采购合规风险防控专项方案

采购合规风险防控专项方案组织采购、财务、法务、纪检监察四部门成立联合工作组，对近三年所有采购项目开展全覆盖梳理排查，无论金额大小，零散办公耗材、应急维修等小额项目也全部纳入梳理范围，按工程、货物、服务三类划分项目属性，按公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源、询价、零星自行采购六类梳理采购方式，逐项目核对立项审批手续，核查采购预算是否完成事前审批、预算调整是否履行重新报批程序，核对供应商资质审查原始记录，排查是否存在采购人员与供应商存在利益关联未主动申报的情况，核对评审专家抽取流程记录，排查是否存在违规指定专家、抽取过程不透明问题，核对开标评标全过程音视频存档材料，排查是否存在私下透漏评审信息、场外干预评审结果问题，逐一比对中标通知书条款与正式采购合同内容，排查是否存在中标后私自修改合同核心条款问题，核对履约验收签字记录与验收佐证材料，排查是否存在未现场核验、未对照质量参数核验只走签字流程的形式验收问题，核对付款凭证与合同约定付款节点，排查是否存在超预算付款、未验收提前付款问题，梳理过往采购质疑投诉处理档案，排查是否存在违规压下投诉、私下调整中标结果问题。梳理完成后对排查出的问题按风险等级划分台账，将化整为零规避公开招标、量身设置招标文件参数排斥潜在投标人、向特定供应商泄露标底、干预专家评审打关系分、中标后默许转包分包、验收走过场导致不合格产品服务入库、采购人员收受供应商利益输送等问题列为一级重大风险，将采购资料归档不全、关联申报信息填写不全、小额项目未按要求集体讨论、验收记录要素不全等问题列为二级较大风险，将招标公告发布渠道不规范、合同备案不及时等问题列为三级一般风险，每个风险点明确对应直接责任人和分管领导，限定三个月内完成闭环整改，整改进度每周更新，整改完成后由工作组联合复核，未通过复核的不得销号。针对排查出的制度漏洞逐一修订完善，重新明确采购限额标准，单次采购预算满五万元必须走竞争性谈判等非公开招标采购方式，满二十万元必须进行公开招标，明确同一个品目类别下年度累计采购金额超出限额的，必须合并开展公开招标，严禁拆分项目规避招标，重新完善利益关联回避制度，要求所有参与采购的经办人员、评审专家、单位分管及主管领导必须提前签订合规承诺书，只要近亲属持有股份、曾任职或存在其他利益关联的供应商参与本单位采购，必须第一时间主动申报回避，未申报一经核实直接按违纪处理，建立供应商信用黑名单管理机制，存在提供虚假资质、围标串标、履约不合格、商业贿赂等行为的供应商，直接纳入黑名单，三年内禁止参与本单位任何采购项目，明确分层分类验收责任，五百万元以上的大型采购项目必须邀请第三方专业质检机构参与验收，验收报告必须附带第三方出具的质量检测报告，不准由采购需求部门或采购部门单独完成验收，严格落实付款三审制度，财务部门付款必须核对验收合格单、正规发票、正式采购合同，三单信息一致才可付款，任意一项材料缺失或信息不符不得拨付资金，完善招标文件合规审查机制，招标文件编制完成后先由法务合规部门进行合规性审查，重点排查是否存在量身定制的排他性参数，审查通过后对外公示三个工作日，接受潜在供应商提出异议，异议经核查成立的立即调整招标文件内容，不得隐瞒异议强行推进采购流程，规范单一来源采购和紧急采购流程，单一来源采购必须提前公示采购信息和唯一供应商理由，公示无异议才可启动采购流程，不准以紧急、特殊等名义随意走单一来源采购规避公开招标，突发公共事件、应急抢修类紧急采购，必须在采购完成后七个工作日内补全全部审批手续，附上紧急情况的官方证明材料，不准长期不补手续留下风险漏洞。建立常态化合规防控机制，推进采购全流程信息化管理，所有采购项目从立项申请到最终付款的全部材料都要录入单位采购管理信息系统，每一步操作都留存操作人日志和修改痕迹，随时可以调取倒查，每季度组织一次采购合规培训，培训内容除了国家政府采购法律法规、单位内部采购制度外，还要结合本次专项排查出的本单位风险案例开展警示教育，所有采购岗位工作人员每年参加一次合规知识考核，考核不合格的暂停采购岗位工作，待补考合格后才可重新上岗，纪检监察部门建立每半年一次的随机抽查机制，每次抽取不低于百分之二十的已完成采购项目开展复核，重点核查是否存在化整为零规避招标、关联回避不到位、验收不合格付款等问题，发现问题立即启动倒查追责，畅通内部外部举报渠道，在单位内网、办公区公告栏公布举报电话和专用邮箱，对举报采购违规问题一经核实，给举报人发放专项奖励并严格保护个人信息，严格落实责任追究机制，一级重大风险问题直接移交纪检监察部门立案查处，涉嫌违法犯罪的移送司法机关处理，二级较大风险问题对责任人给予通报批评、扣发年度绩效、调整工作岗位处理，三级一般风险问题对责任人给予约谈提醒、责令限期整改，落实采购