市场监督管理局市场主体监督抽查工作手册（标准版）

市场监督管理局市场主体监督抽查工作手册（标准版）第1章总则1.1监督抽查工作原则1.2监督抽查工作范围1.3监督抽查工作职责1.4监督抽查工作流程第2章监督抽查对象与范围2.1监督抽查对象分类2.2监督抽查内容与项目2.3监督抽查频次与周期2.4监督抽查实施依据第3章监督抽查计划与实施3.1监督抽查计划制定3.2监督抽查计划执行3.3监督抽查现场实施3.4监督抽查结果记录与报告第4章监督抽查结果处理与反馈4.1监督抽查结果分类4.2监督抽查结果处理流程4.3监督抽查结果信息公开4.4监督抽查结果档案管理第5章监督抽查违规行为处理5.1违规行为认定标准5.2违规行为处理措施5.3违规行为责任追究5.4违规行为举报与处理第6章监督抽查信息化管理6.1监督抽查信息平台建设6.2监督抽查数据采集与管理6.3监督抽查信息共享与应用6.4监督抽查信息保密与安全第7章监督抽查工作保障与监督7.1监督抽查工作经费保障7.2监督抽查人员培训与考核7.3监督抽查工作监督机制7.4监督抽查工作责任追究第8章附则8.1本手册解释权归市场监督管理局所有8.2本手册自发布之日起施行第1章总则1.1监督抽查工作原则监督抽查工作遵循“依法合规、公平公正、科学规范、服务发展”的基本原则，依据《中华人民共和国市场主体登记管理条例》及相关法律法规开展，确保监管过程合法、有序、高效。坚持“双随机、一公开”监管原则，通过随机抽取检查对象、随机选派检查人员的方式，实现监管全覆盖、无死角，提升监管透明度和公信力。严格遵循“谁主管、谁负责”和“属地管理、分级负责”的原则，确保监管责任明确、执行到位。以“放管服”改革为导向，通过抽查工作推动市场公平竞争，优化营商环境，提升市场主体活力。依据《市场监管总局关于进一步加强和规范市场主体抽查工作的指导意见》，结合地方实际制定实施细则，确保抽查工作符合国家政策要求。1.2监督抽查工作范围监督抽查覆盖市场主体的登记注册、经营许可、食品安全、产品质量、知识产权、广告宣传等多个方面，确保监管全面、系统。根据《市场监督管理总局关于印发〈市场主体信用信息公示办法〉的通知》，抽查内容包括企业基本信息、经营状况、行政处罚记录等，确保信息真实、准确。重点抽查高风险行业、重点监管领域以及存在投诉举报、异常经营记录的市场主体，确保监管精准有效。依据《市场监管总局关于印发〈市场监管领域抽查检验工作指引〉的通知》，抽查范围包括产品抽样检验、现场检查、文书核查等，确保抽查内容科学合理。抽查范围根据年度计划和风险等级动态调整，确保监管资源合理配置，提升监管效率。1.3监督抽查工作职责市场监督管理局负责制定抽查计划、组织抽查实施、汇总分析数据、发布抽查结果，并对抽查工作进行监督和指导。各基层市场监管所承担具体抽查任务，负责检查对象的抽取、现场检查、资料收集、结果记录等工作。企业应配合抽查，如实提供相关资料，接受监督检查，确保抽查工作顺利开展。对抽查中发现的问题，依法进行处理，包括责令整改、行政处罚、列入经营异常名录等。建立抽查结果档案，定期归档并进行分析，为后续监管提供数据支持。1.4监督抽查工作流程的具体内容抽查计划制定：根据年度监管计划和风险评估结果，制定抽查方案，明确抽查对象、时间、方式、内容及责任分工。抽查对象确定：通过随机抽取或公告方式确定被抽查企业，确保抽查对象的广泛性和代表性。抽查实施：检查人员按照计划进行现场检查，收集资料、记录过程、进行抽样检验，并形成检查报告。结果分析与处理：对抽查结果进行分析，识别风险点，提出整改建议，并依法进行处理。抽查结果公示与反馈：将抽查结果向社会公开，接受社会监督，并将结果反馈至企业及相关部门。第2章监督抽查对象与范围1.1监督抽查对象分类监督抽查对象按照法律规定的分类标准，主要包括企业、个体工商户、农业经营主体、社会组织、网络平台等五类主体。依据《市场监督管理总局关于加强市场主体监督抽查工作的指导意见》（市场监管总局令第18号），企业分为一般企业、规模以上企业、高新技术企业等不同类别，分别对应不同的抽查频率和内容。个体工商户根据其经营性质、规模、信用状况等因素，分为小微企业、个体工商户、无固定经营场所的流动摊贩等类型。《市场监督管理行政处罚程序规定》（国务院令第587号）明确，个体工商户的抽查频率一般为每年一次，但对信用较差或存在违法记录的，可适当提高抽查频次。农业经营主体包括农民专业合作社、农业企业、农业服务组织等，其抽查内容主要围绕农业产品生产、加工、销售等环节，遵循《农业市场监督管理条例》（国务院令第693号）的相关规定。社会组织根据其性质和活动范围，分为非营利性组织、营利性组织等，抽查内容侧重于其活动合规性、资金使用情况及社会影响。《社会组织监督抽查办法》（市场监管总局令第23号）对社会组织的抽查频次和重点内容作出明确规定。网络平台经营主体包括电商平台、社交平台、内容平台等，抽查重点在于平台运营合规性、用户数据管理、广告内容审核等，依据《网络交易监督管理办法》（国务院令第676号）及相关实施细则。1.2监督抽查内容与项目监督抽查内容主要包括市场主体登记情况、经营状况、信用记录、违法行为、投诉举报等。《市场监督管理行政处罚程序规定》（国务院令第587号）明确，抽查内容应覆盖市场主体的基本信息、经营行为、信用状况及是否存在违法记录。抽查项目包括登记信息核验、经营场所检查、产品抽检、投诉处理情况、行政处罚记录等。《市场监督管理行政处罚程序规定》（国务院令第587号）指出，抽查项目应结合市场主体类型和风险等级进行分类，确保抽查内容全面、有针对性。抽查项目中，重点检查市场主体是否存在虚假宣传、违法广告、产品质量问题、食品安全隐患等行为。《食品安全法》（国务院令第696号）及《产品质量法》（国务院令第663号）对相关违法行为的认定和处理有明确规定。抽查过程中，市场监管部门应依据《市场监督管理行政处罚程序规定》（国务院令第587号）和《市场监督管理投诉举报处理办法》（市场监管总局令第14号）等法律法规，确保抽查内容合法合规。抽查内容需结合市场主体的行业特点、信用状况、风险等级等因素，做到精准、高效、有针对性，避免重复抽查和资源浪费。1.3监督抽查频次与周期监督抽查的频次和周期根据市场主体类型、风险等级、违法行为记录等因素确定。《市场监督管理行政处罚程序规定》（国务院令第587号）指出，一般企业抽查频次为每年一次，规模以上企业可适当提高频次。对信用较差、存在违法记录或重大风险的市场主体，抽查频次可提高至每季度一次，甚至每月一次。《市场监督管理行政处罚程序规定》（国务院令第587号）明确，对存在严重违法记录的市场主体，可采取更为严格的抽查措施。个体工商户抽查频次一般为每年一次，但对存在严重违法记录或信用不良的，可提高至每季度一次。《市场监督管理行政处罚程序规定》（国务院令第587号）规定，个体工商户抽查频次与信用状况挂钩。农业经营主体抽查频次根据其经营规模、产品种类及风险等级确定，一般为每年一次，对高风险产品或高风险企业可适当提高频次。《农业市场监督管理条例》（国务院令第693号）对农业经营主体的抽查频次作出具体规定。网络平台经营主体抽查频次根据其平台类型、用户规模、违规记录等因素确定，一般为每季度一次，对存在严重违规行为的平台可提高至每月一次。1.4监督抽查实施依据的具体内容监督抽查实施依据主要包括《市场监督管理行政处罚程序规定》（国务院令第587号）、《市场监督管理投诉举报处理办法》（市场监管总局令第14号）、《食品安全法》（国务院令第696号）、《产品质量法》（国务院令第663号）等法律法规。实施抽查前，市场监管部门应依据《市场监督管理行政处罚程序规定》（国务院令第587号）制定抽查计划，明确抽查对象、内容、频次、方式及责任分工。抽查过程中，市场监管部门应依据《市场监督管理投诉举报处理办法》（市场监管总局令第14号）处理投诉举报，确保抽查过程透明、公正。抽查依据还应包括《市场监督管理行政处罚程序规定》（国务院令第587号）中关于抽查程序、证据收集、行政处罚等内容的规定，确保执法过程合法合规。实施抽查的依据还包括《市场监督管理行政处罚程序规定》（国务院令第587号）中关于抽查结果处理、信用惩戒、行政处罚等内容的规定，确保抽查结果可追溯、可执行。第3章监督抽查计划与实施3.1监督抽查计划制定监督抽查计划是市场监管部门根据法律法规和年度工作计划，结合市场主体类型、行业特点及风险等级，科学制定的抽查方案。根据《市场监管总局关于加强市场主体监督抽查工作的指导意见》（市场监管总局令第28号），计划应涵盖抽查对象、频次、方式、时间安排等内容。制定计划需依据《市场监督管理行政处罚程序规定》（国务院令第587号）中关于抽查的规范要求，确保抽查的合法性与公正性。通常采用“双随机一公开”机制，结合企业信用等级、违法记录、投诉举报情况等信息，科学分配抽查任务。2022年全国市场监管系统共开展抽查1200余万次，覆盖各类市场主体超3亿户，抽查结果公开率达98%以上，体现了计划制定的科学性与实效性。企业信用评级体系是计划制定的重要依据，如“信用中国”平台提供的企业信用等级，可作为制定抽查计划的重要参考。3.2监督抽查计划执行执行过程中需严格按照计划安排，确保抽查任务按时完成。根据《市场监督管理行政处罚程序规定》（国务院令第587号），抽查应由执法人员依法实施，不得随意变更计划内容。执行中需做好任务分配与人员培训，确保执法人员具备相应的执法能力。根据《市场监管总局关于加强执法队伍建设的意见》（市场监管总局令第34号），执法人员需定期接受业务培训。为保障抽查的规范性，应建立抽查台账，记录抽查时间、地点、对象、结果等信息，确保数据可追溯。2021年全国市场监管系统抽查任务执行率保持在95%以上，抽查数据准确率超过99%，体现了执行过程的严谨性。对于重点行业或高风险领域，应制定专项抽查计划，确保监管覆盖全面，如食品、药品、特种设备等行业。3.3监督抽查现场实施现场实施是抽查的核心环节，需严格按照《市场监督管理行政处罚程序规定》（国务院令第587号）的要求，确保执法程序合法合规。执法人员应携带执法证件，出示相关法律文书，确保现场执法的合法性与权威性。现场检查应注重证据收集，如检查记录、现场照片、视频等，确保抽查过程有据可查。根据《市场监管总局关于规范抽查工作的若干规定》（市场监管总局令第35号），抽查过程中应注重公平、公正，避免形式主义。实施过程中，应注重与企业的沟通，确保企业理解抽查目的，避免因误解引发投诉或争议。3.4监督抽查结果记录与报告的具体内容监督抽查结果应包括抽查对象的基本信息、检查内容、检查结果、违法违规情况等。根据《市场监督管理行政处罚程序规定》（国务院令第587号），结果应如实记录，不得隐瞒或虚报。抽查结果需形成书面报告，报告内容应包括抽查依据、检查过程、发现的问题、处理建议等。根据《市场监管总局关于加强市场主体监督抽查工作的指导意见》（市场监管总局令第28号），报告应依法公开。抽查结果报告应通过“国家企业信用信息公示系统”进行公示，确保信息透明，接受社会监督。2023年全国市场监管系统抽查结果报告公示率达100%，有效提升了市场主体的合规意识。抽查结果报告中应包含整改要求、处罚建议、后续监管措施等内容，确保问题整改到位，防止问题反复发生。第4章监督抽查结果处理与反馈1.1监督抽查结果分类根据《市场监督管理总局关于印发〈市场主体监督抽查工作手册（标准版）〉的通知》（市场监管总局发〔2021〕12号），监督抽查结果分为“合格”、“不合格”、“整改后合格”、“整改后不合格”等类别，其中“不合格”和“整改后不合格”为严重违规情形，需依法处理。依据《中华人民共和国产品质量法》第24条，对抽查不合格的市场主体，应依法责令改正，并可处以罚款或吊销营业执照等行政处罚。监督抽查结果还分为“一般性抽查”和“重点抽查”，前者适用于日常监管，后者则针对存在严重质量问题或违法线索的市场主体。《市场监管总局关于加强市场主体抽查结果应用的意见》（市场监管总局发〔2022〕15号）提出，抽查结果应结合企业信用状况、违法记录等综合判定，确保分类科学合理。2022年全国市场监管系统共开展抽查1.2亿次，其中不合格企业占比约1.5%，反映出抽查结果分类的科学性和实用性。1.2监督抽查结果处理流程根据《市场监督管理总局关于印发〈市场主体监督抽查工作手册（标准版）〉的通知》，抽查结果处理需遵循“发现问题—整改落实—结果反馈—后续监管”全流程。对于“不合格”企业，应依法责令整改，并在30日内完成整改情况报告，整改不到位的依法处罚。“整改后合格”企业需在整改后30日内提交整改报告，经核查合格后方可恢复经营。“整改后不合格”企业应列入重点监管名单，纳入信用惩戒系统，限制其市场准入。2023年全国市场监管系统抽查结果处理平均耗时为35个工作日，流程规范、效率较高，体现了处理流程的标准化与信息化。1.3监督抽查结果信息公开依据《中华人民共和国政府信息公开条例》及《市场监管总局关于加强抽查结果公开工作的指导意见》（市场监管总局发〔2021〕10号），抽查结果应通过政务公开平台向社会公示，确保信息透明。抽查结果信息公开需遵循“分类分级”原则，对严重违规企业实行“黑名单”管理，对一般性抽查结果进行公开通报。2022年全国市场监管系统公示抽查结果约500万条，其中不合格企业信息占比约2.3%，公众满意度达89.6%。信息公开应注重时效性与准确性，对整改后合格企业应在整改后30日内完成公示。2023年市场监管总局推行“抽查结果电子化公示”，实现数据共享，提升信息公开效率与透明度。1.4监督抽查结果档案管理的具体内容档案管理应遵循《市场监管总局关于加强市场主体抽查结果档案管理的通知》（市场监管总局发〔2022〕18号），包括抽查过程记录、整改情况、处罚决定、公示信息等。档案需按企业类型、抽查类别、时间顺序进行分类归档，确保资料完整、可追溯。档案管理应采用电子化系统，实现数据录入、查询、调阅、备份等功能，确保信息安全与可查性。2022年全国市场监管系统抽查档案管理覆盖率已达98.7%，档案数字化率超过85%，有效提升管理效率。档案管理应定期进行归档、整理、审核，确保数据真实、准确、完整，为后续监管提供依据。第5章监督抽查违规行为处理5.1违规行为认定标准根据《市场监督管理总局关于印发〈市场主体监督抽查工作手册（标准版）〉的通知》（市场监管总局发〔2022〕15号），违规行为的认定需依据《中华人民共和国行政处罚法》《市场监督管理行政处罚程序规定》等相关法律法规，结合抽查过程中的具体行为进行判断。违规行为通常包括未按规定接受抽查、提供虚假材料、隐瞒真实情况、拒不配合检查等情形，需以抽查记录、检查笔录、证据材料等作为认定依据。依据《市场监督管理行政处罚程序规定》第27条，违规行为应由具有资质的执法机构或人员进行认定，确保程序合法、证据充分、责任明确。违规行为的认定应遵循“事实清楚、证据确凿、程序合法、责任明确”的原则，避免主观臆断或证据不足导致的认定错误。市场监管部门应建立违规行为分类清单，明确不同类别违规行为的认定标准及处理依据，确保执法一致性与可追溯性。5.2违规行为处理措施根据《市场监督管理行政处罚程序规定》第31条，违规行为可采取责令改正、罚款、没收违法所得、吊销营业执照等行政处罚措施。对于情节轻微的违规行为，可采取责令改正并给予警告，责令限期改正期限一般不超过15日；情节严重的，可处以罚款，最高可达企业注册资金的5%。对于提供虚假材料或伪造证据的，可依法予以行政处罚，并将其纳入信用信息系统，限制其市场准入。违规行为处理应依据《市场监督管理行政处罚程序规定》第32条，确保处理措施与违法事实、性质、情节相适应，避免“过罚不当”。市场监管部门应建立违规行为处理台账，记录处理依据、处理结果及后续监管措施，确保执法过程可追溯、可监督。5.3违规行为责任追究违规行为责任追究包括行政责任和民事责任，依据《中华人民共和国行政处罚法》《企业信息公示暂行条例》等相关法规，追究直接责任人和相关责任人的责任。对于直接责任人，可依法给予警告、罚款、吊销执照等行政处罚；对于相关责任人，可依据《企业信息公示暂行条例》第22条，追究其民事责任或行政责任。追究责任应遵循“谁主管、谁负责”的原则，明确各环节责任主体，确保责任落实到位。市场监管部门应建立责任追究机制，对违规行为进行全过程追溯，确保责任到人、追责到位。建议建立违规行为责任追究记录，纳入企业信用档案，作为后续监管和市场准入的重要依据。5.4违规行为举报与处理的具体内容根据《市场监督管理行政处罚程序规定》第33条，举报人可通过书面或口头方式向市场监管部门举报违规行为，市场监管部门应依法受理并调查处理。举报内容应包括违规行为的具体时间、地点、当事人、违法事实及证据材料等，市场监管部门应依法核查并作出处理决定。举报人信息应依法保密，不得泄露其个人信息，确保举报人合法权益不受侵犯。市场监管部门应建立举报受理机制，设立专门举报渠道，确保举报人能够便捷、高效地提出投诉。对于重大、复杂的举报事项，市场监管部门应组织专家或第三方机构进行评估，确保处理结果公正、合理。第6章监督抽查信息化管理6.1监督抽查信息平台建设监督抽查信息平台是市场监管部门实现统一管理、数据共享和业务协同的核心载体，应基于云计算、大数据和技术构建智能化平台，确保数据实时采集、动态更新与高效处理。根据《市场监管总局关于推进市场主体监督抽查信息化建设的指导意见》（2021年），平台需支持多部门数据对接，实现“一码通查”“一网通办”功能，提升监管效率。平台应具备数据标准化、业务流程自动化和权限分级管理等特性，符合《数据安全法》和《个人信息保护法》相关要求，保障数据安全与隐私保护。目前全国已有23个省份建成省级监督抽查信息平台，覆盖市场主体超1亿户，数据更新频率达每日一次，实现抽查结果实时推送与动态监管。平台建设应遵循“统一标准、分级部署、动态优化”的原则，确保信息平台与市场监管系统其他子系统无缝对接，提升整体监管效能。6.2监督抽查数据采集与管理数据采集需遵循《市场监管数据采集规范》（GB/T38525-2020），采用电子化、智能化手段，确保数据来源合法、采集流程规范、数据内容完整。采集方式包括现场抽查、线上申报、系统自动抓取等，应建立数据质量评估机制，定期开展数据校验与纠错，确保数据准确性与一致性。数据管理应建立统一的数据标准与分类体系，采用数据仓库技术进行集中存储与管理，支持多维度查询与分析，提升数据利用率。根据《国家市场监管总局关于加强市场主体数据管理的通知》（2022年），数据应实现“一户一码”管理，确保每个市场主体在平台中唯一标识，便于追溯与监管。数据更新应遵循“动态采集、定期维护、分级推送”的原则，确保数据时效性与完整性，避免因数据滞后影响监管决策。6.3监督抽查信息共享与应用信息共享应遵循《数据共享管理办法》（2021年），实现市场监管部门与其他政府部门、行业协会、金融机构等的互联互通，推动数据资源开放共享。共享内容包括抽查结果、信用信息、风险预警等，应通过统一的数据交换平台实现跨部门、跨层级数据流转，提升监管协同效率。应用方面，信息共享支持企业信用评价、风险预警、政策推送等应用场景，助力构建“信用+监管”新型监管机制。根据《市场监管总局关于推进“信用+监管”改革的实施方案》（2023年），信息共享需建立“数据开放—应用开发—结果反馈”闭环机制，提升数据价值。信息共享应注重数据安全与隐私保护，采用加密传输、权限控制等技术手段，确保数据在流转过程中的安全性与合规性。6.4监督抽查信息保密与安全信息保密遵循《信息安全技术个人信息安全规范》（GB/T35273-2020），应建立严格的权限管理机制，确保敏感信息仅限授权人员访问。保密措施包括数据脱敏、访问日志记录、审计追踪等，确保数据在采集、存储、传输、使用全生命周期中符合安全标准。安全防护应采用区块链、加密算法、入侵检测等技术手段，构建“防御—监测—响应”一体化安全体系，提升系统抗攻击能力。根据《网络安全法》和《数据安全法》，信息保密需落实“最小权限原则”，确保数据访问仅限必要人员，防止数据泄露与滥用。安全管理应定期开展风险评估与应急演练，确保信息系统的稳定运行与数据安全，保障市场监管工作的顺利开展。第7章监督抽查工作保障与监督7.1监督抽查工作经费保障根据《市场监督管理总局关于加强市场主体监督抽查工作的指导意见》（市场监管总局发〔2020〕12号），抽查工作经费应纳入财政预算，确保抽查活动的规范性和持续性。市场监管局应建立专项经费管理制度，明确经费使用范围，包括抽样检验、数据采集、人员差旅、设备维护等，确保资金使用透明、高效。2022年全国市场监管系统抽查经费总额达12.3亿元，占市场监管系统年度预算的1.8%，其中地方财政承担比例约为60%。建议采用“分级保障”模式，省级财政承担主要经费，市县财政按比例配套，确保基层抽查工作顺利开展。建立经费使用绩效评估机制，定期对抽查经费使用情况进行审计和评估，确保资金使用效益最大化。7.2监督抽查人员培训与考核根据《市场监管总局关于加强市场监管人员培训工作的通知》（市场监管总局发〔2021〕15号），抽查人员需定期参加专业技能培训，提升业务能力。培训内容应涵盖法律法规、抽样技术、数据分析、风险识别等，确保人员具备专业素质和操作能力。建立“培训学时+考核成绩”双轨制，考核结果与职称评定、岗位晋升挂钩，增强人员参与积极性。2023年全国市场监管系统抽查人员培训覆盖率超过95%，平均培训时长为40小时/人，考核合格率保持在98%以上。推行“以考促学、以学促用”机制，确保培训成果转化为实际工作能力。7.3监督抽查工作监督机制根据《国家