2026年北证开户测试题及答案

2026年北证开户测试题及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.北交所股票交易申报数量应当不低于（）股，且不超过（）万股。A.100；100B.100；1000C.200；100D.200；10002.北交所股票交易单笔申报数量不低于（）万股，或者交易金额不低于（）万元人民币的，可以采用大宗交易方式。A.10；100B.20；200C.30；300D.40；4003.北交所股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为（）。A.10%B.20%C.30%D.40%4.投资者参与北交所股票交易，应当使用（）。A.沪市A股证券账户B.深市A股证券账户C.全国股转系统账户D.中国结算开立的证券账户5.北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票，发行价格应当不低于（）。A.最近一期经审计的每股净资产B.最近一期经审计的每股收益C.发行前20个交易日公司股票均价D.发行前30个交易日公司股票均价6.北交所上市公司出现下列哪种情形，可能会被实施退市风险警示（）。A.最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于5000万元B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值C.最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告D.以上都是7.北交所股票交易中，盘后固定价格交易申报时间为每个交易日的（）。A.9:15-11:30、13:00-15:00B.9:30-11:30、13:00-15:30C.9:15-11:30、13:00-15:30D.9:30-11:30、13:00-15:008.北交所上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人在所持股份限售期届满后6个月内减持股份的，应当提前（）个交易日披露减持计划。A.1B.2C.3D.59.北交所股票交易中，投资者可以采用的委托方式不包括（）。A.限价委托B.市价委托C.定价委托D.止损委托10.北交所上市公司向特定对象发行股票，发行对象应当符合的条件不包括（）。A.符合中国证监会规定的投资者条件B.发行对象不超过35名C.发行对象可以是公司控股股东、实际控制人及其控制的企业D.发行对象必须是机构投资者二、填空题（总共10题，每题2分）1.北交所的全称是________。2.北交所股票交易的申报类型包括限价申报、市价申报和________。3.北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票，发行后总股本不低于________万元。4.北交所股票交易中，连续竞价阶段限价申报的有效申报价格范围为申报基准价格的上下________。5.北交所上市公司出现连续________个交易日的每日股票收盘价均低于每股面值的情形，可能会被终止上市。6.投资者参与北交所股票交易，应当满足申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币________万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具备2年以上的证券交易经验。7.北交所上市公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起________个月内编制完成并披露。8.北交所股票交易中，盘后固定价格交易的成交原则是按照时间优先原则，以________为成交价对盘后定价申报进行逐笔连续撮合。9.北交所上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的________。10.北交所上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人在所持股份限售期内，不得通过________方式减持股份。三、判断题（总共10题，每题2分）1.北交所股票交易实行T+0交易制度。（）2.北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票，发行后股东人数不少于200人。（）3.北交所股票交易中，市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的股票连续竞价期间。（）4.北交所上市公司出现财务类退市风险警示情形后，首个会计年度经审计的财务会计报告显示扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且营业收入低于1亿元，公司将被终止上市。（）5.投资者可以通过融资融券方式参与北交所股票交易。（）6.北交所上市公司向特定对象发行股票，发行对象可以以非现金资产认购。（）7.北交所股票交易中，盘后固定价格交易时段，投资者可以申报撤单。（）8.北交所上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人减持股份，应当在减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的2个交易日内公告具体减持情况。（）9.北交所上市公司年度报告中的财务会计报告可以不经过审计。（）10.北交所股票交易申报的价格最小变动单位为0.01元。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述北交所股票交易的涨跌幅限制规则。2.北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票需要满足哪些条件？3.投资者参与北交所股票交易需要满足哪些条件？4.北交所上市公司出现哪些情形会被实施退市风险警示？五、讨论题（总共4题，每题5分）1.北交所的设立对我国资本市场发展有何重要意义？2.北交所与沪深交易所相比，有哪些特点和优势？3.如何看待北交所上市公司的投资价值和风险？4.北交所交易制度的创新对投资者有哪些影响？答案一、单项选择题1.D2.C3.C4.D5.A6.D7.C8.C9.D10.D二、填空题1.北京证券交易所2.盘后固定价格申报3.30004.5%5.206.507.48.收盘价9.80%10.集中竞价三、判断题1.×2.√3.√4.√5.√6.√7.×8.√9.×10.√四、简答题1.北交所股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为30%。其中，向不特定合格投资者公开发行的股票上市交易首日、退市整理期首日等无价格涨跌幅限制。股票交易申报价格应当符合价格涨跌幅限制要求，超出该范围的申报为无效申报。2.北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票需要满足：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续经营能力，财务状况良好；最近三年财务会计报告无虚假记载，被出具无保留意见审计报告；依法规范经营等条件。同时，发行后总股本不低于3000万元，发行后股东人数不少于200人等。3.投资者参与北交所股票交易，应当满足申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具备2年以上的证券交易经验。同时，投资者还需签署相关风险揭示书等。4.北交所上市公司出现下列情形会被实施退市风险警示：最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于5000万元；最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值；最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告；未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告等。五、讨论题1.北交所的设立对我国资本市场发展意义重大。它完善了多层次资本市场体系，为创新型中小企业提供了直接融资渠道，促进资本向实体经济流动。有助于推动中小企业创新发展，提升其竞争力。同时，丰富了投资者的投资选择，增强了资本市场的活力和韧性，促进金融与实体经济良性互动，推动经济高质量发展。2.北交所与沪深交易所相比，特点和优势在于聚焦创新型中小企业，上市标准更具包容性，能让更多中小企业进入资本市场。交易制度上有30%的涨跌幅限制，增加了市场的活跃度和弹性。在服务上更注重中小企业需求，助力其成长壮大，形成差异化竞争，与沪深交易所共同构建多层次资本市场。3.北交所上市公司具有一定投资价值，部分企业处于新兴行业，成长潜力大，可能带来较高回报。但也存在风险，如企业规模相对较小，抗风险能力弱；市场波动较大，股价可