某矿山企业安全执行办法

某矿山企业安全执行办法一、总则

(一)目的：为贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》《金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2020）等法律法规，针对矿山企业井下开采、爆破作业、边坡管理、机械操作等高风险环节存在的安全隐患，规范安全生产行为，防范事故发生，保障员工生命财产安全和企业正常运营，特制定本办法。本办法旨在明确安全责任标准、规范操作流程、强化风险防控，实现矿山安全生产“零事故、零伤亡”目标。

1、解决矿山生产中因制度缺失导致的安全责任不清晰、操作不规范、隐患排查不彻底等问题；

2、建立覆盖全员、全流程的安全管理体系，提升企业本质安全水平。

(二)适用范围：本办法适用于本矿山企业井下开采、露天开采、爆破作业、矿石运输、尾矿库管理、设备维修等所有生产经营活动，涉及生产部、安全环保部、设备管理部、物资供应部、人力资源部及各生产车间、班组。全体正式员工、合同制工人、外包服务人员（如爆破队、支护队）、实习人员及进入生产区域的外来访客均须遵守本办法。特殊情况（如应急抢险）需经总经理批准后可简化流程，但核心安全要求不得突破。

(三)核心原则：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，遵循以下原则：

1、合规性原则：严格执行国家及行业安全标准，确保安全管理活动合法合规；

2、风险导向原则：以重大危险源管控为核心，优先消除高风险隐患；

3、全员参与原则：明确各岗位安全责任，形成“人人管安全、安全人人管”格局；

4、预防为主原则：通过隐患排查、风险辨识、培训教育等措施，将事故消灭在萌芽状态；

5、持续改进原则：定期评估制度执行效果，根据实际调整完善管理措施。

(四)层级与关联：本办法为企业专项安全管理制度，层级高于部门级安全操作规程，与《矿山企业安全生产责任制》《矿山企业安全培训管理办法》《矿山企业事故应急预案》等制度相互衔接。如存在条款冲突，以本办法为准；涉及跨部门争议时，由安全环保部协调，总经理最终裁决。本办法执行情况纳入企业年度绩效考核，与部门及个人薪酬直接挂钩。

(五)相关概念说明：本办法中下列术语定义如下：

1、重大危险源：指长期或临时生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元（如炸药库、尾矿库、高陡边坡）；

2、三违行为：指违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的统称；

3、隐患：指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷；

4、四不伤害：指不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害、保护他人不受伤害。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：根据矿山企业规模小、业务集中的特点，设立三级安全管理架构。决策层为总经理，负责安全工作总体决策；执行层为生产部、安全环保部、设备管理部等部门负责人及各生产车间主任、班组长，负责安全措施具体落实；监督层为安全环保部专职安全员及车间兼职安全员，负责安全监督检查。安全环保部为安全管理的归口部门，直接向总经理汇报，确保安全管理指令畅通无阻。

1、总经理是企业安全生产第一责任人，对安全工作全面负责；

2、安全环保部设部长1名，专职安全员3-5名（根据生产规模配置），分区域驻点监督；

3、各生产车间设兼职安全员1名，由班组长或经验丰富的老员工兼任，负责本车间日常安全巡查。

(二)决策与职责：总经理决策范围包括安全投入计划、重大隐患整改方案、安全管理制度修订、事故处理决定等，采用“一事一议”简易决策流程，无需复杂会议审批。总经理每月至少主持召开1次安全专题会议，听取各部门安全工作汇报，研究解决重大安全问题。

1、审批年度安全费用提取和使用计划，确保安全投入不低于营业额的2%；

2、批准重大事故隐患整改方案，督促责任部门按期完成；

3、决定安全奖惩事项，对有功人员给予表彰，对违规人员给予处罚。

(三)执行与职责：各部门及岗位安全职责明确如下，确保责任到人、无交叉重叠：

1、生产部及车间主任：负责生产现场安全管理，组织班组安全交底，监督员工遵守安全操作规程，排查生产环节安全隐患，及时制止“三违”行为；

2、班组长：每日开工前组织班组安全会，强调当日作业风险点，检查员工劳保用品佩戴情况，作业过程中全程监督，发现隐患立即上报并组织整改；

3、操作工：严格遵守安全操作规程，正确佩戴和使用劳动防护用品，作业前检查设备安全状况，发现异常立即停机报告，参与隐患排查和应急演练；

4、安全环保部：制定安全管理制度和操作规程，组织开展安全培训、安全检查和隐患排查，建立安全管理台账，监督事故隐患整改，参与事故调查处理；

5、设备管理部：负责设备安全管理，定期组织设备检查和维护，确保设备安全防护装置齐全有效，设备故障及时修复，防止因设备问题引发安全事故；

6、物资供应部：负责采购符合国家安全标准的劳保用品、安全设备和材料，严禁采购不合格产品，对采购物资的安全质量负责；

7、人力资源部：将安全知识纳入员工岗前培训和岗位考核，组织特种作业人员持证上岗，对违反安全规定的员工按规定处理。

(四)监督与职责：安全环保部及专职安全员履行监督职责，采用日常巡查、专项检查、季节性检查等方式，对安全管理情况进行监督。监督结果以《安全检查整改通知书》形式下达，明确整改责任、整改期限和验收标准，逾期未整改的，对责任部门负责人进行约谈。

1、安全环保部每月至少组织1次全面安全检查，每周开展1次专项检查（如爆破作业、边坡管理）；

2、专职安全员每日对生产现场进行巡查，重点检查高风险作业环节，记录违规行为并当场纠正；

3、对检查发现的重大隐患，立即停产整改，整改完成并验收合格后方可恢复生产。

(五)协调联动：建立跨部门安全协调机制，通过安全例会、隐患通报、信息共享等方式，确保安全管理工作协同高效。安全环保部负责协调日常工作，各部门指定专人负责安全信息传递，重大问题由总经理牵头协调解决。

1、每周一召开部门安全例会，由安全环保部主持，各部门汇报上周安全情况及本周计划；

2、建立安全隐患微信群，各部门实时上报隐患信息，安全环保部跟踪整改进度；

3、涉及多部门的安全问题（如交叉作业、联合检修），由安全环保部组织召开协调会，明确各方责任和工作流程。

三、安全风险分级管控

(一)风险分级：根据《矿山安全风险分级管控通则》（AQ/T2023-2020），结合矿山企业实际，将安全风险划分为四级。重大风险（红色）：可能导致群死群伤或重大财产损失的风险，如井下透水、爆破事故、尾矿库溃坝；较大风险（橙色）：可能导致人员伤亡或较大财产损失的风险，如边坡滑塌、机械伤害、中毒窒息；一般风险（黄色）：可能导致人员轻伤或一般财产损失的风险，如物体打击、车辆伤害；低风险（蓝色）：可能导致轻微伤害或财产损失的风险，如滑跌、碰伤。风险分级每年组织1次评估，遇重大变化（如新工艺、新设备投产）时及时重新评估。

1、重大风险由安全环保部组织辨识，总经理审核确认；

2、较大及以下风险由各部门组织辨识，安全环保部备案。

(二)风险辨识：采用工作危害分析（JHA）、安全检查表（SCL）等方法，对矿山生产全流程进行风险辨识。辨识范围包括井下开采、爆破作业、矿石运输、尾矿库管理、设备维修、高处作业等所有环节。辨识频率为每季度全面辨识1次，节假日前、极端天气后、重大活动前开展专项辨识。辨识结果形成《安全风险辨识清单》，明确风险点、风险描述、风险等级、管控措施和责任单位。

1、辨识工作由各部门负责人组织，技术骨干、班组长、安全员共同参与；

2、辨识过程中邀请矿山安全专家指导，确保辨识结果准确。

(三)管控措施：针对不同等级风险制定差异化管控措施，确保风险可控。重大风险必须制定专项管控方案，明确管控目标、责任人员、管控措施和应急预案，由总经理审批后执行；较大风险由部门负责人组织制定管控措施，报安全环保部备案；一般风险由班组长组织落实管控措施，每日检查；低风险由岗位人员自行管控，每周自查。管控措施包括工程技术措施（如安装防护装置）、管理措施（如制定操作规程）、培训教育措施（如开展专项培训）、个体防护措施（如佩戴防护用品）。

1、重大风险点（如井下爆破作业）必须实行“一人一岗”监护，设置警戒区域，禁止无关人员进入；

2、较大风险点（如边坡监测）必须安装监测设备，每日数据由专人分析，发现异常立即报告；

3、一般风险点（如设备维修）必须执行“挂牌上锁”制度，维修完成后由班组长验收。

(四)风险管控责任：落实风险管控“五定”原则（定责任人、定措施、定资金、定时限、定预案），确保每个风险点都有明确的责任主体。风险管控责任纳入岗位安全职责，与绩效考核挂钩。安全环保部建立《风险管控台账》，记录风险点、管控措施、责任人、检查频次和整改情况，每月汇总分析，向总经理汇报。

1、重大风险点责任人由部门负责人担任，每日检查1次，记录在《重大风险管控记录表》中；

2、较大风险点责任人由班组长担任，每周检查2次，发现问题立即整改；

3、安全环保部每月对风险管控情况进行抽查，对管控不力的部门进行通报批评。

四、安全标准与操作规范

(一)管理目标与核心指标

1、年度安全目标：实现零死亡事故、重伤事故率低于0.5‰、隐患整改率100%、员工安全培训覆盖率100%，目标分解到季度，由安全环保部统计考核。

2、核心指标：重大风险管控达标率100%、安全检查覆盖率100%、特种作业人员持证率100%、劳保用品佩戴合格率95%以上，每月由安全环保部汇总分析。

(二)专业标准与规范

1、井下作业标准：执行《金属非金属矿山安全规程》GB16423-2020，规定井下通风风速不低于0.25米/秒、顶板支护间距不超过1.2米、爆破作业安全距离不小于300米，高风险点设置警示标识和防护栏。

2、设备安全标准：机械设备防护装置齐全有效，传动部位必须有防护罩，电气设备接地电阻不大于4欧姆，特种设备定期检测，不合格设备立即停用。

(三)管理方法与工具

1、安全观察法：班组长每日开展5分钟安全观察，检查员工操作行为，记录违规情况，现场纠正并纳入班组考核。

2、隐患排查工具：使用《安全检查表》覆盖采场、爆破区、运输道路等区域，每周检查1次，发现问题拍照记录并限期整改。

五、安全作业流程管理

(一)主流程设计

1、爆破作业流程：爆破方案编制（技术部）→安全审批（安全环保部）→警戒设置（生产部）→爆破实施（爆破队）→安全检查（安全员）→解除警戒（生产部），全程记录在《爆破作业记录表》。

2、隐患整改流程：隐患发现（全员）→上报（班组长）→评估（安全环保部）→整改（责任部门）→验收（安全员）→销号（安全环保部），整改时限不超过7天。

(二)子流程说明

1、爆破警戒子流程：爆破前30分钟设置警戒线，安排专人值守，通知周边撤离，爆破后15分钟由安全员检查现场确认安全后解除警戒。

2、设备维修子流程：停机申请（操作工）→断电挂牌（电工）→维修作业（维修工）→试机验收（班组长）→恢复运行（操作工），关键步骤双人复核。

(三)流程关键控制点

1、爆破作业：爆破方案必须经技术负责人和安全环保部双重审批，爆破前检查炸药雷管数量与记录一致，爆破后检查盲炮。

2、隐患整改：重大隐患整改方案需总经理批准，整改过程留存照片，验收由安全环保部和责任部门共同签字确认。

(四)流程优化机制

1、优化发起：员工或部门发现流程不畅可提出优化建议，每季度收集1次，由安全环保部评估可行性。

2、优化审批：优化方案经安全环保部初审后，报总经理审批，审批时限不超过3个工作日，批准后1个月内实施。

六、安全审批权限管理

(一)权限设计

1、操作权限：班组长有权批准班组内一般隐患整改，安全环保部有权批准高风险作业方案，总经理有权批准重大安全投入。

2、查询权限：所有员工可查询本岗位安全要求，部门负责人可查询本部门安全记录，安全环保部可查询全矿安全数据。

(二)审批权限标准

1、安全投入审批：5万元以下由设备管理部审批，5-20万元由分管副总审批，20万元以上由总经理审批，审批时限不超过2个工作日。

2、作业许可审批：动火作业由安全环保部审批，高处作业由生产部审批，进入受限空间由安全环保部和生产部联合审批。

(三)授权与代理

1、授权条件：因公出差或休假时，部门负责人可书面授权副职代行审批权，授权期限不超过15天，报安全环保部备案。

2、临时代理：班组长不在时，由经验丰富的老员工代理，代理期限不超过3天，交接时书面说明未完成事项。

(四)异常审批流程

1、紧急审批：突发事故需立即处置时，现场负责人可先口头指令处置，事后24小时内补办审批手续，说明紧急原因。

2、权限外审批：超出权限的安全事项，由部门负责人签署意见后报总经理审批，审批时限不超过1个工作日。

七、安全执行与监督

(一)执行要求与标准

1、操作规范：员工必须按安全操作规程作业，禁止擅自更改流程，违规操作立即制止并记录，情节严重者调离岗位。

2、信息录入：班组长每日填写《班组安全日志》，安全环保部每月汇总分析，录入安全管理系统，确保数据准确完整。

(二)监督机制设计

1、日常监督：专职安全员每日巡查生产现场，重点检查高风险作业，记录违规行为，现场开具《整改通知单》。

2、专项监督：每季度开展1次安全专项检查，如爆破作业、边坡管理，由安全环保部牵头，相关部门配合。

(三)检查与审计

1、检查内容：检查安全制度执行情况、隐患整改效果、员工安全行为，采用现场查看、资料核查、员工访谈方式。

2、审计频次：每年开展1次安全审计，由安全环保部和外部专家共同进行，形成审计报告报总经理。

(四)执行情况报告

1、报告主体：安全环保部负责编制安全执行报告，各部门提供数据支持。

2、报告内容：包含安全目标完成情况、重大风险管控结果、隐患整改情况、存在问题和改进建议，每月5日前报总经理。

八、安全考核与改进管理

(一)绩效考核指标

1、安全绩效指标：设定事故发生率、隐患整改率、安全培训覆盖率、劳保用品佩戴合格率等核心指标，权重分别为30%、25%、20%、25%，由安全环保部每月统计评分。

2、部门考核指标：生产车间重点考核现场违章率、隐患整改及时率；安全环保部重点考核风险管控有效性、安全检查覆盖率；设备管理部重点考核设备故障率、安全装置完好率，季度考核与绩效工资挂钩。

(二)评估周期与方法

1、月度评估：每月5日前各部门提交安全绩效自评报告，安全环保部审核后形成月度考核结果，在安全例会上通报。

2、年度总评：每年12月组织年度安全绩效总评，结合月度考核结果、年度目标完成情况及重大事故情况，由总经理办公会审定最终等级。

(三)问题整改机制

1、问题分类：将发现的安全问题分为一般问题（如劳保佩戴不规范）和重大问题（如设备安全装置失效），一般问题整改时限不超过3天，重大问题整改时限不超过7天。

2、闭环管理：建立问题台账，明确整改责任人、整改措施和验收标准，整改完成后由安全环保部复核确认，合格后销号，未按期整改的扣减部门绩效分。

(四)持续改进流程

1、建议收集：每季度末通过安全例会、意见箱、线上平台等方式收集安全改进建议，由安全环保部汇总整理。

2、评估实施：安全环保部对建议进行可行性评估，形成改进方案报总经理审批，批准后由责任部门组织实施，安全环保部跟踪效果。

九、安全奖惩机制

(一)奖励标准与程序

1、奖励情形：全年无事故隐患、主动发现重大隐患避免事故、提出安全改进建议被采纳、在应急救援中表现突出等情形可申请奖励。

2、奖励标准：一般奖励给予500-1000元奖金，重大奖励给予1000-5000元奖金或通报表扬，奖励程序由所在部门提名，安全环保部审核，总经理批准后发放。

(二)处罚标准与程序