工业控制系统信息安全管理制度

工业控制系统信息安全管理制度一、总则（一）目的与依据为规范和加强本单位工业控制系统（以下简称“工控系统”）的信息安全管理，防范化解信息安全风险，保障工控系统安全稳定运行，确保生产经营活动的连续性和数据资产的完整性、保密性、可用性，依据《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》、《关键信息基础设施安全保护条例》及国家相关法律法规与行业标准，结合本单位实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本单位所有工控系统的规划、建设、运行、维护和废止等全生命周期管理。涵盖但不限于生产监控与数据采集系统（SCADA）、分布式控制系统（DCS）、可编程逻辑控制器（PLC）、人机交互界面（HMI）、工业机器人、数据historians以及相关的网络设备、服务器、终端和数据。涉及工控系统的所有部门、人员及第三方合作单位，均须遵守本制度。（三）基本原则工控系统信息安全管理遵循以下原则：1.安全第一，预防为主：将信息安全置于工控系统建设和运维的优先地位，采取主动防御措施，防患于未然。2.需求导向，风险管控：基于业务需求和风险评估结果，采取适当的安全措施，实现安全与效率的平衡。3.分级分类，重点保护：根据工控系统的重要程度、承载业务的敏感级别以及面临的安全风险，实施分级分类管理和重点保护。4.最小权限，纵深防御：严格控制用户权限，遵循最小必要原则；构建多层次、多维度的安全防护体系。5.全员参与，协同共治：明确各部门和人员的安全职责，加强培训教育，形成全员参与、各负其责的安全管理格局。6.持续改进，动态调整：定期评估安全状况，根据技术发展、业务变化和威胁态势，持续优化安全策略和防护措施。（四）定义1.工业控制系统（ICS）：是指由计算机与工业过程控制部件组成的自动控制系统，用于监视和控制工业生产过程。2.SupervisoryControlandDataAcquisition(SCADA)系统：数据采集与监控系统，用于对分布较远的资产进行监控和数据采集。3.DistributedControlSystem(DCS)：分布式控制系统，用于对生产过程进行集中管理和分散控制。4.ProgrammableLogicController(PLC)：可编程逻辑控制器，用于执行逻辑运算、顺序控制等功能的数字运算操作的电子系统。5.安全事件：指由于自然或者人为以及软硬件本身缺陷或故障的原因，对工控系统造成危害，或对工控系统中存储、处理、传输的数据造成泄露、丢失、篡改的事件。二、组织与职责（一）领导小组单位应成立工控系统信息安全领导小组，由单位主要负责人或分管负责人任组长，成员包括生产、技术、信息、安全等相关部门负责人。其主要职责包括：1.审定工控系统信息安全战略、政策和总体方针。2.审批工控系统信息安全管理制度和重要应急预案。3.统筹协调工控系统信息安全重大事项和资源配置。4.组织对重大工控系统信息安全事件的调查与处理。（二）责任部门明确一个主要责任部门（如信息技术部、生产技术部或安全管理部）作为工控系统信息安全的日常管理和执行部门，其主要职责包括：1.组织制定和修订工控系统信息安全管理制度、技术标准和操作规程。2.组织实施工控系统安全防护体系的建设、运行和维护。3.负责工控系统安全风险评估、漏洞管理和补丁管理。4.组织开展工控系统安全监测、事件响应和应急处置。5.组织工控系统信息安全培训和宣传教育。6.监督检查各部门工控系统信息安全制度的执行情况。（三）相关部门职责各业务部门、生产车间（班组）是其职责范围内工控系统信息安全的直接责任主体，主要职责包括：1.严格遵守工控系统信息安全管理制度和操作规程。2.负责本部门工控系统设备、软件和数据的日常安全管理。3.及时报告本部门发生的工控系统安全事件和可疑情况。4.配合开展安全检查、风险评估和应急演练。5.组织本部门人员参加信息安全培训，提高安全意识和技能。（四）岗位人员职责明确工控系统管理员、操作员、维护人员等关键岗位的安全职责，包括但不限于：1.严格执行账户密码管理、权限申请与变更流程。2.负责所管理设备的日常巡检、维护和安全状态检查。3.规范操作，防止误操作导致安全事件。4.发现异常情况及时报告并采取初步处置措施。三、安全管理要求（一）网络安全管理1.网络隔离与区域划分：*严格执行网络安全隔离制度，工控网络与办公网络、互联网之间必须进行逻辑或物理隔离。*根据业务需求和安全级别，对工控网络进行区域划分（如管理区、监控区、控制区、现场设备区），实施分区防护。*在不同安全区域之间部署防火墙、单向隔离装置等安全设备，并严格配置访问控制策略。2.访问控制：*对工控网络设备的访问应采用最小权限原则，严格控制远程访问。确需远程访问的，必须采用加密、认证等安全措施，并进行日志审计。*禁止在工控网络内使用无线接入设备（如Wi-Fi、蓝牙），特殊情况需经严格审批。*禁止将个人计算机、未经安全检测的外部设备接入工控网络。3.网络设备安全：*网络设备（交换机、路由器、防火墙等）的默认账户、密码必须修改，采用强密码策略。*关闭网络设备上不必要的端口和服务，禁用不必要的协议。*定期备份网络设备配置，对配置变更进行严格管控和审计。*定期检查网络设备固件版本，及时更新安全补丁（需经过充分测试）。（二）主机与设备安全管理1.账户与密码管理：*工控系统主机、服务器、PLC、HMI等设备应建立严格的账户管理制度，实行实名制。*采用强密码策略，定期更换密码，严禁共用账户、空密码或弱密码。*权限设置遵循最小必要原则，及时清理或禁用无用账户、临时账户。2.操作系统与固件安全：*工控主机应安装经过测试和认证的稳定操作系统版本，关闭不必要的服务、端口和进程。*及时关注厂商发布的安全补丁和固件更新，建立严格的补丁测试和安装流程，在确保生产稳定的前提下进行更新。*对关键工控设备的操作系统和固件进行备份。3.应用程序控制：*严格控制在工控主机和设备上安装、运行应用软件，只允许运行经过授权和安全检测的必要软件。*可采用白名单等技术手段限制未授权程序的执行。4.物理安全：*工控系统机房、控制室、现场控制柜等应采取严格的物理访问控制措施，防止未授权人员接触。*重要设备应放置在有防盗、防火、防潮、防尘、防雷、防电磁干扰等措施的环境中。5.USB设备管理：*严格限制USB等移动存储设备在工控系统中的使用。确需使用的，必须经过安全检测，并采取加密、只读等控制措施。可采用技术手段禁用不必要的USB端口。（三）数据安全管理1.数据分类分级：对工控系统中的数据（如配置数据、工艺参数、运行数据、报警日志等）进行分类分级管理，明确不同级别数据的保护要求。2.数据备份与恢复：*对关键数据定期进行备份，备份介质应妥善保管，并进行异地存放。*定期测试备份数据的有效性和可恢复性，确保在数据损坏或丢失时能够及时恢复。3.数据传输安全：工控系统内部及与外部进行数据传输时，应采用加密等安全措施，防止数据泄露或被篡改。4.数据访问控制：严格控制对敏感数据的访问权限，确保只有授权人员才能访问相应级别的数据。5.数据销毁：对于废弃存储介质中的工控数据，应采取符合安全要求的销毁方式，确保数据无法被恢复。（四）应用系统安全管理1.开发与测试安全：工控应用软件的开发应遵循安全开发生命周期（SDL）原则，在开发、测试阶段进行安全测试和代码审计。测试环境应与生产环境严格分离。2.上线与变更管理：*新的工控应用软件或版本上线前，必须经过严格的安全测试和审批。*对工控系统的配置变更、程序更新等操作，应建立规范的变更申请、评估、测试、审批、实施和回退流程，并进行详细记录。3.第三方软件与服务管理：对于引入的第三方工控软件、组件或服务，应进行安全评估和准入审查，明确其安全责任，并对其运维行为进行监督。（五）人员安全管理1.安全意识培训：定期组织工控系统相关人员进行信息安全意识和技能培训，内容包括安全制度、操作规范、风险识别、应急处置等。2.岗前与离岗管理：新员工上岗前必须接受工控系统信息安全培训，考核合格后方可上岗。员工离岗、离职时，应及时收回其访问权限，清理相关账户和敏感信息。3.权限管理：严格执行权限申请、审批、分配、变更和撤销流程，定期进行权限审计，确保权限与职责匹配。4.保密协议：对接触敏感信息的人员，应签订保密协议，明确保密义务和责任。（六）安全事件应急响应与处置1.应急预案：制定工控系统信息安全事件专项应急预案，明确应急组织、响应流程、处置措施、资源保障等。2.应急演练：定期组织应急演练，检验应急预案的有效性和可操作性，提高应急处置能力。3.事件报告与处置：发现工控系统安全事件后，应立即按照预案要求进行报告，并采取果断措施控制事态扩大，保护现场，进行事件调查和处置。4.事件总结与改进：事件处置结束后，应及时进行总结评估，分析事件原因，吸取教训，完善安全措施和应急预案。四、安全技术保障1.身份认证与访问控制：采用多因素认证、单点登录等技术手段加强身份鉴别；对关键设备和系统的访问实施严格的权限控制。2.入侵检测与防御：在工控网络关键节点部署工控专用入侵检测/防御系统（IDS/IPS），对异常流量和攻击行为进行监测、告警和阻断。3.安全审计：对工控系统的重要操作、配置变更、登录行为、数据访问等进行全面审计和日志记录，确保日志的完整性和不可篡改性，日志保存时间应符合相关规定。4.恶意代码防护：在工控主机和服务器上安装经过兼容性测试的工控专用杀毒软件或恶意代码防护工具，定期更新病毒库和扫描引擎。5.数据备份与恢复技术：采用可靠的数据备份软件和硬件，实现自动化备份，并具备快速恢复能力。6.漏洞扫描与管理：定期对工控系统进行漏洞扫描和风险评估，建立漏洞台账，及时跟踪和修复漏洞。7.安全隔离与边界防护：采用防火墙、网闸等技术手段，强化工控网络与外部网络、以及工控网络内部不同安全区域之间的边界防护。五、监督、检查与改进1.日常检查：各部门应定期对本部门工控系统信息安全状况进行自查，责任部门进行不定期抽查。2.定期审计：单位应每年至少组织一次对工控系统信息安全管理制度执行情况的全面审计和评估。3.专项检查：针对重要节假日、重大活动前或新型安全威胁出现时，组织开展专项安全检查。4.问题整改