生产管理活动风险防控记录表

生产管理活动风险防控记录表单位：机关时间：序生产管理活动生产管理活动描述危害因素风险风险评估风险等级风险控制措施风险管理责任部门风险管控监督部门备注一级二级三级后果严重程度（S）发生概率R=L*S现有风险控制措施增补风险控制措施建议1安全生产(依据要求制定安全责任制并定期进行监督检查落实情况。岗位HSE职责与岗位实际不符，针对性不强HSE事故224岗位HSE职责的制定应结合各岗位业务特点涉及本岗位业务的HSE风险控制要求在HSE职责中进行明确。公司机关处安全科2HSE目标管理（结合上级下达的安全环保责任书的要求）分解制定HSE目标指标、（安全环保责任书）直接下达各站队，对执行过程进行检查、年底汇总考评。安全岗目标未结合各单位现状进行分解，导致目标不明确，控制内容不清HSE事故122依据各单位现状进行目标指标分解。公司机关处安全科3危害辨识与风险评价危害因素辨识制定辨识方法、评价标准并组织实施。危害因素辨识遗漏，不全人身伤害、生产事故224严格按照文件规定进行危害因素辨识及评价。公司机关处安全科4风险评价制定辨识方法、评价标准并组织实施。中高度风险评价不合理，导致中高度风险与实际不符，部分中高度风险遗漏缺失人身伤害、生产事故224严格按照文件规定进行危害因素辨识及评价。公司机关处安全科5风险分级防控制定辨识方法、评价标准并组织实施。未明确风险分级防控的责任和措施；风险控制措施不合理，不具体人身伤害、生产事故224按照公司要求明确风险分级防控的责任和措施，并依据实际情况制定相应的控制措施。公司机关处安全科6要害部位安全联系点管理制定制度、落实联系点及承包人，监督检查落实情况及问题点整改情况。未定期对关键生产装置和要害部位（单位）安全联系点进行安全检查和指导不能发现问题，及时整改隐患，造成事故发生，人员伤亡224提示、督促领导定期对关键生产装置和要害部位（单位）安全联系点进行安全检查和指导，并留存记录，检查出的问题进行闭环化管理。公司机关处安全科7标准化管理依据《辽河油田公司标准化车队考核标准》，开展车队HSE标准化达标建设工作未实施标准化车队管理人身伤害、生产事故212依据《辽河油田公司标准化车队考核标准》，开展车队HSE标准化达标建设工作8职业健康检查管理定期组织接害人员进行职业健康检查，并依据检查结果未实施职业健康检查，或职业健康检查项目不全面未及时发现职业病224定期组织接害人员进行职业健康检查，并依据检查结果采取措施。公司机关处安全科9职业健康监护档案管理建立职业健康监护档案职业卫生监护档案未建立，或不全，导致人员职业健康情况不掌握。员工在工作中受到伤害224建立健全职业健康监护档案。公司机关处安全科防暑降温及员工保健管理费用统计、核算、发放防暑降温及员工保健费发放不及时人身伤害224按时足量发放防暑降温费及员工保健品防火责任制管理落实防火责任。消防责任制不健全、没落实火灾、爆炸事故扩大224定期对消防责任制的落实情况进行监督检查。公司机关处安全科消防应急队伍和人员管理站队上报名单，安全科确定应急队伍和人员、安全科进日常消防培训不到位火灾、爆炸事故扩大224定期对消防应急人员进行培训。公司机关处安全科消防设施、器材日常管理日常检查、缺失时采购配备、定期更换、档案和台账建立消防设施检查不到位，采购配备不达标火灾、爆炸事故扩大236三级风险定期组织消防安全检查。公司机关处安全科消防安全检查管理同安全检查的要求消防安全检查不到位HSE事故236三级风险定期组织消防安全检查。公司机关处安全科消防档案管理消防档案建立、完善消防档案不健全，更新不及时，保存不好出现丢失或损坏火灾、爆炸事故扩大224建立健全消防档案并及时进行更新。公司机关处安全科监督检查定期开展上路检查检查人员乘坐的车辆存在故障或未配备必要的监测、检测仪器和设备造成人员受伤、车辆损坏236三级风险加强车辆的三检制，发现问题及时整改；配备必要的监测、检测仪器和设备，为安全生产提供保障公司机关处安全科GPS监控车辆GPS安装、信息系统建立GPS配置、维护不到位，系统不健全，导致缺乏对车辆行驶过程的监督。交通事故236三级风险按照制度规定配备车辆GPS，并定期进行维护。公司机关处安全科综合检查根据季节、节假日等开展各类检查未根据季节变化、节假日特点以及特殊作业要求，组织开展专项或专业安全检查不能发现问题，及时整改隐患，造成事故发生人员伤亡236三级风险应根据季节变化、节假日特点以及特殊作业要求，定期组织开展专项或专业安全检查公司机关处安全科应急管理应急方案管理组织各队按照要求进行方案编制、评审、备案应急岗应急预案操作性不强，预案培训、演练不及时,突发事件处理不及时，发生次生灾害224依据风险管控风险评估结果，结合本单位实际，修订、完善应急方案，并按规定进行评审及备案公司机关处安全科应急响应管理突发事件发生时，按照预案要求及时处置应急岗未按方案规定的内容及时进行信息报送导致事故发生时不能有效动用本厂资源及社会资源进行救援事态扩大224按照方案管理细则的规定进行信息报送，形成有关单位及社会团体信息共享公司机关处安全科应急演练管理定期组织各级演练应急岗应急演练后未对演练效果及预案内容进行评估导致应急演练流于形式得不到改善造成事故发生时不能人身伤害224按照要求进行演练并对每次演练进行总结评估应急管理部门处安全科应急培训管理定期组织方案及应急知识培应急岗应急培训不及时、不到位，导致发生突发事件时不能正确处理及逃生事态扩大224按照应急培训计划对员工定期进行培训，熟练掌握应急处理及逃生方法处安全科事故、事件管理事故调查组织相关人员及时开展事故调查。安全管理岗事件调查不清楚，责任划分不明确，导致无法正确进行原因分析及事故预防HSE事故224按照法规及规定的要求进行事故调查，确定原因及责任公司机关处安全科事故处理按照规定对事故责任人进行处理，并进行安全经验分享安全管理岗事件未分享，导致同类事件发生事件、责任人不能及时处理122发生事件后及时进行分享，防止类似事件发生处安全科事故档案管理事故资料收集、归档。安全管理岗事故档案没有及时建立HSE事故122及时收集事故资料并整理归档。处安全科事件报告及时进行事件报告。安全管理岗迟报、瞒报、漏报事件、责任人不能及时处理122按照事故报告流程及时限要求及时进行报告处安全科事件处理按照规定对进行事件处理安全管理岗未按照四不放过原则进行事件处理、事件、责任人不能及时处理122严格按照四不放过原则进行事故处理处安全科事件未分享，导致同类事件发生事件、责任人不能及时处理122发生事件后及时进行分享，防止类似事件发生公司机关处安全科事件统计分析及时对事件进行统计并进行分析。安全管理岗不能有效的开展实践统计分析工作，主要问题得不到重视和控制HSE事故122及时对事件进行统计并进行分析，制定相应的防范措施。处安全科设备选型提供公司选型设备的技术要求及参数设备管理岗提供的设备技术参数错误，导致选型不合理，导致生产异常、设备损坏或引发安全事故生产异常、设备损坏、人身伤害224依照生产现场实际要求，准确提供设备技术参数并正确选型设备管理部门设备选型时未考虑设备本质安全导致设备安全性低造成操作人员人身伤害人身伤害224依照相关法律法规及标准要求，确定设备型号及安全附件要求并在合同技术协议中进行明确，确保设备完整性及设备本质安全设备管理部门设备验收参与设备验收设备管理岗对设备相关安全防护设施没有验收到位人身伤害224依据法律法规及标准要求对设备设施相关安全防护设施进行验收。设备管理部门设备保存督促设备保管部门执行设备保存要求没有及时督促、检查设备保管部门设备保存状态设备损坏224定期组织对设备保存情况进行监督检查，发现问题及时督促进行整改。设备管理部门设备管理设备管理设备安装调试按照设计要求组织安装，全过程参与；按照流程说明或技术参数对设备进行试运行设备管理岗未按照设计要求进行安装导致设备不能正常投入运行影响生产及造成安全事故设备损坏、人身伤害224严格按照安装标准进行安装，符合技术要求设备管理部门非常规作业时未严格审查施工方案及落实安全防范措施导致发生生产、安全事故人身伤害224严格审批作业票，现场监督检查安全防范措施落实情况设备管理部门设备安装时现场监管不到位导致安装质量下降及发生安全事故人身伤害224由主管人员亲自到现场监督安装质量、检查安全防范措施落实情况设备管理部门未按照流程说明或技术参数进行调试设备损坏、生产异常或人身伤害224由主管人员和领导审查设备调试方案，现场监督落实情况设备管理部门设备技术档案管理负责建立健全设备安全技术档案设备管理岗设备安全技术档案缺失，导致设备维护保养不到位。设备事故、人身伤害224设备设施投产验收后，及时收集相关资料，并整理存档。设备管理部门设备操作使用（包括操作规程管理）组织制修订设备操作规程设备管理岗设备操作规程不全面，安全提示不到位设备损坏、人身伤害236三级风险设备投运后及时组织进行设备操作及维护保养操作规程的制修订。设备管理部门设备运行维护（含标识）负责编制设备春、秋季保养计划，制定工作方案，并组织实施；负责制定设备设施年度修理费用预算，编制维修保养计划，并组织实施；设备管理岗未按照设备保养周期和保养要求制定保养规程，导致设备保养无章可循或保养不及时设备寿命下降设备损坏248三级风险对需制定的各类设备保养规程进行审核，及时发布执行设备管理部门设备改造、大修理负责制定设备设施年度修理费用预算，编制维修保养计划，并组织实施；设备管理岗编制维修计划时对需维修设备遗漏或未及时上报，导致设备带病运行设备损坏212根据需求由主管人员及时上报维修计划，保证设备得到及时维修设备管理部门未对维修单位资质审查或能力审查，把关不严导致维修质量、进度达不到要求影响生产及发生安全事人身伤害224主管人员对承包商资质及技术能力进行审查，严格把关，确保维修质量符合要求设备管理部门未审定设备维修单位HSE作业计划书或其他HSE控制措施造成安全环保措施得不到落实人身伤害224严格审核设备维修单位HSE作业计划书或其他HSE控制措施设备管理部门未组织签定HSE合同造成安全环保措施得不到落实，职责不清人身伤害224施工前组织签定HSE合同，明确HSE职责及要求设备管理部门非常规作业时未严格审查施工方案及落实安全防范措施导致发生生产、安全事故人身伤害248三级风险严格审批作业票，现场监督检查安全防范措施落实情况设备管理部门未按照流程说明或技术参数对维修后的设备进行调试，导致设备损坏或人员伤害设备损坏、人身伤害248三级风险由主管人员和领导审查设备调试方案，现场监督落实情况设备管理部门未按照标准及规定进行验收，导致设备及安全附件等不符合检修质量要求影响生产运行人身伤害236三级风险对照验收标准严格进行验收，确定设备及安全附件运行符合要求设备管理部门设备变更管理办理设备变更手续设备管理岗变更过程的风险没有识别，控制措施不到位。设备损坏、人身伤害224组织识别变更导致的风险，并制定相应的控制措施。设备管理部门设备停运、封存负责办理设备停运、封存手续设备管理岗设备停运、封存措施不到位设备损坏、人身伤害224按照流程办理停运、封存手续，并按照规定采取保护措施。设备管理部门设备报废设备提申请，经营管理科组织实施。设备管理岗未按标准对应报废设备进行鉴定导致超期服役造成生产事故及人身事故；存放未采取安全防护措施造人身伤害224由主管人员组织对达到服役期限的设备进行报废鉴定；对报废设备存放地点做好安全防护，现场检查安全防范措施落实情况设备管理部门报废设备拆装装运过程安全防护措施不到位人身伤害224由主管人员现场检查报废设备拆除前防范措施落实情况设备管理部门企管法规管理合规管理（HSE法规合规性评法律法规收集及适用性评价，组织合规性评价内控管理岗法律风险224组织各组室基层单位识别法律法规并进行适用性评价内控管理部门没有进行合规性评价或评价不全面，导致出现违规的行为不能及时发现。法律风险224按照文件规定组织合规性评价。内控管理部门风险管理（业务流程和梳理业务流程、风险识别、内控测试、风险防控内控管理岗公司业务流程识别不全面，导致相关风险失控。HSE事故224严格按照事业处内控手册的要求进行业务流程的梳理。内控管理部门内控工作监督实施不及时，导致风险失控。HSE事故122对各单位内控工作的开展及时进行监督检查，及时开展内控测试。内控管理部门普法教育法律法规方面的宣传教育内控管理岗普法不全面、不系统，导致员工法律意识淡薄。HSE事故122积极主动开展遵法守法教育。内控管理部门合同管理合同申报资料收集、合同申报内控管理岗申报资料不全，导致流程反复。无111依据制度规定整理各项资料，确保申报资料齐全、无误。内控管理部门合同审批审查、审批合同审批审查、审批内控管理岗合同审核不全面、不认真，导致合同有关要求不全面。HSE事故、法律风险122严格按照流程进行合同审查、审批。内控管理部门合同签订合同签订（包含安全生产合内控管理岗合同签订的相关条款不全面，导致相关责任不清。HSE事故、法律风险224严格按照法律法规及事业处文件要求对合同条款进行审查，确保合同条款完整、有效。内控管理部门未与中标单位签订安全生产合同或协议HSE事故、法律风险224及时签订HSE合同，明确相关要求。内控管理部门安全生产合同或协议内容不完整（未包含项目作业内容、要求、项目危害、双方安全生产权利和义务以及安全生产违约责任与HSE事故、法律风险224按照文件规定进行合同或协议审查，确保满足要求。内控管理部门处理等）未对承包商现场施工方案处理等）未对承包商现场施工方案进行了备案管理。HSE事故、法律风险224对承包商现场施工方案进行备案。内控管理部门合同履行管理合同交底、关键环节确认、履行结果确认。内控管理岗未组织同级安全部门参加项目验收并签署验收意见财产损失、HSE事故224及时组织质量安全环保科等科室进行项目验收。内控管理部门合同变更依据油田公司要求进行变更申请、审批内控管理岗合同变更中对涉及质量、安全、职业卫生和环境变更的相关条款审查不到位HSE事故224严格履行合同变更流程，办理变更手续。内控管理部门合同解除合同承办部门申报，经营管理科组织审查内控管理岗。合同解除审查不及时、不全面，导致出现法律责任法律风险224严格按照文件规定履行合同解除。内控管理部门合同归档、统计分析资料收集、整理、归档、统计分析内控管理岗合同归档不及时，不全面，导致合同缺失，出现质量安全问题无法落实责任法律风险224及时相关资料进行收集整理并归档。内控管理部门合同履行完后质保金退回审批各项目负责人负责本项目质保金退回内控管理岗。审批时依据不足，造成质量责任无法得到整改。财产损失224严格按照流程进行审批。内控管理部门合同违约与纠纷处理对合同执行情况进行监督，对纠纷及违约按照合同约定方式进行协调、处理。内控管理岗违约及纠纷处理方式不当，导致财产损失。财产损失224及时对合同履约情况进行跟踪，发现违约按照合同或法律法规的规定及时进行协调处理。内控管理部门规章组织实施组织实施。内控管理岗组织实施不及时，导致各项生产经营行为没有得到受控。HSE事故224按照规章制度办法及时组织开展对规章制度编制及修订。内控管理部门规章制度管理上报、发布上报、发布内控管理岗发布不及时，导致生产经营过程没有得到受控。HSE事故224按照流程及时进行审批发布。内控管理部门修订开展规章制度评审，并适时进行修订。内控管理岗修订不及时，导致管理漏洞。HSE事故224按照规章制度管理办法及时对规章制度进行评审及制修订。内控管理部门党群工作管理党建工作管理党组织活动、会议管理活动组织，督促支部开展各项活动。党建管理岗党组织活动未制定应急方案或没有进行安全提示。人身伤害236三级风险组织进行活动时依据实际情况制定应急方案并进行安全提示。党建管理部门工会工作管理劳动竞赛政工组牵头组织实施工会干事岗组织不合理、技术要求不合理、使用的工具或设备存在缺陷、检查不到位或制定的应急措施不适宜，导致在活动过程中出现人人身伤害236三级风险合理组织，在活动前进行检查，识别活动中存在的风险并制定相应的应急预案。工会文体活动组织公司员工开展各项文体活动工会干事岗身伤害组织开展文体活动时，未身伤害组织开展文体活动时，未对场地进行安全检查，导致人员受伤。人身伤害236三级风险开展文体活动时事先对场地进行确认、检查。工会员工合法权益维护员工权益受到侵害时进行积极维护工会干事岗缺乏对职业健康安全工作的监督。职业健康事故224及时参与HSE监督、检查工作。工会女工权益维护依法对女员工进行权益保护宣传员岗在女工权益维护工作工作中，没有实施有效的监督职业健康事故224对各组室及站队女工保护工作进行监督，维护女工权益。宣传部门企业宣传新闻媒体采访联络、落实。宣传员岗在接受新闻媒体采访时，缺乏保密意识，致使公司重大商业机密泄露。泄密224对发布的内容事先进行审查。宣传部门陪同新闻工作人员采访和本部门下现场采访，对于相关HSE风险提示不足人身伤害224对相关HSE风险进行提示。宣传部门织构岗设组机、位置组织机构、岗位设置根据事业处下达编制定员方案，实施具体岗位设置人事管理岗岗位定额定员不合理，导致人力资源配置不合理资源浪费、人身伤害122进行岗位写实，确定工作量，合理配备人员人事管理部门未根据岗位配置要求对操作者进行身体、技能、资格评估，导致操作者无法胜任岗位操作设备损坏、人身伤害212对新入厂、转岗、重新上岗员工进行岗前风险评估，评估不合格的，不能进入相应岗位工作人事管理部门人力资源配置人力资源需求分析、上报依据岗位需求，参照定员标准，确定需求并上报审批。人事管理岗相关岗位定员不能满足安全管理的要求安全生产事故、人身伤害。224依据岗位需求，参照定员标准，确定需求并上报人事管理部门人力资源分配根据岗位、身体、技能、资格情况，配备合适人员岗位人员配备与实际岗位需求不相符，配备的人员不合理，没有达到岗位配置标准的人员要求安全生产事故、、职业卫生事故、、人身伤害224根据岗位、身体、技能、资格情况，配备合适人人事管理部门劳动关系管理劳动合同管理组织签订《劳动合同书》人事管理岗劳动合同中未明确工作过程中可能产生的职业病危害及其后果、职业病防护措施等内容，导致员工在工作中不清楚本岗位风险，易引发职业病职业病212在签订劳动合同前进行职业病危害及其后果、职业病防护措施等内容的告知，以及防范措施培训。人事管理部门人力资源在岗管理工作时间和休假管理按照油田公司规定要求执行。休假制度制定、执行情况监督、检查。人事管理岗未能有效开展对休假制度落实情况监督职业卫生事故122定期组织开展休假情况监督检查。人事管理部门管理人员管理考核测评、职称申报、提拔任用。提拔人任用时未考虑岗位HSE能力评估的要求。安全生产事故122严格按照公司规定进行上岗前HSE能力评估。人事管理部门技术人员管理考核测评、职称申报、提拔任用。提拔人任用未考虑岗位HSE能力评估的要求。安全生产事故122严格按照公司规定进行上岗前HSE能力评估。人事管理部门运行、操作人员管理从德、能、勤、绩四方面进行考核，并依据考核结果进行跟踪处理。操作人员岗位HSE能力评估不到位安全生产事故122按照规定定期开展操作岗位人员的HSE能力评估。人事管理部门劳动纪律管理制定劳动纪律管理办法并监督、检查、考核。对劳动纪律管理缺乏有效的监督安全生产事故122严格按照劳动纪律管理办法进行监督、检查、考人事管理部门人员变更管理离岗、退养、转岗、离职等手续办理。对离岗、退养、转岗、离职等手续前没有进行职业健康体检职业卫生事故122离岗、退养、转岗、离职时组织进行职业健康体检。人事管理部门人力资源管理培训教育管理培训需求识别需求矩阵）统计分析上报的员工需求未对各岗位培训需求进行识别，导致员工能力达不到要求。安全生产事故224及时下发培训调查对岗位培训需求进行识别人事管理部门培训计划管理依据需求制定年度培训计划培训计划内容不满足培训需求或不具有针对性安全生产事故224严格按照要求及培训需求调查分析制定年度培训计划。人事管理部门培训实施依据培训计划，组织、监督、考核各科室及基层站队培训开展情况。人事管理岗未按照要求对操作人员进行取证培训或未对特种作业人员进行定期培训，导致作业人员能力达不到要求设备损坏、人身伤害122定期对操作人员进行取证培训。人事管理部门未按照培训矩阵要求对员工进行日常培训，导致员工能力达不到岗位要求设备损坏、人身伤害248三级风险按照培训矩阵要求对员工进行日常培训。人事管理部门未建立健全员工培训记录和档案（包括培训时间、内容、参加人员以及考核结果等），培训档案不齐全不准确安全生产事故224严格按照要求建立健全员工培训记录和档案。人事管理部门未及时组织对HSE培训效果进行评估，对提出改进建议未及时落实改进措施安全生产事故224及时对培训效果进行评价，并对提出的改进建议及时进行督促落实。人事管理部门未定期对HSE培训工作的组织实施、效果等进行分析总结并制定相应改进措施安全生产事故224定期组织开展培训工作的监督检查，并编制培训分析总结，落实改进措施。人事管理部门培训师资管理培训师资人才库建立、专兼职教师推荐、选聘、解聘。人事管理。生产操作、安全生产事故224严格按照规定选聘培训师。人事管理部门新上岗、转岗、复岗员工培训组织进行三级教育。人事管理未对新入厂、转岗、重新上岗员工进行三级教育，导致员工不能熟练掌握本人身伤害224对新入厂、转岗、重新上岗员工进行三级教育人事管理部门员工能力与资质管理特种作业人员操作证管理人员统计、上报；安全科：培训组织、资格证审验。人事管理未按照要求对操作人员进行取证培训或未对特种作业人员进行定期培训，导致作