施工过程管理程序

文件名称施工过程控制程序生效日期2004年7月10日

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文件编号QSEB23G/1/21-04B页数共10页

施工过程控制程序

（依据GB/T19001—2000idtIS09001:2000标准）

（依据GB/T24001—1996idtIS014001：1996标准）

（依据GB/T28001—2000标准）

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受控号23G/1—持有人

中铁二十三局集团第一工程有限公司

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施工过程控制程序

1目的

对施工过程中的工程质量、职业健康安全和环境实施管理控制，确保工程质量符合

设计、标准和规范要求，职业健康安全、环保达标，使顾客满意。

2适用范围

本程序适用于公司承建的工程项目.

3术语和定义

本程序引用公司《管理手册》中的术语和定义。

4引用文件

《标准化工地建设检查验收标准（草案）》、《中华人民共和国安全生产法》、《铁路建

设项目竣工验收交接办法》、《办档[2002]8号》、《铁路建设项目竣工睑收交接办法》、

《铁建设[2001]117号》、《采购管理控制程序》、《危险品防护控制程序》、《危险源和环

境因素辩识、评价和控制程序》、《试验计量装置管理及试验过程控制程序》。

5职责

5.1公司工程管理部

是本程序的主管部门，负责对本程序的实施情况进行检查、监督、指导。负责公司

所属各项目部施工管理的全面协调工作，负责本程序中的新技术、新设备、新工艺、新

材料的开发和应用，负责公司施工合同评审及对各项FI部施工合同评审工作的监督、检

查和指导。下达年度经营计划、编制生产经营统计报表，随时了解和掌握工程进度、验

工计价和施工中存在的问题，并及时将有关情况向公司领导报告、并通报有关部门.

5o2工程保障部

负责公司所属各单位所用原材料、半成品、机械设备的采购、供应、管理和使用的

监督、检查、指导、协调工作.

5。3公司实验室

负责对公司项目部所用各种原材料的检验、测试、计量的监督、检查和指导。

5o4安质部

负责对公司所属各单位工程质量和职业健康安全、环保的监督、检查、指导。

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5o5公司项Fl部

负责本程序在工程项目上的具体实施，并结合项目特点，编制《实施性施工组织设

计》、《项目质量、职业健康安全和环境管理计划》和作业指导书，并组织实施.

6工作程序

6。1施工过程管理流程图

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6o2施工准备

6.2。1项目部总工程师组织施工技术部门及有关业务人员根据设计文件进行施工现场勘

察，对施工环境、交通、道路、水文、气象、地质、地形、地貌、

电力、材料等进行全面调查，写出调查报告，为编制实施性施工组织设计提供依据.

6。2。2项目总工程师组织施工技术部门对设计文件、图纸进行详细的会审，结合现场

调查对设计与现场不符的，尺寸错误和有疑问的地方等作好会审记

录。在会审图纸的同时，复核工程数量，列出每个单位工程和汇总的材料需

用量计划，材料计划交计划物资部门各一份，计划部门对材料计划进行再确

认，物资部门按施1：安排采购原材料施工技术按设计列出所川定型图、标准图及地区

性图纸的目录清单，并按目录清单配齐。

6.2.3项目总工程师组税项目部有关业务人员参加由业主组织的设计技术交底会议，把

对设计文件、图纸会审中发现的问题及疑问提交设计单位解答清楚。对设计与现场不符

的，当地政府和群众有强烈要求的和影响工程质量，

满足不了设计、施工规范要求的应按施工现场调查的资料提出变更设计申请,并作好记录

或形成纪要。

6.2。4项目经理组织项目部有关部门和人员依据施工合同、设计文件和图纸、招标文件、

现场勘察记录、图纸会审记录和设计技术交底记录、顾客要求等，对工程项目施工进行

全面策划，编制《项FI质量、职业健康安全和环境管理计划》/《实施性施工组织设计》。

对集团公司首次施工的工程项目和工期紧、技术含量高、施工难度大的集团公司重难点

工程，报公司工程管理部（一式三份）审核，经公司总工程师审批后报集团公司工程管

理部批准实施；对一般工程（投资额2000万元以下）由项目长/项目总工批准实施，并报

上•级施工技术部门备案;其它工程的《实施性施工组织设计》报公司工程管理部（•式

二份）审核，经公司总工程师批准实施.

6o2.5交接桩与施工测量

a）项目部施工技术部门组织有关人员参加由业主组织的交接桩并进行交接复测、做

好各项交接记录，对各种控制桩要加固防护。

b）交接的水准基点桩和线路控制桩在满足不了施工需要时，要新增水准基点桩和线

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路中心控制桩，新增的水准基点桩和控制桩精度要满足规范要求，并作好记录和编号。

C）单位工程开工前要进行施工放样和施工测量,特别是地质复杂的桥墩台的定位、

护桩设置和长大隧道的导线、布网资料要作好详细记载和保存.

6。2。6项目部施技部门要根据工程特点和需要编制作业指导书，配备必需的施工规范、

通用图、定型图、标准图等技术性文件和管理办法等。

6。2.7项目部组织有关人员做好征地拆迁工作，按建设项目业主和地方有关部门的具体

要求，填写好征地补偿消册和付款凭证,签字、盖章要完备，符合有关法规要求。征地资

料要妥善保存好，同财产一起移交建设单位。

6.2.8项目部负责完善各项基础设施.为了确保满足顾客要求和适用法律法规要求，以及

满足环境因素和危险源检测必备设备设施，项目部应按照集团公司《标准化工地建设检

查验收评定标准（草案）》的相关规定配置基础设施。在施工组织设计或《项目质量、职

业健康安全和环境管理计划》中确定需求和配置方式，确定提供、维护达到工程质量要求

所需的施工设备。基础设施主要包括施工场所、办公场所、生产和生活临时设施、测试

设备、周转材料、电力设施、上下水及通讯系统。

6。2。9按施工组织设计要求，组织施工机械进场，执行《设备管理程序》，使施工设备

始终保持完好状态。

6。2.10项目部物资设备部门依照施技部门提供的“材料需用量,计划〃按《采购管理控制

程序》的规定组织原材料、成品、半成品和工程设备的采购进场。

6。2。11材料测试

a）项目部试验人员应对砂、石、土料场进行取样鉴定试验，确定料场,确保使用合格

的地材.

b）根据工程规模按《试验计量装置管理及试验过程控制程序》组建试验室，满足工

程试验需要。

c）根据工程需要，对不同标号的混凝土、砂浆进行配合比选定。对进场的原材料（包

括水泥、钢筋）按《采购管理控制程序》及《试验计量装置管理及试验过程控制程序》进

行抽样检验，确保使用的原材料符合质量标准。

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6o2o12项目部按照《人力资源管理程序》和《能力、意识和培训管理程序》组织进行

岗前教育和培训，确保施工队伍的素质满足施工生产的要求，并建立职工培训登记表按

规定使各类人员持证上卤。

6o2.13项目部按施工组织设计要求，组织做好施工现场水通、电通、道路畅通和场地

平整及临时设施施工，并会同有关部门按《危险源和环境因素辩识、评价和控制程序》，

制定相应的安全、消防、环俣、治安等措施，要符合标准要求，并认真组织实施，做好H

常检查。

6。2.14冬雨季施工按项目部编制的“冬雨季施工措施〃执行或按施工组织设计中的要求

办理。

6.2。15施工准备工作就绪后，填写《工程开工报告》，报送监理、业主审批，全管区的

“工程开工报告”要由.业主规定的批准人批准。批准（签字盖章）后的开工报告指定专

人妥善保管，并列入竣工文件。

6。3施工过程控制

6.3.1项目部施工技术部门必须指定一名技术人员负责施工技术资料的管理工作，保证

工程施工所用技术资料文本的有效性。并认真执行《文件控制程序》和《记录控制程序》。

6.3.2根据单位工程的特点、技术含量、施工难度，在作业指导书满足不了施工要求时,

施工技术部门应负责组织对施工队进行技术交底，保证产品质量符合设计要求，并做好

记录。

6.3.3项目部对单位/分部/分项工程的质量及时进行评定,填写工程质量检验评定表，并

报监理审批.以上表格应签属完备，妥善保存，作为评选优质工程的依据。

6.3。4对工程质量的检查控制应填写各种检查证及情况表。必要时附施工草图，签字完

备，并妥善保管,工程竣工后列入竣工文件。

6.3.5对建筑物基础要作基底承载力试验，地基承载力低于设计要求时，应请设计、监

理人员，必要时会同建设单位共同研究提出变更设计方案，项目部不得自行处理。对处理

过程作好施工记录和办理变更签字，并妥善保存有关资料。

6o3。6施工过程中的测量控制除符合标准规范要求外，要制定严格的测量制

度。项目部必须设有专业技术干•部负责测量工作。测量记录清晰、不涂改，工点分明，

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并绘制必须的草图和说明，签字完备。坚持履行复核制度。布网及导线的始测与复测及

竣工测量等都应记录详细，并按《文件控制程序》和《记录控制程序》管理。测量仪器

设专人保管和使用，按照《试验计量装置管理及试验过程控制程序》执行。测试仪器台帐

及仪器的分布状态情况由公司施技部门掌握和统一调配使用.

6.3.7施工过程中的试验控制工作除按《试验计量装置管理及试验过程控制程序》执行

外，还应做到如下控制：

a）工程开工时，试验人员必须把单位工程砂（砂浆）的施工配合比通知单交给施工

负责人，由施工负责人签认后组织施工.没有试验室发给的施工配合比通知单不准进行碎

工程施工。

b）碎工程施工前必须配备使用良好的计量器具。

c）碎拌合前，试验人员必须到场负责整个碎灌注过程中的量测、监督、指导工作,

并按要求制作碎试块。

d）工程技术人员作好各种施工记录并填写工程日志.

6.3.8单位工程钢筋焊接的控制，在执行《采购管理控制程序》、《试验计量装置管理及

试验过程控制程序》的基础上，还应做到：根据取样要求，将该工程使用的钢筋焊接标

准试件送试验室检验,符合要求后再进行该工程钢筋的焊接工作，焊接试验报告同该工程

其它资料一起保管好作为竣工文件移交.

6。3.9施工过程中对出现的不合格品、事故、事件、不符合按《不合格品控制程序》和

《纠正措施控制程序》执行，同时执行《预防措施控制程序》。

6.3.10施工合同按《施工合同控制程序》进行管理，并做好月、季的验工计价工作。

6o4特殊过程的控制

6o4.1特殊过程主要包括:a、连续灌注体积较大的碎施工，如大跨度桥梁施工；b、特殊

钢筋焊接：c、控制爆破：d、桩基础：e、水下作业.

6.4。2特殊过程控制的主要措施：

a）对施工图进行会审，收集有关信息和资料，制定施工方法、方案，经项目经理和总

工批准实施，编制专项作业指导书或技术交底书；

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b）配备满足施工需要的设备和监视、测量的装置；

c）对设备和人员的资格进行鉴定，必要时对操作人员进行专门培训;

d）监理、质检和技术人员对工程施工进行连续监控，关请质检单位、业主、监理单位

等有关部门共同检查验收。对施工形成的各种记录，包括检查记录、验收记录等由施技部

门负责收集整理保存；

e）施工过程发生变化时应对施工方法、方案再次确认.

6.5标识和可追溯性

通过对施工过程中使用的原材料、半成品、危险品、工程设备和施工工序的标识，

防止不同类型、不同规格、不同批次的产品误用、混用、防止不合格工序转序，确保在

必要时实现产品的可追溯性，保证工程质量满足设计要求。施工过程的标识和可追溯性

通过相关监视和测量记录来实现.

6.5.1产品标识的范围包括工程施工所用的钢材、水泥、外加剂、危险品、工程设备、

半成品（包括顾客提供的产品及设备）三电材料，预制构件及施工工序。

6。5。2产品的标识方法。钢材.、水泥、外加剂、危险品、半成品、预制构件、三电材

料（包括顾客提供的产品）的标识方法按照《采购管理控制程序》的规定执行.

6.5。3钢材、水泥、外加剂、危险品、半成品、预制构件、三电材料（包括顾客提供的

产品）的收发、使用和验证应有详细的记录,实现可追溯性。

6。5.4工程设备的标识和可追溯性执行《设备设施管理程序》。

6。5.5施工工序的标识和可追溯性主要是填写各种工程质量检验评定表、工序交接记录、

原材料复验报告、碎配合比通知单、径灌注日志和校抗压试验报告单、隐蔽工程施工检

查证及检验记录、施工日志、施工原施记录、设计变更通知、各类检验记录、特殊过程

确认记录、采用的新技术、新材料、新工艺、新设备的各种技术、试验、资料和记录.

其中有可追溯性要求的主要材料各种记录应反映其对应关系，满足可追溯性要求。

6.5.6标识转移

物资设备采购管理部门应将水泥、钢筋等原材料出厂合格证明书、复验报告在材料

进场登记后交原材料使用单位一份复印件，作为施工中标识、查对、记录的依据。工程竣

工后，原件交施工技术部门列入竣工文件移交接管单位。

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6o6产品防护

60601进入施工现场前的原材料、半成品、设备的防护按《采购管理控制程序》和《设

备管理程序》执行。

6.6.2预制厂生产的各种碎梁，在搬运、架设中要注意防护，防护的主要内容有：吊装设

备的能力、轨道、道路运输车辆能力、状态。试运行钢丝绳与睑梁接融处的保护，并制

定防护、安全、质量保证措施，建立各项规章制度或编制作业指导书。

6。6.3贮存防护按照《采购管理控制程序》和《设备管理程序》的规定执行。

6.6.4施工中对成品、半成品防护有特殊要求时，应在作业指导书中明确防护项目和防

护措施，作好施工记录和施匚日志。

6.6.5炸药、雷管的管理防护除按《危险品防护控制程序》执行外，还应做到：领取炸

药、雷管，要根据工程的需要，用多少领取多少，当天未用完的必须在当天收工前送回库

房保存,不得存放在工地。并严格审批手续，作好存放和发放使用记录，制定存放、保管、

审批、使用回收的规章制度。

6。6o6产品交付前（竣工工程）对线路上部建筑、站场设备、设施、房建等应设专人定

卤保护.设备、设施未经主管部门允许不得擅自启用，发现丢失、损坏和污染时应及时修

补和更换，防止设备失灵或设施不符合使用要求，并制定和实施必要的保护措施。

6.6.7产品在上述任一过程中发生损坏变质、失效时都应强不合格品处理，

执行《不合格品控制程序》。

6。7竣工验收

6。7.1竣工验收应具备的条件

a）工程全部竣工，经过项目部自检确认产品已达到交付的条件。

b）进货检验和过程检验全部完成，安装设备安装调试完成，并满足规定要求。

c）竣工文件已按行业竣工文件编制办法的要求整理完成，已达到装订成册的标准.

6。7。2竣工验收的实施

a）项目部提出竣工报告，由建设单位确定工程验收的日期，并组织有关单位按设计

标准、合同要求进行组织验收交接。

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b）根据国家各行业颁布的工程验收标准、设计文件、变更设计文件、施工合同及施

工中形成的协议、纪要等有法律效力的文件，检查产品是否按合同、设计标准全部完成,

工程质量是否满足合同及验标要求，产品质量是否达到顾客的满意.

c）对竣工文件按照行业竣工文件编制办法和要求全面检查，竣工文件应达到：内容齐

全,文字材料图纸与实物一致，签字盖章完备，符合法律手续，文整美观大方、字体工整、

书写整洁，图纸线条粗细分明，图幅正确，图标位置准确。并达到接收、管理、使用些

位的满意.按接管单位规定的日期、地点移交；另备一份经公司工程管理部审核后，由项

R部直接移交公司档案管理部门。

d）检查安装设备调试记录，必要时进行运转检查.

e）验交办法按国家或主管（行业）部委的规定办理。铁路按铁建[2001]117号《铁

路建设项目竣工验收交接办法》执行。

f）工程竣工验收交接，项目部应记录验收交接的全过程：内容包括:时间、地点、交

接办法、方式、参加人员、各验收业务组人员分配、全部竣工工程量、对产品质量的评

价，以及整改项目，新增项目和再确认的时间等。项目部组织有关业务人员参加由业主

组织的竣工验收交接工作，必要时项目可邀请上级有关业务部门人员参加，但整个竣工

验收交接记录要及时报上一级组织业务部门，以便了解掌握验收交接情况。

g）在验收交接中，对顾客提出的不满意项，应按顾客的要求，定人限期整改，必要

时再确认，直至达到顾客满意为止，并将有关整改的验证资料报上一级组织业务部门.对

已交付但顾客尚未正式接收的工程，山项目部继续防护，并指定专人负责。

h）竣工验交后，与业主办理交付手续，并写出验收报告，验收报告的主要内容有:

建设规模、建设内容（包括建设项目形成的固定资产、无形资产、递延资产等）建设质

量（对交付产品和使用的评价）、资金使用及执行国家法律、法规情况等.批准的竣工验

收报告属集团公司派出的项目部交集团公司档案部门保存，属公司的项目部交公司档案

部门保存.

7相关记录

7.1分项、分部、单位工程质量检验评定表

7o2隐蔽工程检查证

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7。3原材料出厂合格证明书

7。4原材料检复验报告单

7.5睑（砂浆）灌注日志及龄（砂浆）试件抗压报告

7o6碎（砂浆）配合比选定报告

7.7开工报告

7.8作业指导书和技术交底书

7.9原始施工记录

7。10工程日志

1Z101000工程经济

1Z101010资金时间价值的计算及应用P1

11.利息的计算Pl

12.资金等值计律及应用P5

13.名义利率于有效利率的计算PU

1Z101020技术方案经济效果评价里4

21.经济效果评价的内容P14

22.经济效果评价指标体系P18

23.投资收益率分析P19

24.投资回收期分析P22

25。财务净现值分析P24

26.财务内部收益率分析P25

270基准收益率的确定P26

28o偿债能力分析P28

1Z101030技术方案不确定分析P31

31.不确定性分析P31

32.盈亏平衡分析P33

33.敏感性分析P38

1Z101040技术方案现金流量表的编制P41

41.技术方案现金流量表P42

42.技术方案现金流量表的构成要素P45

1Z101050设备更新分析理

51.设备磨损与补偿P53

52.设备更新方案的比选P55

53.设备更新方案的比选方法P56

1Z101060设备租赁与购买方案的比选分析型

61.设备租赁与购买的影响因素P61

62.设备租赁与购买的比选分析P62

1Z101070价值工程在工程建设中的应用巡

71.提高价值的途径P67

72.价值工程在工程建设应用中的实施步骤P71

1Z101080新技术、新工艺和新材料应用方案的技术经济分析选

81.新技术、新工艺和新材料应用方案的选择原则P79

82.新技术、新工艺和新材料应用方案的技术分析P79

83.新技术、新工艺和新材料应用方案的经济分析P80

1Z102000工程财务

1Z102010财务会计基础P84

u.财务会计的职能m

12.会计核算的原则P85

13.会计核算的基本前提P86

14.会计要素的组成和会计等式的应用P88

1Z102020成本与费用P91

21.费用与成本的关系P91

22o工程成本的确认和计完方法P93

23.工程成本的核算P99

24。期间费用的核算P105

1Z102030收入P106

31.收入的分类及确认P106

32.建造（施工）合同收入的核笄P109

1Z102040利润和所得税费用PU4

41.利润的计算P114

42.所得税,费用的确认P117

1Z102060企业财务报表P123

51.财务报表的构成P123

52.资产负债表的内容和作用P124

53.利润表的内容和作用P127

54.现金流量表的内容和作用P128

55.财务报表附注的内容和作用P132

1Z102060财务分析P133

61.财务分析方法P133

62.基本财务比率的计算和分析P135

1Z102070筹资管理P139

71.资金成本的作用及其计兑P139

72.短期筹资的特点及和方式P141

73.长期筹资的特点及和方式P145

1Z102080流动资产财务管理P145

81.现金和有价证券的财务管理P148

82.应收账款的财务管理P150

83.存货的财务管理P151

1Z103000建设工程估价

1Z103010建设工程项目总投资四

11.建设」.程项目总投资的组成B153

设备及工器具购置费的组成

120P155

13.工程建设其他费的组成P158

1Z103020建筑安装工程费用项目的组成与计算晔

21.按费用构成要素划分的建筑安装工程费