上半年天津证券从业资格证券投资分析国民经济总体指标考试试题

上半年天津证券从业资格证券投资分析国民经济总体指标考试试题资料仅供参考上半年天津证券从业资格《证券投资分析》：国民经济总体指标考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。A．实事求是B．合理C．从严D．公平2、如果市场不有效，基金管理人__。A．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票B．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票D．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票3、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的__特征。A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性4、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。A．具有5年以上金融，法律或财务的工作经历B．有履行职责所需要的时间C．直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系5、在中国，基金日常估值由（）同时进行。A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构6、以下说法正确的是（）。A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨7、保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于__。A．6个月B．1年C．3年D．8、中国对封闭式基金的交收实行__日制度。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+79、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。A．证券交收账户开立申请表B．权证交收履约保证金账户申请表C．代理双方签署的代理结算协议D．代理双方共同提交的代理结算申请10、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》C．《客户须知》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

11、在上网资金申购的规定中，每一申购单位为__股，申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者__万股。A．1；1000B．100；1000C．1000；9999.9D．1000；1000012、首次公开发行股票数量在__以上的，发行人及其主要承销商能够在发行方案中采用超额配售选择权。A．1亿股B．2亿股C．3亿股D．4亿股13、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。A.AB.BC.CD.D14、职业道德总是鲜明地表示职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德__。A．鲜明的职业性B．形式的多样性C．效果的联动性D．调节的有限性15、申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1000份以上权证的投资者不得少于__。A．1000人B．500人C．100人D．10人16、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的__为明细核算单位。A．清算编号B．资金账户C．交易席位D．证券账户17、__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。A．动态资产配B．买入并持有策略C．投资组合保险策略D．变动混合策略18、武士债券的面值为（）。A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位19、股票的内在价值是指__。A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值20、在K线理论中，十字星的出现表明__，如果上下影线较短，说明多空窄幅盘整，交易清淡。A．多头双方获利B．多头止损C．多空双方力量暂时平衡D．空头回补21、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。A．变更 B．交割 C．转账 D．托管22、直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。A．市盈率B．EVAC．NOPATD．MVA23、资产评估的主要方法不包括（）。A．账面折扣法B．重置成本法C．现行市价法D．收益现值法24、客户信用证券账户能够从事的交易有__。A．买入所有A股股票B．买入所有B股股票C．担保物和交易所规定的证券D．交易所债券回购交易25、会计师事务所的__进行的原则性复核，应当包括所采用的审计程序的恰当性、获取审计工作底稿的充分性、审计过程中是否存在重大遗漏、审计工作是否符合会计师事务所的质量要求。A．注册会计师B．项目经C．助理会计师D．主任会计师二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、关于股票基金，下列描述正确的是__。A．股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的2、根据中国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由__受理。A．中国证监会B．证券交易所C．证券业协会D．国家外汇管理局3、一般被称为金边债券的是__。A．金融债权B．政府债券C．公司债券D．可转换公司债券4、基金管理公司的内部控制制度由（）等组成。A．内部控制机制B．内部控制大纲C．基本管理制度D．部门业务规章5、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。A．9B．12C．18D．246、广义的有价证券包括__。A．商业证券B．货币证券C．资本证券D．商品证券7、下列关于债券基金的说法，正确的是__。A．债券基金由一组不同的债券组成，收益率较难计算与预测B．债券基金经过分散投资能够有效避免单债券可能面临的较高信用风险C．债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高D．一个厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金，而一个愿意接受较高风险的投资者应选择久期较长的债券基金8、收购人对收购要约条件作出重大变更的，被收购公司董事会应当在（）个丁作日内提交董事会及独立财务顾问就要约条件的变更1青况所出具的补充意见，并予以报告、公告。A．1B．2C．3D．49、债券的有价证券属性主要表现为__。A．债券可赎回B．债券本身有一定的面值C．持有债券可按期取得利息D．债券是虚拟资本10、下列各项不属于行为因素的具体变量的是__。A．购买渠道B．投资者追求的利益C．忠诚度D．投资动机

11、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（）。A．能成交者予以成交 B．不能成交者等待机会成交 C．部分成交者则让剩余部分继续等待 D．当日未成交者自动进入次日集合竞价12、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了__制度。A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管13、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折合成的股份界定为国有法人股。A．60%B．51%C．50%D．40%14、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。A．缴存交易决算资金B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交D．委托指令一旦发出，在有效期内，不论市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果15、公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。（）A．国务院；境内B．中国证监会；境内C．国务院；境外D．中国证监会；境外16、在中国的代办股份转让系统挂牌的公司是__。A．原STAQ、NET系统挂牌公司B．沪、深圳证券交易所退市公司C．非上市股份有限公司，当前主要是中关村科技园区高科技公司D．沪、深圳证券交易所上市公司17、一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，当前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是__元。A．100B．93.18C．107.14D．102.0918、按照中国《证券投资基金法》的有关规定，下列事项能够不经过召开基金持有人大会审议决定的是__。A．提前终止基金合同B．基金扩募或者延长基金合同期限C．更换基金管理公司的高级管理人员D．更换基金管理人、基金托管人19、关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是__。A．在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税B．投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴33%的个人所得税C．当前个人投资者投资基金暂免征收印花税D．对投资者从基金分配中获得的国债利息，买卖股票收入，在国债利息收入，个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税20、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的__。A．证券投资基金管理公司、证券公司B．个人投资者C．信托投资公司、财务公司D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)21、9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率征收，对受让方不再征收。A．买入方B．所有投资者C．证券公司D．出让方22、根据中国证监会对基金类别的分类标准，__以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A．50%B．60%C．70%D．80%23、下列关于证券承销与保荐业务的说法，正确的是__。A．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B．证券承销业务能够采取代销或者包销方式C．证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行