GB∕T 45953-2025 供应链安全管理体系规范之15：“8运作-8.2流程和活动的识别”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2026A0）

GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》之15：“8运作-8.2流程和活动的识别”专业深度解读和应用指导材料GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》之15：“8运作-8.2流程和活动的识别”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2026A0）GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》 GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》8运作8.2流程和活动的识别组织应确定实现以下目标所必需的流程和活动：a)遵守其供应链安全方针；b)遵守法律、法规和监管的安全要求；c)其供应链安全管理目标；d)其供应链安全管理体系的交付；e)供应链所需的安全水平。“8.2流程和活动的识别”术语、定义与涵义解读“8.2流程和活动的识别”核心术语、定义与涵义解读表术语定义涵义解读流程（过程）将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。

注1：本条款中“流程“与“过程“为同一术语的不同表述，特指供应链安全管理相关的过程。1)“将输入转化为输出”：每个安全流程都应有明确的输入（如风险信息、法律法规要求、资源）和预期输出（如安全审核报告、风险处置结果、合规证明），识别流程时需清晰界定其输入输出边界；

2)“相互关联或相互作用的一组活动”：流程是由多个活动构成的有机整体，而非孤立任务的简单叠加，识别时需明确活动之间的先后顺序、逻辑关系和接口，确保流程的连贯性和有效性；

3)流程是实现供应链安全目标的核心载体，所有安全要求都需通过结构化的流程落地执行。组织应将这些流程形成文件化信息，并确定其在整个管理体系中的位置与作用。活动为实现预期结果而执行的一组任务。1)“为实现预期结果”：每个安全活动都应有明确的预期结果，如“完成供应商背景调查““执行货物封条检查“等，识别活动时需明确其具体目的和验收标准；

2)“一组任务”：活动是构成流程的基本单元，一个流程可包含多个相互关联的任务，识别时需细化到可执行、可考核的具体任务层面；

3)活动是流程落地的最终落脚点，需明确每个活动的执行主体、执行时机、执行方法和记录要求。这些要求是后续进行8.3条款风险评估和应对的基础，为分析风险的输入要素和确定控制措施的实际落脚点提供基本管理单元。供应链安全方针与组织的供应链安全及其相关流程和活动的控制框架有关的总体意图和方向。1)“与组织的供应链安全及其相关流程和活动的控制框架有关”：方针是供应链安全管理的顶层纲领，为所有安全流程和活动的识别提供总体框架和基本原则，识别出的流程和活动必须符合方针的要求；

2)“总体意图和方向”：方针由最高管理者正式发布，明确了组织在供应链安全方面的宗旨和追求，是确定安全流程和活动优先级、分配资源的根本依据；

3)识别流程和活动时，需确保其能够支撑方针的落地实施，体现组织的安全承诺。最高管理者的安全承诺直接影响8.2条款的实施深度与广度，是驱动流程和活动识别的根本动力。法律、法规和监管的安全要求国家立法机关、行政机关及监管部门制定的，与供应链安全相关的具有强制约束力的规范性文件和监管指令。1)“法律”：指全国人民代表大会及其常务委员会制定的与供应链安全相关的基本法律和专门法律；

2)“法规”：指国务院制定的行政法规和地方人民代表大会及其常务委员会制定的地方性法规；

3)“监管的安全要求”：指海关、市场监管、应急管理、交通运输等监管部门发布的规章、规范性文件、监管指令及行业强制性标准中与供应链安全相关的要求；

4)这些要求是识别合规性流程和活动的法定依据，组织必须确保其识别的流程和活动覆盖所有适用的强制性要求，避免合规风险。对该类要求的识别过程本身即为一项必要的活动，旨在建立并维护与合规义务相关的流程。供应链安全管理目标为符合供应链安全管理方针而需要达成的具体供应链安全成果。

注：这些成果与向客户或最终用户交付的产品、服务存在直接或间接的联系。1)“为符合供应链安全管理方针”：目标是方针的具体化和可测量化，必须与方针保持一致，将方针的总体意图转化为可执行的具体指标；

2)“具体供应链安全成果”：目标应满足SMART原则（具体的、可测量的、可实现的、相关的、有时限的）；

3)“与向客户或最终用户交付的产品、服务存在直接或间接的联系”：说明安全目标最终服务于保障产品和服务的安全、稳定交付，识别流程和活动时需聚焦于影响产品和服务安全的关键环节，确保目标能够通过流程和活动的有效执行得以实现。依据8.2条a)至e)款识别的所有流程和活动，共同构成了实现这些具体成果的支撑性架构。交付组织按照约定的要求，将产品、服务或管理体系成果提供给相关方的过程。“供应链安全管理体系的交付”：指组织建立、实施并有效运行供应链安全管理体系，向内部管理层、外部客户、监管机构及其他相关方证明其具备符合要求的供应链安全管理能力的过程。识别流程和活动时，需覆盖体系从策划、建立、实施、运行到验证、持续改进的全生命周期交付环节，确保体系能够有效交付预期的安全成果。这要求组织明确需要哪些流程来维持和证明体系的符合性与有效性，并将这些流程作为8.2条d)款的识别对象。供应链从原材料来源到通过运输途径将产品或服务交付至终端用户的一系列资源和流程。

注：生产和流通过程中，围绕核心企业，将所涉及的原材料供应商、制造商、下游伙伴链接形成的网结构。1)“从原材料来源到通过运输途径将产品或服务交付至终端用户”：明确了供应链的全链条范围，包括上游原材料采购、中游生产加工、下游分销配送直至终端用户的所有环节，识别流程和活动时需覆盖组织自身及上下游相关方的所有关键安全环节；

2)“一系列资源和流程”：说明供应链不仅包括物流和商流，还包括信息流、资金流、人力资源、技术资源等相关要素，识别安全流程和活动时需考虑各类资源的安全管理；

3)“网结构”：强调供应链的复杂性和相互关联性，一个环节的安全问题可能传导至整个链条，识别流程和活动时需充分考虑供应链的网络特征，识别跨组织、跨环节的安全风险和控制措施，并将相关的节点、接口和相互依赖关系纳入流程设计中。安全水平组织通过实施供应链安全管理措施，在特定时期内能够达到的供应链安全状态和能力程度。1)“通过实施供应链安全管理措施”：安全水平是管理措施实施后的结果体现，与组织投入的安全资源、措施的科学性和有效性直接相关；

2)“特定时期内能够达到的”：安全水平是动态变化的，会随着内外部环境变化、风险演变和管理改进而调整，识别流程和活动时需考虑组织当前的安全水平和未来的提升需求；

3)“供应链安全状态和能力程度”：包括风险识别与防控能力、安全事件应急响应能力、业务恢复能力、供应链韧性等多个维度，识别流程和活动时需确保其能够全面支撑组织达到既定的安全水平。“所需的安全水平“是流程和活动识别的直接输入，组织必须首先定义其期望达到的安全水平，再反推并确定为实现此水平所必需的流程和活动。“8.2流程和活动的识别”目的和意图解析“8.2流程和活动的识别”目的和意图说明表解析维度“8.2流程和活动的识别”目的和意图具体说明本条款总体核心目的和意图定位作为供应链安全管理体系运作模块的核心奠基性条款，旨在通过系统性、全链条识别支撑供应链安全管理各项要求落地的必需流程与活动，将第5章“方针”中抽象的方针、第4章“组织环境”及第6章“策划”中的法规、目标和体系要求转化为清晰、具体、可操作的业务运作单元，为整个第8章“运作”的风险评估、控制实施、应急响应等后续所有活动提供明确的对象和边界，从根源上解决供应链安全管理“文件与实践两张皮”的问题，确保体系从“制度设计”真正转化为“可执行的业务流程”，为实现供应链安全稳定运行提供基础运作框架。核心价值和预期结果/成效/收益1)确保供应链安全方针与合规要求的全面落地转化：依据本标准“8.2a)遵守其供应链安全方针”和“b)遵守法律、法规和监管的安全要求”，将宏观的供应链安全管理方针（本标准5.2条款）和强制性的法律法规、监管安全要求（本标准4.2.2条款）从顶层要求拆解为组织日常运营中可遵循的具体流程与活动，明确每个业务环节的安全责任和执行标准，避免方针和合规要求停留在纸面，确保所有与供应链安全相关的活动都有章可循、有据可依，实现“要求”到“行动”的转化；

2)保障供应链安全管理目标的可达成性：依据本标准“8.2c)其供应链安全管理目标”，通过识别实现既定供应链安全管理目标（本标准6.2条款）所必需的核心流程与关键活动，明确目标落地的实施路径和关键节点，为目标的层级分解、责任分配和绩效考核提供基础依据，使安全目标从“量化指标”转化为“可落地的成果”，避免目标空泛化、无法执行；

3)支撑供应链安全管理体系的有效交付与运行：依据本标准“8.2d)其供应链安全管理体系的交付：”，明确支撑供应链安全管理体系整体运行所需的各类流程与活动（如本标准第7章“支持”、第9章“绩效评价”等所涉及的活动），确保体系的各个组成部分都有对应的运作流程支撑，保障体系能够持续、稳定地交付其预期功能，实现体系的有效运行和价值输出；

4)精准匹配供应链所需的安全水平：依据本标准“8.2e)供应链所需的安全水平”，根据组织自身特点、供应链结构、风险状况和业务需求，识别达到既定供应链安全水平所必需的流程与活动，实现安全管控的精准化和差异化，避免因过度管控导致的资源浪费，或因管控不足导致的安全漏洞，确保安全投入与安全需求、风险等级相匹配；

5)建立系统化、无盲区的供应链安全运作框架：通过全面识别覆盖供应链上游、组织内部、下游全链条的所有与安全相关的流程与活动，形成逻辑连贯、相互衔接的安全运作体系，消除因流程遗漏导致的安全管控盲区，确保供应链的每个环节都处于受控状态，提升供应链整体安全韧性和抗风险能力；

6)为后续运作控制与风险应对提供明确依据：为本标准8.3条款“风险评估和应对”、8.4条款“控制”、8.6条款“供应链安全方案”等后续运作活动提供明确的评估对象和控制范围，使风险评估能够聚焦于关键流程的薄弱环节，控制措施能够精准作用于高风险活动，应急响应能够覆盖所有必要的业务场景，显著提升整个运作环节的有效性和针对性。“8.2流程和活动的识别”条款与其他条款条款逻辑关联关系分析“8.2流程和活动的识别”与GB/T45953—2025其他条款条款逻辑关联关系分析表子条款主题事项关联GB/T459532025其他条款及标题逻辑关联关系分析关联性质说明8.2流程和活动的识别（整体）引言/0.3过程方法标准引言倡导采用过程方法，即系统性地识别和管理相互关联的过程，以实现预期结果。8.2条款正是这一方法的核心体现，要求组织识别并确定实现体系目标所需的所有过程、其顺序和相互作用，是构建整个供应链安全管理体系的基石。8.2通过系统识别流程，将过程方法从理念转化为实际构建体系的活动，是连接标准理念与操作实践的关键环节。方法论与实践关系（过程方法理论指导流程识别实践）、框架与构成关系、核心支撑关系（流程识别是体系构建的基础）8.2b)遵守法律、法规和监管的安全要求4.2.2法律、法规和其他要求4.2.2要求组织建立机制以确定、访问、评估并更新适用的供应链安全相关法律法规和其他要求，形成合规要求清单；8.2b)要求将这些法定强制要求转化为具体的流程和活动，明确各环节的合规控制点，确保组织的供应链运作全面符合法定要求。该转化过程需确保每项适用的法规要求都有对应的流程活动作为承载，并形成可追溯的映射关系。本标准第4.2.2条要求组织建立并保持程序，以确定适用于其活动和服务的供应链安全法律法规及其他要求，并确保将这些要求融入到供应链安全管理体系中。输入输出关系（合规要求清单是流程设计的强制输入）、约束与影响关系（法定要求对流程内容具有强制性约束力）8.2e)供应链所需的安全水平4.3确定供应链安全管理体系的范围4.3要求组织明确体系的边界和适用性，界定覆盖的组织单元、业务活动和供应链上下游环节；8.2e)需在该边界内确定各环节对应的安全水平，体系范围直接约束流程识别的广度和深度，避免安全要求遗漏或过度延伸。在确定安全水平时，组织应考虑范围内不同业务活动、不同供应链节点的固有风险差异，实施分级、分类管理。在确定安全水平时，组织应依据4.3界定的范围，进一步识别每个关键供应链节点（如供应商、制造基地、物流枢纽）的特定安全要求，并结合风险评估结果（见8.3）进行差异化设定。约束与影响关系（体系范围决定流程覆盖边界）、输入输出关系（范围界定结果是安全水平分级的基础）8.2d)其供应链安全管理体系的交付4.4供应链安全管理体系4.4规定了体系建立、实施、维护和持续改进的总体要求，明确体系需包含相互关联的流程及其相互作用；8.2d)是体系交付的核心环节，通过系统识别实现目标的必需流程和活动，构建体系的运行骨架，确保体系能够有效落地并实现预期结果。这一过程要求组织不仅识别流程，更要明确各流程之间的接口、顺序和相互依赖关系，形成一个有机整体。本标准4.4要求组织建立、实施、保持并持续改进供应链安全管理体系，包括所需过程及其相互作用；8.2d正是对该要求的直接响应，通过系统识别必需流程，为体系建立提供具体的构成要素。支持和依据关系（体系总体框架指导流程识别）、前序过程与后续过程接口关系（体系建立要求→流程识别→体系实施）8.2a)遵守其供应链安全方针5.2供应链安全方针5.2规定了供应链安全方针的制定原则、核心内容和沟通要求，明确组织供应链安全管理的总体意图和方向；8.2a)要求组织识别的所有流程和活动必须与方针保持一致，将方针的抽象承诺转化为可执行的具体操作流程和岗位职责。组织应能证明各项流程和活动如何支撑方针承诺的实现，避免方针与运营脱节。根据标准5.2.1，方针应“为制定供应链安全目标提供框架”“承诺满足适用要求”和“承诺不断改进”；5.2.2则进一步要求方针“与组织的整体供应链安全风险评估保持一致”“分配主要的问责机制和成果责任”等。这些规定意味着8.2a所识别的流程必须包括：目标制定与分解流程、风险评估流程、职责分配流程、内部沟通与外部交流流程等，以确保方针的每项承诺都有具体流程作为支撑。输入输出关系（方针是流程设计的核心依据）、决策与行动关系（方针决策驱动流程方向）8.2c)其供应链安全管理目标6.1应对风险和机遇的行动6.1要求组织识别供应链安全相关的风险和机遇，制定针对性的应对措施并纳入体系流程；8.2c)需将这些风险管控措施和机遇利用方案融入流程设计，确保在实现安全目标的过程中有效规避风险、抓住改进机会。流程设计需包含对已识别风险的控制逻辑和对机遇的利用触发机制，使风险和机遇管理常态化。标准6.1.3明确要求，对供应链安全相关风险的评价应涵盖：a)本组织的整体风险管理；b)供应链风险应对；c)供应链安全管理目标；d)供应链安全管理流程；e)体系的设计、规范和实施；f)确定资源，包括人员配备；g)确定培训需求和能力水平。这些要求直接指向8.2c需要设计的流程类型，即组织应围绕上述风险管理和机遇利用活动，识别并建立相应的风险识别、评价、应对流程以及机遇利用触发流程，确保风险管理与业务运营融为一体。输入输出关系（风险机遇识别及应对结果是流程设计的重要输入）、支持和依据关系8.2c)其供应链安全管理目标6.2供应链安全目标和实现这些目标的规划6.2规定了安全目标的设置原则、可测量要求和实现规划方法，明确组织需达成的具体安全成果；8.2c)要求识别的流程和活动必须直接支撑安全目标的分解与落地，是目标从纸面转化为实际运作的关键载体。建议组织建立“目标—流程—指标”矩阵，确保每项目标都有对应的关键流程及衡量指标，实现目标与运营的精准对接。6.2.1和6.2.2分别规定了安全目标的设置原则（可测量、可监测等）和实现规划要求（做什么、资源、负责人、时间、评估方式）。这些输出是8.2c识别支撑性流程与活动的直接依据，例如目标分解流程、绩效测量流程、评审与更新流程等，确保每项目标都有对应的运行机制。流程顺序与衔接关系（目标规划→流程识别→实施落地）、决策与行动关系（目标决策驱动流程设计）8.2d)其供应链安全管理体系的交付7.5文件化信息7.5要求组织的体系包含必要的文件化信息，以证明体系的有效运行；8.2d)识别的流程和活动是文件化信息的核心内容，需形成程序文件、作业指导书等文件，明确流程要求、职责接口和记录要求，确保体系的一致性和可追溯性。文件化范围和程度应与流程的复杂程度、风险等级及人员能力相适应，避免过度文件化。本标准7.5要求组织保持必要的文件化信息以支持过程运行，并确保可追溯性。8.2d识别的每一项流程和活动都应形成相应的文件化描述（目的、范围、职责、操作步骤、记录要求等），从而为体系运行提供一致性的依据。输入输出关系（流程识别结果是文件编制的主要依据）、支持和依据关系、文件化要求与流程输出的映射关系8.2流程和活动的识别（整体）8.1业务规划和控制8.1规定了运作阶段流程规划、实施和控制的总体要求，要求组织为满足要求的流程制定标准并实施控制；8.2是8.1要求的具体落地环节，通过系统识别实现核心目标的必需流程和活动，为8.1中流程标准的制定、实施和控制提供明确的对象和范围。8.2的产出（流程清单、流程图、职责分配）是8.1中所有策划和控制活动的直接作用对象。标准8.1要求组织策划、实施和控制满足第6章至第8章要求所需的业务流程，8.2通过系统识别这些流程，为8.1的策划和控制提供了具体对象；8.1中制定的流程标准（如作业指导书、操作规程）必须基于8.2识别的流程清单和相互关系，确保控制措施的针对性和全面性。流程顺序与衔接关系（总体运作规划→具体流程识别）、输入输出关系（8.1的总体要求是8.2的输入）8.2e)供应链所需的安全水平8.3风险评估和应对8.3要求组织实施并维护风险评估和应对流程，识别、分析和评估供应链安全风险，确定风险等级和处理优先级；8.2e)需基于风险评估结果确定供应链各环节所需的安全水平，并据此设计匹配的流程和活动，确保安全投入与风险等级相适应。组织应建立风险等级与安全水平等级、管控措施强度的对应关系表，作为流程设计的决策准则。8.3（或本标准6.1.3）要求组织开展风险评估以确定风险等级和优先级，8.2e则需依据这些风险等级确定每个流程和活动所需的安全水平（如高、中、低），并选择对应的安全措施强度。组织应建立风险等级与安全水平对应矩阵，确保资源投放到最关键的风险点。输入输出关系（风险评估结果是安全水平确定的唯一依据）、流程顺序与衔接关系（风险评估→安全水平确定→流程设计）8.2流程和活动的识别（整体）8.4控制8.2识别的所有供应链安全相关流程和活动是8.4实施控制的核心对象；8.4针对这些流程制定人力资源、设备设施、信息技术、变更管理、外包控制等方面的具体措施，确保流程按设计要求有效运行。8.2为8.4提供了控制的靶标，没有流程识别，控制就缺乏着力点，反之，没有控制，流程就无法保障。8.4控制的实施依赖于8.2识别的流程清单和相互关系；8.4要求针对每个关键流程制定运行控制准则（人员能力、设备维护、信息安全、变更管理、外包监督等），这些控制措施的设计应以流程识别输出的职责分配和风险水平为依据。前序过程与后续过程接口关系（流程识别→流程控制）、输入输出关系（流程清单是控制活动的直接输入）8.2流程和活动的识别（整体）9.1监测、测量、分析和评估8.2识别的流程和活动是9.1设定监测内容、测量指标和评估方法的核心依据；组织需围绕已识别流程的运行效果开展绩效监测与评估，验证流程是否满足目标要求，进而评价体系的有效性。流程识别的输出文档，如流程图和职责矩阵，是确定”监什么、测什么“以及在哪个环节采集数据的直接源头。9.1要求组织确定需要监视、测量、分析和评估的内容、方法、时机和责任人。8.2识别的每个流程都应设置与其目标直接关联的绩效指标（KPI），这些指标来源于该流程要达成的目标（8.2c），最终汇总为评价体系整体有效性的依据。输入输出关系（流程识别结果是绩效评估体系设计的基础）、支持和依据关系8.2流程和活动的识别（整体）10.1持续改进持续改进是体系的生命力所在，其核心驱动是对现行流程的分析与优化。8.2所识别并建立的流程及其运行数据，为10.1中的不符合纠正、根因分析及预防措施提供了对象和信息输入。组织通过监测流程绩效，发现改进机会，最终通过修改流程设计来固化改进成果，形成PDCA循环。持续改进（10.1）的过程包括识别不符合、分析根本原因、制定纠正与预防措施、验证效果并标准化。这些活动均以8.2识别的流程运行为关注点，通过流程绩效数据发现改进机会，修改流程设计以固化改进成果，从而驱动体系的螺旋上升。输入输出关系（流程运行数据是改进的关键输入）、循环往复关系（流程识别与改进是PDCA循环的两个阶段）“8.2流程和活动的识别”条款核心涵义解析（理解要点解读）“8.2流程和活动的识别”条款核心涵义解析表子条款原文条款内容释义概述子条款核心涵义解析8.2流程和活动的识别

组织应确定实现以下目标所必需的流程和活动：本条款是“8运作”章节的基础性环节，是连接“6策划”与“8.4运行控制”的核心桥梁，同时也是落实“4.4供应链安全管理体系”关于建立、实施并维护所需流程及其相互作用要求的关键环节。它要求组织基于前期制定的安全方针、目标、法规要求及风险评估结果，系统、全面地识别所有支撑供应链安全管理体系有效运行的必要流程和活动，为后续风险应对措施落地、运行控制实施及体系整体交付提供明确的执行对象和范围依据，确保体系要求从文件化要求转化为可落地的业务动作。1)条款的整体定位与逻辑关系：本条款承接第6章的策划输出，将顶层的方针、目标和风险应对要求转化为具体的执行单元，是所有运行控制活动（见8.4）的前提。组织识别的流程和活动必须覆盖其供应链安全管理体系的全部范围，包括组织内部各职能部门、各层级以及其管控范围内的所有供应链环节。这实质上是对管理体系“过程方法”的具体应用，通过系统化地识别和确定所需过程，确保体系各项要求得以有效实施；

2)“确定”的规范性要求：“确定”要求组织采用文件化的方式对识别出的流程和活动进行记录，形成“供应链安全流程清单”或“活动矩阵”等文件，明确每个流程和活动的输入、输出、责任主体、适用范围及与其他流程的接口关系，确保识别结果的一致性、可追溯性和可验证性，同时为管理评审（见9.3）和内部审核（见9.2）提供客观证据。此文件化信息应符合“7.5文件化信息”的要求；

3)“必需的”边界界定：“必需的”明确了流程和活动识别的必要性原则，强调了基于风险和目标的精准识别。组织无需识别与供应链安全管理无关的流程和活动，也不得遗漏任何对实现本条所列目标有直接或间接影响的流程和活动，确保体系运行的精简性和有效性。此“必需的”判断应基于“6.1应对风险和机遇的措施”所识别的风险和机遇。a)遵守其供应链安全方针本项要求组织识别所有为落实最高管理者正式发布的供应链安全方针所必需的流程和活动，确保顶层的安全宗旨和方向能够转化为全组织范围内可执行的具体动作，消除方针与实际运行之间的脱节。1)方针的全面覆盖性：识别的流程和活动必须全面覆盖供应链安全方针（见5.2）中所有承诺的内容，包括但不限于风险防控、合规管理、持续改进、人员安全、资产保护、信息安全、应急响应等方面的要求，确保方针的每一项声明都有对应的落地载体；

2)层级匹配与逐级转化性：流程和活动的层级应与方针的承诺层级相匹配，并能够将高层的战略方针逐级转化为各职能和业务层面的战术性及操作性流程与活动，覆盖组织的所有相关职能、管理层级以及其管控的上游供应商、下游分销商和物流服务商等供应链环节，确保方针在全组织和全供应链范围内得到统一贯彻执行；

3)一致性要求：识别的流程和活动必须与方针的核心宗旨保持一致，不得出现与方针要求相冲突的流程或活动，同时应将方针的要求融入到组织的日常业务流程中，实现安全管理与业务运营的深度融合。b)遵守法律、法规和监管的安全要求本项要求组织识别所有满足适用的供应链安全相关法律法规、监管规定所必需的流程和活动，确保组织的所有供应链安全管理活动始终处于合法合规的框架内，避免因违规导致的法律风险和声誉损失。1)合规要求的全面对应：组织需基于“4.2.2法律、法规和其他要求”识别的适用法律法规和监管要求（包括海关监管、安全生产、数据安全、反恐、危险品运输、进出口管制、商业秘密保护、反洗钱等领域的规定），逐一对应识别保障合规的流程和活动，确保所有法定安全义务都有对应的执行流程。组织还宜考虑合同中规定的安全相关义务（见4.2）；

2)差异化覆盖：识别的流程和活动需考虑不同地域、不同供应链环节、不同产品/服务类型所适用的差异化法律法规要求，针对国际供应链还需覆盖目标国家和地区的相关监管规定，确保合规管理的针对性；

3)动态更新与合规监测融合机制：识别的流程和活动应包含合规性自我检查、法规跟踪和更新机制，以适应法律法规和监管要求的动态变化，并将此机制与9.1.2条款（合规性评价）的合规性监测要求相融合，确保组织的合规管理能力始终与最新要求保持同步。c)其供应链安全管理目标本项要求组织识别所有为实现已制定的可测量供应链安全管理目标所必需的流程和活动，确保目标能够通过具体的执行动作落地，并且目标的实现过程和结果可监测、可评价。1)目标的紧密关联性：流程和活动的识别需紧密围绕6.2条款（供应链安全管理目标及其实现的策划）制定的每一项供应链安全管理目标展开，明确为达成每个目标所需的具体任务、环节和动作，确保每个目标都有对应的支撑流程和活动；

2)层级分解一致性：识别的流程和活动应与目标的分解层级一致，覆盖组织的相关职能和管理层级，确保从公司级目标到部门级、岗位级目标都有对应的执行路径，形成完整的目标实现链条；

3)可测量性支撑：流程和活动中应明确目标实现情况的监测节点、测量方法和数据来源，为9.1.1条款（监视、测量、分析和评价）的绩效评价提供准确、可靠的数据支撑，确保能够客观评价目标的达成程度。d)其供应链安全管理体系的交付本项要求组织识别所有保障供应链安全管理体系完整建立、实施、维护和持续改进所必需的流程和活动，确保体系从策划、实施、检查到改进（PDCA）的全生命周期有效运行，实现体系的预期交付成果。1)体系全生命周期覆盖：识别的流程和活动需覆盖第4章（组织环境）至第10章（改进）的所有体系要求，包括组织环境分析、领导力建设、资源提供、能力培训、内部和外部沟通、文件化信息管理、风险评估与应对、运行控制、应急响应、绩效评价、内部审核、管理评审、不符合纠正和持续改进等各个方面，确保体系PDCA循环的有效运转；

2)接口流程识别：需重点识别体系各要素之间的接口流程和活动，明确不同流程之间的输入输出关系和责任衔接，确保体系各部分之间的有效协同，避免出现管理空白或职责重叠；

3)支撑性与管理性流程识别：需识别体系运行所需的支撑性流程和活动，如资源调配、记录管理、外包过程控制（见4.3，当外包影响符合性时）、供应商安全管理等，以及体系运行所必需的管理性流程，如内部审核（9.2）、管理评审（9.3）等，形成一个完整、闭环的体系运行机制，保障体系的整体运行效率和有效性，同时支持体系的持续改进（对应第10章要求）。e)供应链所需的安全水平本项要求组织基于8.3条款（风险评估）的风险评估结果，结合自身风险接受度、相关方要求和供应链特性，识别所有达到既定供应链安全防护水平所必需的流程和活动，确保安全防护能力与风险等级相匹配。1)风险导向性：识别的流程和活动必须以风险评估结果为依据，覆盖物理安全、人员安全、信息安全、货物安全、运输安全、设施安全、供应链合作伙伴安全等所有安全维度，针对已识别的每个风险点制定对应的防控流程和活动；

2)风险匹配原则：流程和活动的强度和深度应与风险的等级相匹配，对高风险领域和关键供应链环节（如核心供应商、关键物流节点、高价值货物运输等）配置更严格、更全面的流程和活动，对低风险领域可采取简化的控制措施，实现资源的优化配置。此即风险应对措施的选择与优先级排序过程（见8.3）；

3)韧性要求融合：为达到并维持所需的安全水平，应识别包含预防、减缓、响应和恢复全链条的流程和活动，确保在发生安全事件时能够将影响控制在可接受范围内，维持供应链的连续运行。这与对事件管理和业务连续性的潜在要求相呼应；

4)动态评审机制：识别的流程和活动应包含安全水平的定期评审机制，并将其作为管理评审（9.3）的输入之一，根据风险的变化、相关方要求的更新、新威胁的出现（如数字化供应链带来的数据安全挑战）以及供应链结构的调整，动态优化流程和活动，持续维持适宜的供应链安全水平。实施“8.2流程和活动的识别”应开展的核心活动要求实施“8.2流程和活动的识别”应开展的核心活动要求说明表子条款主题事项所需开展的核心活动核心活动具体实施要点及要求说明需采用的工具/技术/方法需特别注意事项确定遵守供应链安全方针所需的流程和活动1)方针要求分解与流程映射活动：

-拆解供应链安全方针的核心要求与承诺；

-识别与方针要求相关的所有业务流程；

-建立方针要求与业务流程的对应关系。

2)流程与方针一致性验证活动：

-评审现有流程是否覆盖方针全部要求；

-识别流程中与方针要求不符的环节；

-确认流程能够支撑方针目标的实现。

3)方针要求嵌入流程活动：

-将方针要求转化为流程的具体操作规则；

-明确流程各环节的安全职责与执行标准；

-确保方针要求融入日常业务运行。

4)流程执行效果监视活动：

-定期监视流程执行情况与方针符合性；

-收集流程执行中的安全问题与偏差；

-评估流程对落实方针要求的有效性。

5)流程与方针适配性改进活动：

-根据监视结果优化不符合方针的流程；

-当方针更新时同步调整相关流程；

-持续提升流程对方针要求的支撑能力。1)方针要求分解与流程映射：

-全面拆解最高管理者批准的供应链安全方针，根据GB/T459532025标准5.2.1，方针应包含安全承诺、目标框架、合规承诺、持续改进等要素，分解时明确每项承诺对应的流程支持；同时参考标准5.2.2e对方针文件信息提供的要求，确保分解结果可文件化。

-梳理组织从上游供应商到下游客户的端到端供应链业务流程，覆盖采购、制造、仓储、运输、配送、信息管理等所有环节；

-建立方针流程对应矩阵，明确每个方针要求由哪些流程支撑实现。

2)流程与方针一致性验证：

-逐条核对现有流程是否满足方针的每一项要求，识别存在的缺口与不足；同时依据标准5.2.2f对方针在组织内部交流的要求，验证流程是否包含方针的沟通与传达机制。

-评估流程的设计逻辑是否与方针的安全导向一致，是否存在与方针冲突的规定；

-验证流程的可执行性，确保能够有效落实方针要求。

3)方针要求嵌入流程：

-将方针中的抽象要求转化为流程中可执行的具体操作步骤、检查点与控制措施；确保符合标准4.2.3综合性体系原则，使安全方针成为组织所有活动的组成部分而非独立文件。

-在流程文件中明确各岗位在落实方针要求方面的职责、权限与工作标准；

-确保方针要求不是孤立存在，而是融入到每一项日常业务活动中。

4)流程执行效果监视：

-制定流程执行监视计划，该监视活动应与标准9.1监测、测量、分析和评估协调，确保流程绩效数据被系统收集并作为体系有效性证据。

-通过日常检查、记录审核、现场验证等方式收集流程执行数据；

-分析流程执行中的偏差，判断是否影响方针要求的落实。

5)流程与方针适配性改进：

-针对监视发现的问题，基于风险思维与持续改进原则，遵循标准第10章持续改进要求，制定并实施流程改进措施；同时根据标准5.2.2c，当组织发生收购、合并或业务范围变化时，应及时评审方针变更并同步调整流程。

-保持改进记录作为成文信息，确保措施可追溯。-方针流程矩阵法

-方针部署矩阵

-战略解码法

-端到端供应链流程图绘制

-流程符合性评审

-现场检查法

-记录审核法

-PDCA循环改进法

-过程方法-不得遗漏供应链任何环节的流程，包括外包流程与合作伙伴相关流程；

-方针要求必须全面嵌入流程，不能仅停留在文件层面；

-流程设计应考虑不同岗位的执行能力，确保可落地；

-当组织业务或供应链结构发生变化时，应及时重新验证流程与方针的一致性；

-根据标准5.2.2a，方针应与组织其他方针一致，流程设计也需与其他管理体系流程协调。确定遵守法律、法规和监管的安全要求所需的流程和活动1)适用法规要求识别与梳理活动：

-识别供应链各环节适用的法律、法规与监管要求；

-梳理法规中的强制性安全条款与义务；

-建立适用法规清单并动态更新。

2)法规要求转化与流程映射活动：

-将法规要求转化为具体的流程控制要求；

-建立法规条款与业务流程的对应关系；

-识别现有流程中不符合法规要求的环节。

3)合规流程设计与优化活动：

-针对法规要求设计或修订相关业务流程；

-在流程中设置合规检查点与控制点；

-明确流程各环节的合规职责。

4)合规流程执行验证活动：

-定期验证合规流程的执行情况；

-评估流程对满足法规要求的有效性；

-识别合规风险与流程缺陷。

5)法规变更响应与流程更新活动：

-跟踪法律、法规与监管要求的变化；

-评估法规变更对现有流程的影响；

-及时调整流程以符合新的法规要求。1)适用法规要求识别与梳理：

-全面识别适用于组织供应链活动的国际、国家、地方及行业法律法规与监管要求，包括海关、反恐、数据安全、运输安全、环境保护等领域；依据标准6.1.3，应将法律要求纳入整体风险管理，建立系统化、动态的法规识别程序。

-逐条梳理法规中涉及供应链安全的强制性条款，明确组织的法律义务与责任；

-建立并动态维护适用法规清单，注明法规生效日期、修订情况与适用范围。

2)法规要求转化与流程映射：

-将每条法规要求转化为可操作的流程控制要求，明确需要执行的具体动作与标准；转化时应参照标准5.2.2c关于合规承诺的表述，确保准确无冗余。

-建立法规流程对应矩阵，明确每个法规要求由哪些流程环节落实；

-对比现有流程与法规要求，识别存在的合规缺口。

3)合规流程设计与优化：

-针对识别出的合规缺口，设计新的合规流程或修订现有流程；根据标准8.5.1，在流程中嵌入安全战略和处理程序，合规流程也应遵循脆弱性和威胁分析方法。

-在流程关键节点设置合规检查点，明确检查内容、方法与责任人；

-在流程文件中明确各岗位的合规职责，确保责任到人。

4)合规流程执行验证：

-定期开展合规流程执行情况检查，该验证活动可与标准9.2内部审核结合，结果用于管理评审。

-评估流程是否能够有效满足法规要求，是否能够防范合规风险；

-保留验证记录作为合规证据，符合标准7.5成文信息要求。

5)法规变更响应与流程更新：

-建立法规跟踪机制，及时获取法律法规与监管要求的变更信息；参照标准6.3变更规划，法规变更应作为变更输入，对管理体系及流程进行系统性调整。

-评估法规变更对组织供应链安全流程的影响范围与程度；

-在法规生效前完成相关流程的修订与培训工作，确保合规过渡。-法规数据库检索

-合规差距分析

-合规性评估程序（参照GB/T436322024附录A.6.3.1）

-合规矩阵法

-流程合规性评审

-合规审计

-法规跟踪系统

-变更管理程序-应覆盖跨境供应链涉及的不同国家和地区的法律法规要求；

-不得遗漏行业特定的监管要求与强制性标准；

-法规要求的转化应准确无误，不得降低合规标准；

-应保留完整的合规流程执行记录，以备监管检查（依据标准7.5）。

-涉及安全敏感信息时，按标准4.4.5（如适用）控制文件和数据安全。确定实现供应链安全管理目标所需的流程和活动1)安全目标分解与流程关联活动：

-将供应链安全管理总目标分解为各层级、各部门的子目标；

-识别支撑每个子目标实现所需的业务流程；

-建立目标与流程的对应关系。

2)流程绩效指标设定活动：

-为每个相关流程设定可测量的绩效指标；

-确保绩效指标能够反映目标的实现程度；

-明确指标的统计方法、计算口径与考核周期。

3)目标达成过程监视活动：

-定期收集流程绩效指标数据；

-对比实际绩效与目标值的偏差；

-分析目标达成情况与存在的问题。

4)流程绩效偏差分析活动：

-识别导致绩效偏差的根本原因；

-评估偏差对实现安全目标的影响程度；

-确定需要采取的纠正与预防措施。

5)流程优化与目标改进活动：

-针对偏差原因优化相关业务流程；

-验证流程优化措施的有效性；

-根据绩效结果与内外部变化调整安全目标。1)安全目标分解与流程关联：

-按照“目标流程责任”的逻辑，将供应链安全管理总目标层层分解到各职能部门、各供应链环节与各岗位；根据标准6.2.1，目标应与安全方针一致、可测量（如可行）、考虑适用要求、能被监测与沟通，分解时需保持这些特性并传递至各层级。

-识别每个子目标对应的支撑流程，明确哪些流程的执行效果直接影响目标的实现；

-建立目标流程责任矩阵，明确每个目标的责任部门与责任人。

2)流程绩效指标设定：

-依据SMART原则，为每个支撑目标实现的流程设定具体、可测量、可实现、相关、有时限的绩效指标；同时依据标准6.2.2，在确定目标时应考虑技术、人力、行政等备选办法以及相关方的看法，指标设定也宜吸收相关方意见。

-确保指标能够准确反映流程的运行效果与目标的达成程度；

-明确每个指标的统计方法、数据来源、计算口径与考核周期。

3)目标达成过程监视：

-按照规定的周期收集各流程的绩效指标数据，确保数据收集过程符合标准9.1监测测量要求，数据真实准确。

-将实际绩效与目标值进行对比，计算偏差率；

-定期编制目标达成情况报告，分析目标实现的进度与趋势。

4)流程绩效偏差分析：

-对于未达标的绩效指标，采用根本原因分析方法查找导致偏差的原因，聚焦于流程和系统性问题；偏差分析结果应纳入标准9.1的分析评估过程，并为管理评审提供输入。

-评估偏差对实现供应链安全管理总目标的影响程度，确定风险等级；

-针对不同等级的偏差，制定相应的纠正措施与预防措施。

5)流程优化与目标改进：

-根据偏差分析结果，对相关流程进行优化，消除导致偏差的根本原因；优化措施应遵循标准第10章改进要求，形成持续改进循环。

-跟踪验证流程优化措施的实施效果，确保绩效指标达到目标要求；

-当内外部环境发生重大变化时，及时评审并调整供应链安全管理目标，确保目标始终适宜。“8.2流程和活动的识别”实施工作流程“8.2流程和活动的识别”实施工作流程表一级流程二级流程三级流程流程输入活动具体步骤实施和控制要求要点描述流程责任人流程输出前期策划与准备工作组组建与计划制定跨部门工作组成立-供应链安全管理体系范围文件；

-供应链安全方针；

-组织架构文件；

-相关方需求清单；

-最高管理者的安全承诺(依据5.2条款)。-组建由供应链管理、安全管理、合规管理、质量管理、信息技术、人力资源、财务等部门组成的跨部门工作组；

-明确工作组组长及各成员的角色、职责分工及权限；

-确保工作组成员具备供应链安全管理体系相关专业知识和技能；

-确保该组建活动本身符合本标准“方针”中对领导力（和多相关方参与的承诺要求。最高管理者或指定的供应链安全管理体系负责人跨部门工作组成立文件及职责分工表。识别范围与边界界定-供应链安全管理体系范围文件；

-组织业务流程图；

-供应链上下游合作伙伴清单；

-组织所处环境分析结果(依据4.1条款)。-明确流程识别覆盖的供应链全链条环节，包括上游供应商、组织内部生产/加工/仓储、下游分销商及物流服务商；

-界定流程识别的物理边界（如各厂区、仓库、运输节点）和虚拟边界（如信息系统、数据交互接口）；

-排除与供应链安全无关的业务流程；

-确保识别边界与“4.3确定供应链安全管理体系的范围”条款中的界定完全一致，并考虑外包过程对体系符合性的影响。跨部门工作组组长经批准的流程识别范围与边界说明文件。识别工作计划编制供应链安全管理体系实施计划；

范围与边界说明文件。-制定详细的流程识别工作计划，明确各阶段工作内容、时间节点、交付物及责任人；

-计划应涵盖目标分解、流程识别、验证、文件化及动态更新全周期；

-工作计划需经供应链安全管理体系负责人审批后实施；

-计划中应明确采用“过程方法”作为核心方法论，确保识别出的流程能体现PDCA循环（的逻辑。跨部门工作组流程识别工作计划及审批文件。目标导向的流程框架构建目标分解与流程领域划分五大目标逐条解析GB/T45953-20258.2条款原文要求；

-供应链安全方针；

-适用法律法规清单；

供应链安全管理目标；

-供应链安全风险评估报告。-依据本标准“4.4供应链安全管理体系”的总体要求，结合内部及外部环境（4.1条款），逐条解析8.2条款的5项目标要求，明确每项目标的核心内涵；

-结合组织实际业务，将抽象目标转化为可落地的流程建设方向；

-建立目标与流程建设的对应关系，确保无目标遗漏；

-例如，将a)款转化为“如何将最高管理者的安全承诺和方针转化为组织的日常运作要求”，将e)款转化为“如何基于风险评估结果（8.3条款），确定并达到各环节的差异化安全水平”。跨部门工作组GB/T45953-20258.2条款目标解析表。流程领域框架设计-目标解析表；

-组织业务价值链图；

-供应链安全风险评估报告。-对应5项目标，划分5大核心流程领域：

1)供应链安全方针落地流程领域(支撑a款)；

2)法律法规合规流程领域(支撑b款)；

3)安全目标实现流程领域(支撑c款)；

4)体系交付保障流程领域(支撑d款)；

5)安全水平满足流程领域(支撑e款)；

-明确各流程领域之间的接口关系和信息传递路径；

-绘制流程领域总体框架图，展示其与“4.4供应链安全管理体系”的相互关联。跨部门工作组供应链安全流程领域框架图。框架评审与确认-流程领域框架图；

-各部门业务需求；

-风险应对措施。-组织各部门对流程领域框架进行评审，收集修改意见；

-重点评审框架的完整性、合理性及与业务的契合度；

-根据评审意见修订框架，形成最终版本并确认，以作为后续详细流程识别的基础架构。供应链安全管理体系负责人最终版流程领域框架图及评审记录。核心流程与活动识别遵守供应链安全方针的流程与活动识别(子条款a)方针要求转化-供应链安全方针文件；

-流程领域框架图；

-合规义务清单。-拆解供应链安全方针中的核心要求，如领导力承诺、风险预防、全员参与、持续改进等；

-将每项方针要求转化为具体的流程建设需求；

-确保所有方针要求均有对应的流程支撑；

-建立“方针-流程”对应矩阵，确保方针中的每一项声明（如标准5.2.1中的承诺）都有具体且可执行的流程承载。各部门代表方针要求与流程需求对应表。核心活动识别-方针要求与流程需求对应表；

-组织现有业务流程清单。-识别支撑方针落地的核心活动，如方针宣贯培训、方针执行情况监测、方针定期评审修订等；

-明确每个活动的输入、输出及执行部门；

-梳理活动之间的先后顺序和逻辑关系。各部门代表方针落地核心活动清单。接口与责任梳理-核心活动清单；

-文件化信息要求（依据7.5条款）。-明确跨部门活动的接口节点和信息传递要求；

-界定每个活动的直接责任人和配合责任人；

-消除活动之间的职责重叠和空白；

-确保流程及活动的记录符合文件化要求。跨部门工作组方针落地流程接口与责任矩阵。遵守法律法规和监管安全要求的流程与活动识别(子条款b)适用合规要求汇总-法律法规识别与获取程序；

-最新发布的供应链安全相关法律法规、监管文件；

-行业规范及标准；

-组织根据4.2.2条款确定的合规义务清单。-系统梳理适用的法律法规，包括但不限于《海关法》《安全生产法》《数据安全法》《反恐怖主义法》《道路交通安全法》等；

-汇总海关、安监、交通、网信等监管部门的专项要求；

-建立并维护一个动态的合规要求跟踪和更新机制，及时纳入新发布、修订的法规；

-该汇总过程本身即为一项必要的活动，旨在建立并维护与合规义务相关的流程。合规管理部门代表动态更新的适用供应链安全法律法规及监管要求清单。合规流程与活动映射-合规要求清单；

-组织现有业务流程清单。-针对每项合规要求，识别必需的管控流程和活动，确保所有强制要求均有对应的执行措施，形成“法规-流程”映射表；

-示例：对应进出口货物安全监管要求，识别货物申报、查验、封识管理等流程；

-对应危险品运输要求，识别资质审核、车辆检查、运输路线规划等活动；

-确保所有强制合规要求均有对应的可执行管控措施。合规管理部门代表合规要求与流程活动映射表。合规风险点识别-合规要求与流程活动映射表；

-过往合规事件记录；

-脆弱性和威胁分析。-在流程活动中识别潜在的合规风险点；

-针对高风险点设置关键控制点(KCP)和监控措施；

-明确违规行为的处置流程和责任追究机制；

-该活动为“8.3风险评估和应对”条款中对合规风险进行评估提供了基础输入。合规管理部门代表合规风险点及管控措施清单。实现供应链安全管理目标的流程与活动识别(子条款c)安全目标指标分解-供应链安全管理目标及指标文件；

-各部门职责分工；

-实现目标的规划。-将组织级供应链安全目标分解为部门级和岗位级指标；

-示例：将“供应商安全审核通过率100%”分解为供应商准入审核、年度监督审核等指标；

-确保指标可测量、可监测、可考核、可实现，并满足SMART原则（具体的、可测量的、可实现的、相关的、有时限的）。各目标责任部门代表供应链安全目标指标分解表。目标支撑流程识别-目标指标分解表；

-流程领域框架图。-识别支撑每个指标达成的核心流程；

-示例：支撑“货物运输零事故”目标的流程包括运输商选择、车辆安全管理、驾驶员培训、运输过程监控等；

-明确流程与指标的对应关系，确保目标可通过流程执行实现，建议建立“目标-流程-指标”矩阵，确保每项目标都有对应的关键流程及衡量指标。各目标责任部门代表目标与支撑流程对应表。关键控制点定义-目标支撑流程清单；

-风险评估结果。-在每个流程中定义关键控制点（KCP）；

-明确关键控制点的控制标准、监控频率和责任人；

-建立关键控制点异常情况的处置流程，明确升级汇报机制。各目标责任部门代表流程关键控制点清单及控制标准。保障供应链安全管理体系交付的流程与活动识别(子条款d)体系运行流程识别-GB/T45953-2025标准全文（特别是第4章至第10章的所有体系要求）；

-供应链安全管理体系手册。-识别体系正常运行必需的流程，包括：

1)文件控制流程(对应7.5条款)；

2)记录控制流程(对应7.5条款)；

3)内部审核流程(对应9.2条款)；

4)管理评审流程(对应9.3条款)；

5)内、外部沟通与协商流程(对应7.4条款)；

6)应急准备和响应流程；

-确保流程覆盖标准的所有核心要素，实现体系PDCA循环的有效运转。体系管理部门代表体系运行核心流程清单。体系维护流程识别-体系运行核心流程清单；

-组织资源配置情况；

-人员能力要求。-识别保障体系持续运行的维护流程，包括：

1)人员能力与培训管理流程(对应7.2条款)；

2)基础设施与设备设施维护管理流程(对应8.4控制条款)；

3)信息系统安全与维护流程(对应8.4控制条款)；

4)供应链合作伙伴持续管理流程；

-明确维护流程的周期和资源需求。体系管理部门代表体系维护流程清单。体系改进流程识别-体系运行维护流程清单；

-持续改进要求；

-不符合和纠正措施程序。-识别推动体系持续改进的流程，包括：

1)不符合项纠正与预防措施流程(对应10.2条款)；

2)安全事件调查与处置流程；

3)体系变更管理流程(对应6.3条款)；

4)监视、测量、分析和评估流程（对应9.1条款）；

-建立改进效果的验证和评估机制。体系管理部门代表体系改进流程清单。满足供应链所需安全水平的流程与活动识别(子条款e)安全需求分析-供应链安全风险评估报告；

-组织风险可接受准则；

-相关方安全需求；

行业安全基准。-以风险评估结果为依据，确定供应链各关键环节所需的最低安全水平；

-识别客户、合作伙伴及监管部门的特殊安全需求；

-对比行业安全基准，明确组织安全水平的差距；

-此分析过程应建立风险等级与所需安全水平之间的对应关系，作为选择安全战略（8.5.1条款）的依据。风险管理部门代表供应链安全需求分析报告。风险管控流程识别-安全需求分析报告；

-重大风险清单。-针对重大安全风险，识别专项管控流程，并基于“风险匹配原则”配置管控措施的强度；

-示例：针对物理安全风险，识别门禁管理、视频监控、周界防护等流程；

-针对信息安全风险，识别数据加密、访问控制、网络安全防护等流程；

-针对人员安全风险，识别背景审查、安全培训、权限管理等流程；

-确保流程能够将风险降低至组织规定的可接受水平。风险管理部门代表重大风险管控流程清单。安全能力保障流程识别-风险管控流程清单；

-组织安全能力现状。-识别支撑风险管控的安全能力建设流程，包括：

1)安全设备采购与维护流程；

2)应急响应、业务连续性与演练流程(覆盖预防、减缓、响应和恢复全链条)；

3)安全技术应用与升级流程；

4)安全文化建设与意识提升流程；

-明确能力建设的阶段性目标和资源需求。风险管理部门代表安全能力保障流程清单。合规性与适宜性验证内部一致性与完整性检查流程清单汇总与梳理-五大流程领域的流程与活动清单。-汇总所有识别出的流程和活动，形成完整清单；

-检查流程之间的一致性，消除矛盾和冲突；

-验证流程是否覆盖8.2条款的所有5项目标要求；

-检查是否存在流程遗漏或职责空白，确保无盲区。跨部门工作组完整的供应链安全流程与活动总清单。合规性验证-流程与活动总清单；

-适用法律法规及监管要求清单；

G-B/T45953-2025标准全文；

-合规性评价程序。-对照法律法规和标准要求，逐项验证流程的合规性；

-重点检查强制要求是否在流程中得到落实；

-识别不符合项并制定纠正措施；

-保留合规性验证记录，作为合规证据。合规管理部门代表流程合规性验证报告及不符合项整改记录。适宜性评估-流程与活动总清单；

-组织业务规模与特点；

-供应链复杂程度；

-运营控制要求。-评估流程是否适合组织的业务规模、行业特点和供应链复杂程度；

-评估流程的可操作性和执行成本；

-征求一线操作人员的意见，优化流程的合理性；

-形成适宜性评估结论。跨部门工作组流程适宜性评估报告。管理层审批确认-合规性验证报告；

-适宜性评估报告；

-流程与活动总清单。

-资源需求清单。-将流程识别成果及验证评估报告提交最高管理层审批；

-向管理层汇报流程识别的过程、主要成果及资源需求；

-根据管理层意见进行最终修订；

-获得管理层正式批准，确保最高层对体系运作框架的理解与承诺。供应链安全管理体系负责人管理层审批文件及最终版流程与活动清单。流程文件化与发布流程文件编制流程图绘制-最终版流程与活动清单；

-流程接口与责任矩阵；

关键控制点清单。-采用标准化符号绘制每个流程的详细流程图；

-流程图应明确显示活动顺序、责任人、输入输出、风险控制点、关键决策节点及绩效指标；

-确保流程图清晰易懂，便于一线人员理解和执行。各流程责任部门标准化流程图集。作业指导书编制-流程图；

-关键控制点控制标准；

-相关法律法规与标准文件。-针对每个流程编制详细的作业指导书；

-作业指导书应明确活动的目的、范围、职责、操作步骤、控制要求、记录要求及异常处置方法；

-引用相关的法律法规、标准及公司制度文件，确保文件化信息符合“7.5文件化信息”的要求，并考虑信息安全敏感性。各流程责任部门流程作业指导书汇编。文件评审与发布-流程图集；

-作业指导书汇编。-组织跨部门评审流程文件的准确性、完整性和可操作性；

-对评审意见进行汇总和修订；

-按照组织文件控制程序进行编号、审批和发布；

-确保所有相关人员能够获取最新版本的文件。体系管理部门正式发布的供应链安全流程文件体系。全员宣贯培训-发布的流程文件；

-培训管理程序；

-意识提升程序。-制定分层级的宣贯培训计划；

-对管理层进行流程框架和管理要求培训；

-对一线操作人员进行具体流程和作业指导书培训；

-组织培训效果考核，确保所有人员掌握与其职责相关的流程要求；

-保留宣贯培训记录。人力资源部门+各流程责任部门宣贯培训计划、培训课件及能力评估记录。动态更新与持续改进流程变更管理-内外部环境变更信息；

-流程变更申请；

-变更的规划。-建立流程变更管理程序，明确变更的申请、评审、批准、实施和验证流程；

-当发生以下情况时启动变更：

1)法律法规或标准更新；

2)组织业务模式或供应链结构变化；

3)发生重大安全事件或事故；

4)风险评估结果发生重大变化；

5)外部环境发生重大变化（如新威胁出现）；

-确保变更受控，避免对体系运行造成不利影响。体系管理部门流程变更申请及审批记录；

变更后的流程文件。定期评审与优化-内部审核结果；

-管理评审输出；

-流程运行绩效数据；

-演练和测试结果。-基于PDCA循环，定期（如每年至少一次）或在发生重大变化时组织流程全面评审；

-结合内部审核、外部审核及管理评审结果，评估流程的有效性；

-分析流程运行绩效数据，识别瓶颈和改进机会；

-制定流程优化方案并组织实施。跨部门工作组流程年度评审报告；

流程优化方案及实施记录。持续改进机制-流程评审结果；

-持续改进需求；

-改进的总体要求。-建立流程持续改进的长效机制；

-鼓励员工提出流程改进建议；

-定期总结流程运行经验，形成最佳实践并推广；

-将流程改进效果纳入部门绩效考核，并将改进成果作为管理评审的输入，以实现体系的螺旋式上升。体系管理部门持续改进项目清单及实施成果报告。“8.2流程和活动的识别”基于PDCA循环的过程方法应用“8.2流程和活动的识别”条款”PDCA循环与过程方法应用说明表PDCA核心目标对应“8.2流程和活动的识别”条款的具体活动内容过程方法应用要点输出成果P（策划）系统识别并规划所有必要的供应链安全流程和活动，建立覆盖全供应链的安全管理框架，确保所有合规要求和管理目标得到充分支撑1)基于组织已批准的符合本标准5.2条款要求的供应链安全方针，运用方针-流程矩阵法，梳理覆盖采购、制造、仓储、运输、配送、信息交换等全链条的核心安全管理流程框架

2)全面识别适用的国家安全法律法规、行业监管要求及国际供应链安全标准（如WCOSAFE框架、AEO认证要求），依据本标准4.2.2条款建立动态更新的适用法规清单，并转化为流程中的强制控制点

3)将组织整体依据本标准6.2条款制定的供应链安全管理目标分解为各部门、各环节的具体子目标，建立目标-流程-责任矩阵，识别支撑每个子目标实现的关键活动

4)明确供应链安全管理体系的交付范围、边界和接口要求，确保与4.3确定供应链安全管理体系的范围界定一致，并识别与其他管理体系（质量、环境、职业健康安全）的整合点

5)依据本标准8.3条款的风险评估结果，确定各环节、各节点所需的最低安全水平和对应的控制活动类型，确保安全投入与风险等级相匹配

6)建立包括决策层、管理层和执行层在内的跨部门工作组，制定流程识别工作计划，明确职责分工、时间节点和交付成果，确保识别过程系统、有序1)采用端到端供应链视角，从原材料供应商到最终客户的全流程进行识别，不遗漏任何关键节点

2)运用过程方法识别流程间的输入输出关系和依赖关系，明确接口责任

3)结合风险评估结果确定流程优先级，高风险环节优先识别和细化

4)采用分层分级方法，识别一级流程、二级子流程和三级具体活动

5)确保流程覆盖预防、保护、响应、恢复四个安全管理维度

6)依据本标准4.2.3确立的管理原则（如领导力、系统化方法、多利益相关方参与等），确保流程设计符合体系的整体方向1)供应链安全管理流程总清单（含一级、二级、三级流程）

2)适用法律法规与监管要求合规矩阵（含对应流程控制点）

3)供应链安全目标分解与关键活动映射表

4)供应链安全管理体系范围与边界文件

5)各环节安全水平要求与控制措施矩阵

6)跨部门工作组职责分工表及流程识别工作计划D（实施）将策划的流程和活动转化为标准化、可执行的操作规范，建立常态化运行机制，确保所有人员按要求执行1)为每个已识别的流程和活动制定详细的作业指导书、操作规程和记录表单，形成符合本标准7.5条款要求的文件化信息，明确活动的目的、范围、职责、步骤和要求

2)配置实施流程和活动所需的全部资源，包括具备相应能力的人员、安全防护设备、信息技术系统、资金和外部服务

3)依据本标准7.2条款和7.3条款的要求，对所有参与供应链安全管理的人员进行针对性培训，包括流程要求、操作技能、安全意识和应急处置能力，并验证培训效果

4)按照已建立的流程和作业指导书开展日常供应链安全管理活动，严格执行各项控制措施

5)建立跨部门、跨组织的流程协调机制，确保上下游合作伙伴之间的流程接口顺畅、信息传递及时准确，将安全要求纳入外包合同并监督执行

6)制定并实施应急准备和响应流程，定期组织演练，验证应急计划的有效性，确保安全事件发生时能快速响应1)确保流程的可操作性，避免过于抽象或原则性的表述

2)明确每个活动的输入、输出、责任人、时间要求和验证方法

3)建立异常情况处理机制，明确偏离流程时的报告和处置路径

4)对外包过程进行同等管控，将安全要求纳入外包合同并监督执行

5)建立文件化的证据保留机制，确保所有活动可追溯

6)确保应急流程与供应链实际紧密结合，覆盖预防、减缓、响应、恢复全过程1)各流程作业指导书、操作规程和记录表单

2)供应链安全资源配置清单（人员、设备、系统、资金）

3)符合本标准7.2和7.3条款的培训计划、培训记录和人员能力证明文件

4)日常供应链安全活动运行记录（出入登记、检查记录、交接单等）

5)跨部门/跨组织流程接口协调机制文件及外包合同安全条款

6)应急响应预案及演练计划、记录和评估报告C（检查）监视和测量已识别流程和活动的执行情况及有效性，验证是否达到预期的安全水平和管理目标，及时发现偏差和问题1)定期检查流程和活动的执行符合性，包括现场检查、记录审核、人员访谈等方式

2)依据本标准9.1条款，按照设定的频次和方法测量供应链安全管理目标的实现程度，统计关键绩效指标（KPI）

3)定期开展合规性评价，依据本标准9.1.2条款评估法律法规、监管要求和客户安全要求的满足情况

4)依据本标准9.2条款，按照策划的方案实施内部审核，验证供应链安全管理体系的运行有效性

5)收集、汇总和分析流程运行数据，识别绩效偏差和潜在的改进机会，为管理评审（见9.3）提供输入

6)对安全事件、应急演练和虚惊事件进行分析评审，评估现有流程对风险控制的有效性1)建立量化的绩效指标体系，避免定性描述为主

2)采用多种检查方法相结合，确保全面、客观地评价流程有效性

3)重点关注高风险环节和关键控制点（KCP）的执行情况

4)对检查发现的问题进行分级分类管理，明确严重程度和处理优先级

5)保持检查过程的独立性和公正性，如内部审核员应避免审核自己的工作

6)将事故事件分析作为持续改进的输入，与风险管理关联1)流程执行情况检查记录和问题清单

2)供应链安全目标实现情况报告和KPI统计分析

3)符合本标准9.1.2条款的法律法规和监管要求合规性评价报告

4)内部审核报告和不符合项报告

5)流程运行绩效分析报告和改进机会识别清单

6)安全事件和应急演练分析报告A（处置）针对检查发现的问题采取纠正和预防措施，持续优化流程和活动，提高供应链安全管理体系的有效性和适应性1)对检查发现的不符合项和问题进行根本原因分析，确定问题产生的深层次原因

2)制定并实施针对性的纠正措施，消除已发现的不符合，并依据本标准10.2条款记录措施的实施结果

3)制定并实施预防措施，防止类似问题再次发生，并关注潜在不符合的趋向

4)根据内外部环境变化、更新后的风险评估结果和改进机会，更新和优化已识别的流程和活动，确保其持续适宜、充分和有效

5)总结和推广最佳实践，将成功经验固化到流程文件中，实现本标准第10章要求的持续改进

6)将流程优化和最佳实践纳入培训教材和意识提升活动，确保所有相关人员及时掌握更新后的流程要求1)建立闭环管理机制，确保所有问题都得到跟踪和解决

2)纠正措施和预防措施应与问题的严重程度和所识别的风险水平相适应

3)定期评审流程的适宜性，根据内外部变化及时调整，并将评审结果作为管理评审（见9.3）的输入

4)将持续改进融入日常管理，形成常态化机制

5)确保改进后的流程得到有效宣贯和培训，并更新相应的文件化信息

6)将改进活动与风险管理PDCA循环整合，确保闭环管理1)问题根本原因分析报告

2)纠正措施和预防措施计划及实施记录

3)流程和活动更新文件及版本控制记录

4)最佳实践总结和推广文件

5)改进效果验证报告

6)更新后的培训教材及考核记录“8.2流程和活动的识别”实施的证实方式“8.2流程和活动的识别”实施活动的证实方式清单（过程审核检查单）核心主题活动事项子条款必需的证实