2026年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试高分特训题（附答案）

姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 密封线 2026年证券从业考试重点试题精编注意事项:1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。(参考答案和详细解析均在试卷末尾)一、选择题

1、按照《证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报______，发生实质变化的，应当向______。（）A.基金行业协会备案；基金行业协会重新提交注册申请B.证券行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请C.基金行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请D.国务院证券监督管理机构备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请

2、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

3、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。Ⅰ．会计凭证Ⅱ．财务报表Ⅲ．会计账薄Ⅳ．财务会计报表A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

4、除下列（）情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用C.证券公司借用客户资金并在30日内还清D.客户缴纳与证券交易有关的税款

5、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。Ⅰ．弄虚作假Ⅱ．徇私舞弊Ⅲ．故意刁难有关当事人Ⅳ．不按规定履行报告义务A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ

6、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。A.7B.10C.15D.30

7、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院

8、下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（）Ⅰ股票Ⅱ公司债券Ⅲ存托凭证Ⅳ汇票A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9、股指期货包括（）。①英国FTSE指数期货②德国DAX指数期货③东京日经平均指数期货④香港恒生指数期货A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

10、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会

11、（2016年真题）下列属于董事会职权的是（）。A.审议批准董事会的报告B.对公司清算作出决议C.修改公司章程D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

12、下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（）。①客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年②交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年③同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存④其客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查工作结束A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④

13、企业发行债券，应当于发行前披露的文件包括（）。①企业最近3年经审计的财务报告及最近一期会计报表②募集说明书③信用评级报告（如有）④公司信用类债券监督管理机构或市场自律组织要求的其他文件A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④

14、根据《公司法》，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。A.清算组B.股东会和股东大会C.人民法院D.董事会

15、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括()A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设、收购营业性分支机构

16、（2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。A.罚款B.没收违法所得C.警告D.撤销业务许可

17、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

18、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。A.已上报项目，监管机关终止审理B.已上报项目，监管机关中止审理C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

19、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

20、公司公开发行新股，应当符合（）。①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为②具有持续盈利能力，财务状况良好③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件④具有健全且运行良好的组织机构A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④

21、对资产管理业务实施监管应当遵循的原则包括（）。①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利②实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

22、《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险D.政策法规环境

23、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。A.5万元B.50万元C.200万元D.1000万元

24、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000

25、下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（）。A.集中竞价B.协议C.做市D.标购竞价

26、（2020年真题）根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%

27、公司的经营范围由（）规定,并依法登记。A.董事会决议B.发起人协议C.股东大会决议D.公司章程

28、下列关于公开发行证券的说法，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

29、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30

30、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。A.3万30万元B.4万40万元C.30万60万元D.40万60万元

31、下列不属于共益权的是（）。A.股东大会参加权B.股东大会上的表决权C.提起诉讼权D.股利分配请求权

32、有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于()。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4

33、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。①没收违法所得，处违法所得1倍以上5倍以下罚金②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金④情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金A.①③B.①②③④C.①④D.③④

34、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A.20；50B.20；100C.30；50D.30；100

35、我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，它是为（）制定的。①规范公司的组织和行为②保护公司、股东和债权人的合法权益③维护社会经济秩序④促进社会主义市场经济发展A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④

36、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。A.3个月B.6个月C.1年D.2年

37、关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券

38、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。A.10％B.20％C.30％D.50％

39、(2019年真题)下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

40、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

41、（2018年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ．《中华人民共和国证券法》Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ．《中华人民共和国公司法》Ⅳ．《证券交易管理条例》A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

42、下列做法中，属于操纵证券市场的行为的有（）。①出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序②单独或者通过合谋集中基金操纵证券交易价格③向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易④以散布谣言等手段影响证券发行与交易?A.①②④B.①③C.①②③D.②③④

43、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。①风险覆盖率不得低于100%②资本杠杆率不得高于8%③流动性覆盖率不得低于100%④净稳定资金率不得低于100%A.②④B.①②③④C.①③④D.①②③

44、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度

45、下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（）。A.不得买卖基金份额B.可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票D.可以买卖债券

46、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥

47、设立证券公司需要符合的条件有（）。Ⅰ主要股东具有持续盈利能力，信誉良好Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度Ⅳ董事、监事、高级管理人员具备任职条件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

48、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；Ⅳ．中国证监会认定的其他形式。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

49、中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（）。A.陈述B.复核C.申辩D.要求举行听证

50、下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开

51、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。①从事证券交易的时间满1年以上②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元③可以选择本公司的股东或关联人④客户信誉良好，无重大违约记录A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

52、下列属于股票应当载明的事项的有（）。①公司名称②公司成立日期③股票种类④股票编号A.①③B.②④C.②③D.①②③④

53、下列说法错误的是（）。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

54、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（）。①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立3个A股账户④1个投资者只能申请开立1个信用账户A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

55、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的②公司合并、分立、转让主要财产的③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④

56、发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列（）财务指标。Ⅰ．流动比率Ⅱ．应收账款周转率Ⅲ．无形资产占净资产的比例Ⅳ．研究与开发费用占主营业务收入比例A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

57、(2019年真题)下列有关公司的说法,错误的是（）A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任

58、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30％B.40％C.50％D.60％

59、根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。A.省B.县C.市D.乡

60、《期货交易管理条例》规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

61、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（）。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.证券公司内部审计业务D.融资融券业务

62、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()。Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

63、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所

64、下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）。Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事实A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

65、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。A.30％B.25％C.15％D.5％

66、公司和主承销商可以根据（）规则的规定，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。①全国股转系统②证券交易所③证监会④中国证券业协会A.①②B.①③C.①④D.②④

67、（）包括在资产证券化基础资产负面清单中。A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目C.可以直接产生现金流的基础资产D.因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权

68、下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是()。A.由证监会责令改正B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分C.拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

69、我国2021年4月19日揭牌成立，定位创新型的期货交易所是（A.上海期货交易所B.郑州商品交易所C.大连商品交易所D.广州期货交易所

70、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。①建立健全内控制度②市场异常情况的处理及报告机制③所得收益的使用规范④会员管理制度A.①②③B.③④C.①②④D.①③④

71、下列属于上市证券的是（）。Ⅰ．人民币普通股Ⅱ．基金券Ⅲ．人民币优先股Ⅳ．期货A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ

72、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易

73、（2017年真题）上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．实际控制人Ⅲ．董事Ⅳ．控股股东A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

74、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

75、按照《期货交易管理条例》的有关规定，期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。A.期货交易所B.期货业协会的工作人员C.证券公司的普通员工D.期货保证金安全存管监控机构

76、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有()。Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股东的名单Ⅲ．公司的实际控制人Ⅳ．高级管理人员持有本公司股票和债券的情况A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

77、下列说法中正确的是（）。①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易A.①②④B.②④C.②③D.①②③④

78、甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20x7年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20x8年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还8〇〇万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（）。A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

79、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。①检查公司财务②拟订公司内部管理机构设置方案③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正④召集股东会会议，并向股东会报告工作⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定⑥向股东会会议提出提案A.①②⑥B.②③⑤C.③④⑤D.①③⑥

80、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险二、多选题

81、净资本指标与上月相比发生20％以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20

82、证券公司的一般组织机构包括（）。①独立董事②薪酬与提名委员会③董事会秘书④行使证券公司经营管理职权的机构⑤合规负责人A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤

83、按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3;20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C.改正，给予警告；5;50D.停业整顿或者吊销斯货业务许可证；3;50

84、根据《证券法》，下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法，正确的有()I.未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款II.非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款:没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款III.证券公司违反规定为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以二十万元以上百万以下的罚款IV.未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、IV

85、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。A.7B.10C.15D.30

86、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。Ⅰ．内幕交易Ⅱ．操纵市场Ⅲ．将自营账户借给他人使用Ⅳ．将自营业务与代理业务混合操作A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

87、下列关于科创板的说法，正确的是（）①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

88、以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹C.非常规业务操作应当事先审批D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

89、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.2个月B.3个月C.4个月D.6个月

90、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（）。①公司解散或者宣告破产的②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的⑤公司有重大违法行为且后果严重的A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④

91、证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。A.证券交易所B.中国证券业协会C.地方证监局D.中国证监会

92、（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

93、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则包括（）。①自愿②有偿③无偿④诚实信用A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③

94、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）A.50%B.40%C.30%D.20%

95、下列说法中正确的是（）。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④

96、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

97、根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（）,应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务B.股票投资业务C.证券投资咨询业务D.证券业务

98、证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（）信息。①发行依据②基本性质③投资安排④风险收益特征?A.②④B.①②③④C.①③④D.①③

99、下列关于证券投资咨询机构及执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定的说法中，正确的是（）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

100、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.高级管理层；委托机构B.高级管理层；受托机构C.董事会；委托机构D.董事会；受托机构

参考答案与解析

1、答案：D本题解析：根据《证券投资基金法》第五十七条，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

2、答案：D本题解析：本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项③是证券从业人员应当遵守的要求。

3、答案：C本题解析：参考《中华人民共和国刑法》第一百六十二条规定。

4、答案：C本题解析：《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；(3)法律规定的其他情形。

5、答案：A本题解析：证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

6、答案：C本题解析：收购要约届满15日内，收购人不得更改收购要约条件。

7、答案：A本题解析：新《证券法》第四十九条?对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。

8、答案：D本题解析：在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用证券法。

9、答案：D本题解析：本题考查期货类型。

10、答案：D本题解析：考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

11、答案：D本题解析：根据《公司法》第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作；②执行股东会的决议；③决定公司的经营计划和投资方案；④制订公司的年度财务预算方案、决算方案；⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；⑧决定公司内部管理机构的设置；⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；⑩制定公司的基本管理制度；公司章程规定的其他职权。

12、答案：A本题解析：本题考查客户身份资料与交易记录保存的基本要求。同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。

13、答案：A本题解析：本题考查公司信用类债券信息披露的有关规定。以上均为企业发行债券，应当于发行前披露的文件。

14、答案：A本题解析：暂无解析

15、答案：C本题解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：(1)停止批准新业务；(2)停止批准增设、收购营业性分支机构；(3)限制分配红利；(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。

16、答案：D本题解析：对违反《证券公司融资融券业务管理办法》规定的证券公司或者其分支机构，证监会或者其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、撤销业务许可等相关监管措施；依法应予行政处罚的依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和证监会的有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

17、答案：C本题解析：本题考查证券发行与承销业务信息披露的规定。证券发行与承销业务信息披露的有关规定：（1）招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息，Ⅱ、Ⅳ项符合；（2）网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，Ⅰ项符合；（3）在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则；对于提供有效报价但未参与申购，或实际申购数明显少于报价时拟申购量的投资者应列表公示并着重说明，Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选C选项。

18、答案：D本题解析：财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正的，在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

19、答案：A本题解析：证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。

20、答案：B本题解析：本题考查公开发行新股的条件。公司公开发行新股，应当符合下列条件：（1）具有健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

21、答案：D本题解析：资产管理业务实施监管应当遵循的原则。①②③④均是资产管理业务实施监管应当遵循的原则。

22、答案：A本题解析：本题考查《证券公司监督管理条例》第十二条的规定。证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

23、答案：C本题解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百八十八条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

24、答案：B本题解析：本题考查专业投资者的范围。符合下列条件之一的是第二类专业投资者。1.同时符合下列条件的法人或者其他组织：（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

25、答案：A本题解析：本题考查柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式。证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。故本题选A选项。

26、答案：D本题解析：根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。第四，待有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%,不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

27、答案：D本题解析：公司章程的内容。公司章程，是指公司依法制定的，规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件。故本题选D选项。

28、答案：D本题解析：《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D项说法错误。

29、答案：A本题解析：本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。

30、答案：C本题解析：上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

31、答案：D本题解析：共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解公司事务、查询公司账簿和其文件的知情权，提起诉讼权等。

32、答案：A本题解析：根据《公司法》第51条的规定．有限责任公司设监事会．应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表．其中职工代表的比例不得低于1／1.具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

33、答案：D本题解析：本题考查证券公司违规使用内幕消息的法律责任。情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

34、答案：A本题解析：本题考查《证券公司监督管理条例》的基本内容。

35、答案：C本题解析：本题考查《公司法》的立法宗旨。它是为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济发展而制定的。

36、答案：B本题解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第四十二条规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券。除前款规定外，为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。实际开展上述有关工作之日早于接受委托之日的，自实际开展上述有关工作之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。

37、答案：B本题解析：选项A，公司对于公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途。改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议。选项C、D，公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。违反该规定，不得再次发行公司债券。

38、答案：B本题解析：按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20％。不含同业存单，因报销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

39、答案：B本题解析：2.证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任根据《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前述人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

40、答案：B本题解析：参见《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。

41、答案：B本题解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

42、答案：A本题解析：属于操纵证券市场的行为（1）单独或者通过合谋，集中基金优势，持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易或者证券交易量。（4）以其他手段操作证券市。操作证券市场行为汾投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

43、答案：C本题解析：暂无解析

44、答案：C本题解析：建立防火墙制度，能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

45、答案：A本题解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

46、答案：A本题解析：本题考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

47、答案：A本题解析：设立证券公司，应当符合下列条件1.有符合法律、行政法规规定的公司章程；2.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；3.有符合证券法规定的公司注册资本；4.董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；5.有完善的风险管理与内部控制制度；6.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；7.法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

48、答案：B本题解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

49、答案：B本题解析：中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

50、答案：B本题解析：A、C、D三项均符合证券市场三公原则。

51、答案：A本题解析：本题考查证券公司客户选择的条件。从事证券交易半年以上；最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元；不可以选择本公司的股东或关联人。

52、答案：D本题解析：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：①公司名称；②公司成立日期；③股票种类、票面金额及代表的股份数；④股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。

53、答案：C本题解析：本题考查“荐股软件”的投资咨询服务功能。“荐股软件”可以向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议。

54、答案：D本题解析：本题考证券账户的管理。1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。

55、答案：B本题解析：本题考查公司回购股权的情形。公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的。

56、答案：A本题解析：在招股说明书中，发行人应列表披露最近3年及l期的流动比率、速动比率、资产负债率(母公司)、应收账款周转率、存货周转率、息税折旧摊销前利润、利息保障倍数、每股经营活动产生的现金流量、每股净现金流量、每股收益、净资产收益率、无形资产占净资产的比例。

57、答案：D本题解析：公司是指以营利为目的，由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。

58、答案：C本题解析：本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。

59、答案：B本题解析：根据新《中华人民共和国证券法》第二百条规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。

60、答案：A本题解析：本题考查《期货交易管理条例》的规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（1）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；（2）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；（3）未经批准，擅自办理《条例》第十九条所列事项的；（4）违反规定从事与期货业务无关的活动的；（5）从事或者变相从事期货自营业务的；（6）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；（7）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（8）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；（9）交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；（10）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（11）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（12）任用不具备资格的期货从业人员的；（13）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；（14）进行混码交易的；（15）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；（16）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。期货公司有上述所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

61、答案：C本题解析：本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

62、答案：A本题解析：《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。

63、答案：C本题解析：本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。申请开展基金托管业务，申请人应当按照《证券投资基金托管业务管理办法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。

64、答案：C本题解析：参考《刑法》第一百六十条的规定。

65、答案：D本题解析：根据《证券法》第八十六条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

66、答案：C本题解析：本题考查向不特定合格投资者公开发行业务。公司和主承销商可以根据全国股转系统和中国证券业协会相关自律规则的规定，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。

67、答案：D本题解析：考查资产证券化基础资产负面清单。有下列情形之一的与不动产相关的基础资产包括在资产证券化基础资产负面清单中：（1）因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权；（2）待开发或在建占比超过10%的基础设施、商业物业、居民住宅等不动产或相关不动产收益权。当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目除外。

68、答案：A本题解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第22条的规定，机构办理执业证书申请过程中．弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，Fh协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

69、答案：D本题解析：广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，定位于创新型期货交易所。

70、答案：A本题解析：考查《期货交易管理条例》的规定，期货交易所内部管理制度包括期货交易所人员任命的禁止性规定、建立健全内控制度、市场异常情况的处理及报告机制、相关事项的事先审批机制、所得收益的使用规范和发布行情信息。

71、答案：C本题解析：上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(1)人民币普通股。(2)基金券。(3)认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。

72、答案：A本题解析：操纵市场的形式主要有以下四种：（1）虚买虚卖。又称洗售、虚售。它是指以影响证券市场行情为目的，人为制造市场虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。（2）相对委托。又称通谋买卖，表现为交易者与他人串通，以事先约定的时间、价格、方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的某种证券。当约定一方在约定的时间以约定的价格买入或者卖出某种证券时，另一约定人同时卖出或者买入同一证券，从而抬高或者压低该证券的价格。（3）连续交易。这种行为表现为交易者通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势，联合或者连续买进或者卖出某种证券，操纵证券交易价格或者证券交易量，使他人对该证券的走势做出错误判断而积极参与交易，市场操纵者则高抛低进，牟取暴利。（4）联合操纵。又称集团操纵，它是指两个或两个以上的人，组成临时性组织，联合运用手段操纵证券市场。该手段要求行为人与证券发行公司的高级管理人员甚至是董事会中的重要成员连手才能完成。

73、答案：C本题解析：上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

74、答案：C本题解析：本题考查证券公司对客户身份识别的基本要求。证券公司不得为客户开立匿名账户。

75、答案：C本题解析：本题考查《期货交易管理条例》的规定。下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位；（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（3）证券、期货市场禁止进入者；（4）未能提供开户证明材料的单位和个人；（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

76、答案：C本题解析：根据《证券法》第53条的规定．股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。根据第54条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：①股票获准在证券交易所交易的日期；②持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；③公司的实际控制人；④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

77、答案：C本题解析：本题考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一个证券账户只能指定1个交易参与人，①错误；指定交易撤销后即可重新申办指定交易，④错误。

78、答案：B本题解析：本题考查合伙企业的债务清偿。根据《合伙企业法》第八十八条的规定，丁某作为原有限合伙人，以其退伙时从甲公司取回的财产承担责任。选项B错误。

79、答案：D本题解析：本题考查有限责任公司监事会的职权其中，①③⑥属于监事会职权，而⑤属于股东会职权，②是经理职权，④是董事会职权。

80、答案：B本题解析：本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。选项B，证券公司的控股股东不得超越职权，不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

81、答案：C本题解析：本题考查风险控制指标报告的有关要求。

82、答案：D本题解析：根据《证券法》规定，以上均属于证券公司的一般组织机构。

83、答案：C本题解析：本题考查《期货交易管理条例》第六十七条的规定。期货公司有诈骗客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。

84、答案：A本题解析：擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1