备内作业），确认作业不影响产品质量；

3、员工有权拒绝无许可作业，发现违规行为可直接向总经理或安全生产管理部门举报，企业对举报信息保密并给予奖励。

(五)协调联动：

1、建立“作业前联合检查”机制，涉及跨部门的危险作业（如设备维修与生产交叉作业），由生产部牵头组织设备部、安全部共同检查，确认安全措施后签字放行；

2、每周由安全生产管理部门召开危险作业例会，通报上周作业情况、存在问题及改进措施，协调解决跨部门作业争议；

3、发生作业事故时，立即启动《生产安全事故应急预案》，各部门按职责分工参与救援，事后组织分析会，明确责任并完善制度。

三、许可申请与审批

(一)申请条件：

1、人员资质：作业人员必须持有与作业类型对应的特种作业操作证（如动火证、高处作业证），证件在有效期内；外包人员需提供由发证单位盖章的复印件备案，并由企业安全部核查原件；

2、安全措施准备：作业前需完成风险辨识，制定专项安全方案，配备符合要求的防护用品（如安全帽、安全带、防毒面具）及应急器材（灭火器、急救箱）；涉及易燃易爆区域的作业，需清理周边可燃物，设置警戒区；

3、作业环境确认：作业前由班组长、安全员共同检查作业环境，确保通风良好、照明充足、无交叉作业干扰（特殊情况需采取隔离措施），有限空间作业需进行氧气浓度、有毒气体检测（合格标准：氧浓度19.5%~23.5%，有毒气体浓度低于国家限值）。

(二)申请流程：

1、申请人提前24小时（高风险作业提前48小时）填写《危险作业许可证》，注明作业类型、时间、地点、作业内容、安全措施、作业人员及监护人信息；

2、部门负责人初审：检查申请表填写是否完整，作业人员资质是否有效，安全措施是否基本到位，签署意见后报安全员；

3、安全员核查：安全员在2小时内完成现场核查，重点确认环境条件与安全措施是否符合要求，签署“同意”或“补充措施”意见；

4、审批人审批：根据作业风险等级，由相应权限的负责人审批（低风险由班组长审批，中风险由部门负责人审批，高风险由总经理审批），审批通过后加盖“作业许可专用章”生效。

(三)审批权限：

1、低风险作业（如一般设备表面除锈、非危险区域临时照明）：由班组长审批，安全员备案，作业时间不超过4小时；

2、中风险作业（如车间内脚手架搭设、有限空间清理）：由生产部或设备部负责人审批，安全员现场监督，作业时间不超过8小时；

3、高风险作业（如易燃易爆区域动火、大型设备吊装）：由总经理审批，安全员全程监护，作业时间原则上不超过24小时，超期需重新申请。

(四)审批时限与补充要求：

1、审批人应在收到申请表后4小时内完成审批（高风险作业8小时），逾期未审批视为同意，但需在作业前补签手续；

2、作业内容、时间、地点或安全措施发生变更时，必须重新申请许可，原许可自动失效；

3、夜间或节假日作业，需经部门负责人额外审批，并安排专人值班，确保应急响应及时。

四、管控目标与核心指标

(一)管理目标与核心指标：以“零事故、零违规、高效率”为核心目标，设定可量化、易统计的管理指标，确保危险作业许可管控落地见效。

1、年度目标：实现危险作业事故率为零，重大隐患整改率100%，许可审批及时率不低于95%；

2、核心KPI：许可证合规率（≥98%，指填写完整、措施到位）、作业人员持证率（100%）、安全措施落实率（100%）、应急响应时间（≤10分钟）。

(二)专业标准与规范：结合中小型生产企业实际，针对不同危险作业类型制定专项标准，明确风险控制点及简易防控措施。

1、动火作业标准：清理作业点5米内可燃物，配备2具以上灭火器，易燃区域作业需设置警戒区，氧气浓度检测≥19.5%；

2、有限空间作业标准：作业前通风不少于30分钟，气体检测合格（氧浓度19.5%~23.5%，有毒气体浓度低于国家限值），配备应急通讯设备；

3、高处作业标准：作业人员无高血压等禁忌症，安全带挂在牢固构件上，脚手架验收合格，作业区域下方禁止站人。

(三)管理方法与工具：采用简易实用的管理方法及工具，适配中小型企业人员配置及管理水平。

1、JSA工作安全分析法：作业前由班组长组织，分解作业步骤，识别每个步骤的人、机、环、管风险，制定针对性控制措施；

2、五点法风险辨识：每季度组织全员参与，从“人、机、环、管、应急”五个维度辨识危险作业风险，更新风险清单；

3、作业台账管理：安全部建立《危险作业台账》，记录许可证发放、作业时间、安全措施落实及检查情况，保存期1年。

五、许可流程管理

(一)主流程设计：危险作业许可流程分为申请、审核、审批、作业、监督、归档六个环节，明确各环节责任主体及时限，确保流程顺畅。

1、申请环节：申请人（班组长或岗位负责人）提前24小时填写《危险作业许可证》，注明作业类型、时间、地点、作业内容、安全措施及人员资质；

2、审核环节：部门负责人在2小时内审核，检查申请表完整性、人员资质有效性及安全措施基本到位情况，签署审核意见；

3、审批环节：根据风险等级，由相应权限负责人审批（低风险班组长、中风险部门负责人、高风险总经理），审批通过后加盖“作业许可专用章”；

4、作业环节：作业人员持证上岗，监护人全程在场，许可证随身携带，作业内容与许可证一致；

5、监督环节：安全员每小时巡查一次，记录作业情况，发现异常立即制止；

6、归档环节：作业结束后24小时内，将许可证交安全部归档，按时间顺序分类存放。

(二)子流程说明：针对复杂环节拆解专项子流程，明确与主流程的衔接节点及操作细则。

1、作业前准备流程：班组长组织风险辨识，制定安全措施，检查工具（如灭火器、检测仪）完好性，作业人员穿戴防护用品，签字确认后方可开始作业；

2、作业中监护流程：监护人每30分钟检查一次作业环境及人员状态，记录《监护记录表》，发现异常立即停止作业，启动应急预案并上报；

3、作业后清理流程：作业人员清理现场，班组长检查确认无遗留隐患，安全员注销许可证，签字确认后归档。

(三)流程关键控制点：梳理核心管控标准，增设双重校验措施，确保高风险环节无遗漏。

1、风险辨识复核：班组长填写《风险辨识表》后，安全员核对风险点及防控措施，确保无遗漏，双人签字确认；

2、作业前检查确认：班组长、安全员、作业人员共同检查作业环境、安全措施及工具，签字确认后方可作业；

3、监护环节记录：监护人实时记录作业情况，每小时记录一次，确保可追溯，作业结束后交安全部备案。

(四)流程优化机制：明确流程优化发起条件、评估流程及时限，定期复盘简化审批环节。

1、优化发起条件：连续两次审批延误超过1小时，或监督发现3次以上违规，或发生未遂事故；

2、优化评估流程：安全部收集问题，提出优化方案（如简化审批节点、调整权限分配），经总经理审批后实施；

3、效果跟踪：优化后三个月内，评估审批及时率、违规率变化，若未达到预期，进一步调整优化措施。

六、审批权限管理

(一)权限设计：按作业风险等级（低、中、高）和岗位层级（班组长、部门负责人、总经理）分配权限，明确操作、审批、查询权限，简化层级。

1、低风险作业权限：班组长审批，安全员备案，作业时间≤4小时，操作权限为作业人员，查询权限为班组长和安全员；

2、中风险作业权限：部门负责人审批，安全员监督，作业时间≤8小时，操作权限为持证作业人员，查询权限为部门负责人和安全员；

3、高风险作业权限：总经理审批，安全员全程监护，作业时间≤24小时，操作权限为持证作业人员，查询权限为总经理、部门负责人和安全员。

(二)审批权限标准：细化审批层级、节点及时限，明确不同风险等级业务的审批路径，禁止越权审批。

1、审批时限要求：低风险作业审批不超过2小时，中风险不超过4小时，高风险不超过8小时，逾期未审批视为同意，但需补签手续；

2、审批路径明确：低风险作业→班组长审批→安全员备案；中风险作业→部门负责人审核→安全员核查→部门负责人审批；高风险作业→部门负责人审核→安全员核查→总经理审批；

3、越权审批处理：越权审批的许可证无效，作业立即停止，追究审批人责任，重新办理许可后方可作业。

(三)授权与代理：规范授权条件、范围、期限及备案要求，临时代理简化管理，确保审批连续性。

1、授权条件：审批人因出差、请假等原因无法审批时，可授权同级别人员代理，需填写《授权委托书》，说明授权事由及范围；

2、授权范围：仅限同一风险等级作业的审批权限，不得转授权；

3、代理备案：授权委托书需经总经理签字，安全部留存复印件，代理时限不超过7天，到期需重新授权。

(四)异常审批流程：明确紧急、权限外、补批等场景的简易审批路径，设置加急通道，确保紧急作业及时开展。

1、紧急作业加急流程：申请人电话请示部门负责人，说明紧急情况，作业后2小时内补填许可证，注明“紧急补办”，审批人1小时内完成审批；

2、权限外作业审批：超出权限的作业，申请人提交书面说明，说明原因及风险控制措施，总经理审批；

3、补批流程：已作业但未办理许可的，作业后24小时内由申请人提交《补批申请表》，说明未办理原因，经部门负责人及总经理审批后补办。

七、执行与监督机制

(一)执行要求与标准：明确危险作业操作规范、信息录入及痕迹留存要求，界定执行不到位的简易判定标准。

1、人员资质要求：作业人员必须持有效特种作业证（如动火证、高处作业证），无证人员禁止作业，外包人员需提供复印件备案；

2、防护用品佩戴：动火作业佩戴防火服、防护眼镜，有限空间作业佩戴防毒面具、安全帽，高处作业佩戴安全带，作业前由班组长检查；

3、作业内容一致：不得擅自变更作业类型、时间、地点，变更需重新申请许可，否则视为违规作业。

(二)监督机制设计：建立“日常+专项”双重监督机制，明确监督周期、范围及流程，嵌入关键内控环节。

1、日常监督：安全员每日对危险作业现场巡查，检查许可证有效性、安全措施落实及作业人员状态，记录《现场检查记录表》；

2、专项监督：每月组织一次专项检查，由安全部牵头，生产部、设备部参与，针对动火、有限空间等高风险作业进行全面检查；

3、内控环节：监督过程中发现隐患，立即开具《整改通知书》，明确整改责任人及时限，整改后复查合格方可继续作业。

(三)检查与审计：明确监督内容、简易方法及频次，检查结果形成报告，明确整改要求及责任人。

1、检查内容：许可证合规性（填写完整、签字齐全）、安全措施落实（如灭火器配备、通风情况）、人员资质（证件有效性）、作业环境（如警戒区设置）；

2、检查频次：日常检查每日一次，专项检查每月一次，节假日及重大活动前增加检查频次；

3、整改要求：一般隐患24小时内整改，重大隐患立即停工，整改后由安全员复查，复查不合格不得作业。

(四)执行情况报告：规范上报流程、主体、周期及内容，报告简化，含核心数据、风险及改进建议。

1、报告主体：安全部负责汇总，每周五下班前提交《危险作业周报告》至总经理；

2、报告内容：本周作业次数、风险等级分布、隐患整改率、违规事件及处理情况、存在问题及改进建议；

3、应用场景：报告作为部门绩效考核依据，连续两周违规率超过5%，部门负责人需提交书面整改计划。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设定专项考核指标，明确权重、评分标准及考核对象，适配中小型企业考核能力。

1、安全指标：许可证合规率（权重30%，≥98%为满分）、安全措施落实率（权重25%，100%为满分）、隐患整改及时率（权重20%，100%为满分）；

2、效率指标：审批及时率（权重15%，≥95%为满分）、作业中断次数（权重10%，零中断为满分）。

(二)评估周期与方法：明确月度、季度、年度考核重点，采用简易数据统计与现场检查结合方式。

1、月度评估：安全部汇总许可证台账、检查记录，计算合规率与整改率，部门负责人签字确认；

2、季度评估：增加现场抽查（随机抽取3-5次作业），重点检查高风险作业执行情况；

3、年度评估：结合月度季度数据，综合评定部门安全绩效，结果与年度奖金挂钩。

(三)问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环，按一般/重大隐患分类管理。

1、一般隐患：24小时内整改，班组长签字确认，安全员复查；

2、重大隐患：立即停工，48小时内提交整改方案，总经理审批后实施，安全部跟踪验收；

3、未整改项：连续两次未整改，部门负责人绩效扣分，情节严重者通报批评。

(四)持续改进流程：基于考核结果、事故案例及政策变化优化制度，简化流程确保落地。

1、建议收集：每月安全例会收集员工改进建议，安全部汇总整理；

2、简易评估：对建议进行可行性分析（成本≤5000元且不影响生产），形成优化