不合格输出控制程序

不合格输出控制程序文件编号：QP-CX-012版本号：A/0受控状态：受控□非受控生效日期：2025年XX月XX日1目的为规范公司产品、服务、文稿、台账、工程、业务成果等各类不合格输出识别、标识、隔离、评审、处置、追溯及闭环管控，防止不合格输出非预期交付、流转、使用，规避质量风险、合规风险、客户投诉及内审外审不符合项；落实ISO9001质量管理体系、国企内控管理要求，实现不合格输出全流程闭环管控、源头预防，特制定本程序。2范围2.1本程序适用于公司全部门、全流程所有不合格输出管控，包含：产品实物、办公公文、制度文件、台账档案、项目成果、服务输出、采购物资、施工工序、会务成果、对外报送资料、系统表单等全部过程输出。2.2覆盖不合格识别、标识隔离、评审处置、返工返修、报废让步、追溯复盘、纠正预防全流程；覆盖部门经办、审核、审批、质控、内审全岗位。2.3适用于内部自查、第三方审核、上级督查、客户反馈、日常巡检发现全部不合格输出问题。3引用文件3.1《质量管理体系要求》GB/T19001-20163.2《文件控制程序》3.3《记录控制程序》3.4《纠正与预防措施控制程序》3.5公司内控管理制度、国资内审管理办法4术语与定义4.1输出：公司各岗位履职产生的全部有形、无形成果，含实物产品、文书资料、业务服务、项目报告、决策文稿、运维台账、对外报送材料。4.2不合格输出：未满足合同要求、制度标准、合规规范、上级要求、技术参数、格式规范、履职标准的各类成果，分为轻微不合格、一般不合格、重大不合格。4.3让步接收：经审批同意，对不影响合规、核心质量、安全底线的一般不合格输出有限度放行使用。4.4非预期交付：未经评审、未经整改，将不合格输出对外报送、下发、交付、归档、上线使用。5岗位职责5.1业务经办部门负责岗位输出自查自纠，第一时间识别不合格输出；落实标识、隔离、上报；执行返工、修改、销毁、撤回处置；留存原始不合格记录。5.2质控/内审管理部门负责不合格输出抽查、复核、等级判定；组织跨部门评审；监督整改闭环；统筹台账归档、数据统计、复盘分析。5.3分管负责人负责不合格处置方案审批、重大不合格事项决策；审批让步接收、报废、撤回方案；督导部门源头整改。5.4档案室/归口管理员负责不合格文件、作废台账、废弃资料隔离封存，禁止混入合格档案流转归档。6不合格输出分级标准6.1轻微不合格格式瑕疵、文字错别字、页码错乱、排版不规范、次要数据偏差，不影响合规审核、上级报送、业务落地、审计督查，无追责、无投诉风险。6.2一般不合格核心数据偏差、流程表单缺失附件、流程签字不全、文稿逻辑瑕疵、台账要素缺项，不触碰国资、合规、安全红线，需整改后方可交付。6.3重大不合格违反法律法规、国资监管、体系制度；决策资料错误、报送数据失真、涉密资料错误、流程程序倒置、安全质量不达标；可引发督查处罚、内审扣分、问责追责、舆情风险、合规事故。7不合格输出控制流程7.1识别发现7.1.1岗位自检、部门互检、质控巡检、内审检查、上级督查、外部反馈、客户反馈多渠道识别不合格输出。7.1.2一经发现立即停止流转、报送、交付、归档，禁止继续下发、对外上报、投入使用。7.2标识与隔离7.2.1文书、台账、电子文档：标注【不合格·禁止流转】红色标识，建立专项隔离文件夹，权限锁定、禁止篡改、禁止外发。7.2.2实物物资、物料：粘贴不合格标签，分区隔离存放，与合格输出物理分隔。7.2.3业务服务、项目成果：业务暂停、流程冻结，系统流程驳回终止。7.3登记上报经办人24小时内填写《不合格输出处置登记表》，注明：发现时间、责任部门、输出名称、不合格描述、不合格等级、涉及范围、风险隐患，上报质控部门及分管领导。7.4评审判定7.4.1轻微、一般不合格：部门牵头+质控联合评审，1个工作日出具处置意见。7.4.2重大不合格：分管领导牵头跨部门评审，研判合规风险、追溯影响范围、划定责任边界。7.5分类处置方式（五类法定处置）（1）返工/修改：轻微、一般文书、台账、报告整改修正，复检合格后放行交付；（2）报废销毁：无整改价值、重大瑕疵纸质资料、过期失效输出统一销毁、台账销号；（3）撤回召回：已对外报送、下发文件、业务成果全部召回、撤销发文、撤回上报；（4）让步接收：一般不合格、不影响核心合规，领导专项审批后有限放行，标注让步台账；（5）降级使用：降低使用场景、内部参考使用，禁止对外正式报送。7.6复检放行返工、修改完成后，质控部门二次复核验收，验收合格解除隔离、移除不合格标识，正常流转；复检仍不合格重新启动处置流程。7.7已交付不合格专项管控不合格输出已对外报送、下发、交付：立即启动召回、补正、说明报备；同步对接接收单位说明瑕疵、补送合格版本，留存沟通闭环记录，规避合规问责。8记录与台账管理8.1统一归档《不合格输出处置登记表》《评审记录》《复检验收单》《报废销毁台账》《让步接收审批单》。8.2纸质+电子双归档，保存期限不少于3年，重大不合格输出档案永久留存。8.3月度统计不合格输出发生率、整改完成率，形成质量分析报表。9纠正与预防控制9.1重复频发、批量不合格输出，责任部门制定纠正措施，优化岗位流程、审核节点、模板标准。9.2新增前置二审、终审审核节点，从源头降低文稿、台账、业务输出不合格率。9.3将不合格管控纳入部门月度绩效考核，追责失职漏审、逾期整改问题。10禁止红线条款禁止隐瞒不报、私自涂改不合格标识、擅自解除隔离；禁止不合格输出未经审批、未经复检直接对外交付、上报、归档；禁止重大不合格输出申请让步接收、简化处置流程；禁止销毁、篡改不合格处置原始台账、评审记录。11附则11.1本程序由质量管理/内控审计部门负责解释、修订。11