安全生产风险辨识评估管控制度

安全生产风险辨识评估管控制度一、总则（一）目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，规范企业安全生产风险辨识、评估与管控工作，有效防范和遏制各类生产安全事故发生，保障从业人员生命财产安全，促进企业持续健康发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本单位生产经营活动全过程中的所有环节、区域、人员、设备设施及作业活动的安全生产风险辨识、评估与管控工作。各部门、各层级及全体从业人员均须遵守本制度。（三）基本原则1.全员参与，分级负责：风险辨识评估管控是企业各部门、各岗位的共同职责，应层层落实责任，确保覆盖无遗漏。2.全面系统，突出重点：风险辨识应覆盖所有生产经营活动，评估应科学合理，管控应针对高风险因素采取有效措施。3.动态管理，持续改进：风险辨识评估与管控工作并非一次性任务，应根据生产经营变化、法律法规更新及实践经验积累，定期进行并持续优化。4.预防为主，源头控制：强调在事故发生前，通过辨识和评估，采取有效的预防和控制措施，从源头上降低风险。二、组织机构与职责（一）领导小组企业应成立由主要负责人任组长，分管安全负责人、各相关部门负责人为成员的安全生产风险辨识评估管控工作领导小组。其主要职责包括：*审定本单位安全生产风险辨识评估管控制度及相关管理办法。*组织、协调、监督本单位风险辨识评估管控工作的开展。*审定重大风险的管控措施及资源配置。*决策风险辨识评估管控工作中的重大事项。（二）安全生产管理部门安全生产管理部门是风险辨识评估管控工作的归口管理部门，主要职责包括：*组织制定和修订本制度及相关实施细则。*组织、指导、督促各部门开展风险辨识、评估与管控工作。*汇总、分析各部门上报的风险信息，建立企业级风险数据库。*组织对重大风险管控措施的落实情况进行监督检查。*定期向领导小组汇报风险辨识评估管控工作进展情况。（三）各业务部门及基层单位各业务部门及基层单位是本部门、本单位风险辨识评估管控工作的直接责任主体，主要职责包括：*组织本部门、本单位从业人员开展风险辨识工作。*对辨识出的风险进行初步评估，并制定、落实相应的管控措施。*建立本部门、本单位风险台账，并按要求上报至安全生产管理部门。*定期对本部门、本单位风险管控措施的有效性进行检查和评估，及时更新风险信息。（四）从业人员全体从业人员应积极参与本岗位及相关作业活动的风险辨识，主动学习风险辨识评估知识，执行风险管控措施，发现风险隐患及时报告。三、风险辨识（一）辨识范围与内容风险辨识应覆盖以下范围及内容：*生产经营活动全过程：包括规划、设计、建设、投产、运行、检修、技改、停用、拆除等各个阶段。*所有作业场所：包括生产车间、仓库、办公区域、施工现场、临时作业点等。*所有从业人员：包括在岗职工、劳务派遣人员、实习人员、外来参观人员等。*所有设备设施：包括生产设备、特种设备、安全设施、消防设施、电气设备、运输工具等。*所有作业活动：包括常规作业、非常规作业（如动火、进入受限空间、高处作业等）、临时性作业、季节性作业等。*相关方活动：涉及的承包方、承租方等相关方的作业活动。*环境因素：包括自然灾害、气象条件、周边环境等对安全生产的影响。*管理因素：包括安全管理体系、制度规程、人员资质、培训教育、应急管理等方面可能存在的缺陷。（二）辨识方法各部门应结合实际情况，选择适宜的风险辨识方法，可采用一种或多种方法组合使用，常用方法包括：*资料查阅法：查阅设计文件、工艺流程图、设备说明书、安全技术规程、历史事故案例、相关法律法规及标准等资料。*现场勘查法：深入作业现场，观察作业环境、设备状态、人员操作行为等。*人员访谈法：与一线操作人员、技术人员、管理人员进行交流，了解实际情况和潜在风险。*工作危害分析法（JHA）：对作业活动的每个步骤进行分析，识别潜在的危害及后果。*安全检查表法（SCL）：根据相关法律法规、标准规范及企业实际，制定检查清单，逐项检查识别风险。*危险与可操作性分析（HAZOP）：针对化工等流程性行业，通过对工艺参数的偏差分析，识别潜在风险（此方法较复杂，可根据需要选用）。*故障类型和影响分析（FMEA）：分析设备、系统可能发生的故障类型及其对系统功能的影响。（三）辨识实施与记录各部门应定期组织风险辨识活动，鼓励全员参与。辨识过程中应详细记录辨识的时间、地点、参与人员、辨识对象、采用的方法、辨识出的风险点、可能导致的事故类型及后果等信息，形成《风险辨识记录表》。四、风险评估（一）评估对象对风险辨识过程中识别出的所有风险点均应进行评估。（二）评估方法风险评估应综合考虑风险发生的可能性（L）和后果严重性（S），确定风险等级（R）。企业可根据自身特点选择定性、半定量或定量的评估方法。常用的半定量方法如风险矩阵法，即通过可能性和严重性的乘积或矩阵组合来确定风险等级。*可能性（L）：评估风险事件发生的频率或概率。*严重性（S）：评估风险事件一旦发生，可能造成的人员伤害、财产损失、环境影响、声誉损害等后果的严重程度。企业应明确可能性和严重性的等级划分标准及定义。（三）风险等级划分根据风险评估结果，将风险划分为不同等级。通常可划分为四级：*重大风险（红）：可能导致群死群伤、重大财产损失、严重环境破坏或严重社会影响的风险。*较大风险（橙）：可能导致人员重伤、较大财产损失或一定环境影响的风险。*一般风险（黄）：可能导致人员轻伤、一般财产损失的风险。*低风险（蓝）：不太可能导致人员伤害或财产损失，或后果轻微的风险。企业应根据自身实际情况，明确各级别风险的评判标准。（四）评估实施与结果各部门对辨识出的风险进行初步评估，填写《风险评估记录表》。对于评估为重大及较大风险的，应上报安全生产管理部门，由安全生产管理部门组织复核或组织相关专家进行评估确认。五、风险管控（一）管控原则风险管控应遵循以下原则：*优先控制原则：优先管控重大风险和较大风险。*分级管控原则：根据风险等级和职责分工，明确各级管控责任主体。*源头控制原则：优先考虑从设计、工艺、设备等源头消除或降低风险。*综合治理原则：采取工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施等多种手段相结合的方式进行管控。*动态调整原则：根据风险变化情况，及时调整管控措施。（二）管控措施针对不同等级的风险，应制定并落实相应的风险管控措施：*工程技术措施：如采用本质安全设计、设置安全防护装置、改进工艺、选用低风险材料、通风除尘、降噪减振等。*管理措施：如制定和完善安全操作规程、作业许可制度、定期检查巡检制度、设备维护保养制度、隐患排查治理制度、应急管理制度等。*培训教育措施：对从业人员进行风险辨识、评估和管控知识的培训，提高安全意识和操作技能。*个体防护措施：为从业人员配备符合要求的劳动防护用品，并监督其正确佩戴和使用。*应急处置措施：针对可能发生的事故，制定应急预案，配备应急物资，定期组织应急演练。风险控制措施应尽可能具体、可操作，并明确责任部门、责任人和完成时限。（三）重大风险管控对于评估确定的重大风险，企业应采取更为严格的管控措施：*制定专项管控方案，明确管控目标、具体措施、责任分工、资源保障和完成时限。*必要时，可考虑暂时停产停业整改，直至风险降低至可接受水平。*在重大风险区域设置明显的安全警示标志。*加强对重大风险管控措施落实情况的监督检查和动态评估。*将重大风险及其管控措施告知所有可能受影响的人员和相关方。六、风险信息更新与动态管理（一）定期更新企业应每年至少组织一次全面的风险辨识、评估与管控措施评审活动。安全生产管理部门应每季度对风险数据库进行梳理和更新。（二）动态更新出现下列情况之一时，相关部门应及时组织风险辨识与评估，并更新风险信息和管控措施：*新改扩建项目投产前。*生产工艺、技术、设备、材料发生重大变化时。*作业环境发生重大变化时。*发生生产安全事故或未遂事件后。*相关法律法规、标准规范发生变化时。*组织机构或人员发生重大调整时。*其他可能导致风险发生变化的情况。（三）风险告知企业应通过公告栏、内部网络、培训、会议等多种形式，将风险辨识评估结果、主要风险点、风险等级及相应的管控措施告知全体从业人员，确保从业人员了解本岗位及作业环境中的风险。七、培训与记录（一）培训企业应将风险辨识、评估与管控知识纳入从业人员的安全培训内容，定期组织相关培训，确保从业人员具备必要的风险辨识能力和管控意识，熟悉本岗位的风险及管控措施。（二）记录管理风险辨识、评估、管控过程中的各类记录（如辨识记录表、评估记录表、风险分级管控清单、评审报告、培训记录等）应妥善保存，形成完整的档案资料，保存期限应符合相关规定要求。八、监督与考核（一）监督检查企业安全生产管理部门及相关职能部门应定期对各部门风险辨识、评估与管控工作的开展情况、管控措施的落实情况进行监督检查，对发现的问题及时提出整改要求，并跟踪整改落实情况。（二）考