《金融仲裁委员会调解工作实施手册》-1

《金融仲裁委员会调解工作实施手册》第一章总则第一节调解工作原则第二节调解组织架构第三节调解工作范围与适用范围第四节调解程序与流程第五节调解工作纪律与责任第二章调解申请与受理第一节调解申请的提出与受理第二节调解申请的审查与受理程序第三节调解申请的材料提交与审核第四节调解申请的立案与登记第三章调解准备与调查第一节调解前的准备工作第二节调解人员的选任与职责第三节调解调查的实施与记录第四节调解调查的证据收集与保全第四章调解过程与调解方案第一节调解会议的召开与主持第二节调解会议的流程与内容第三节调解方案的制定与协商第四节调解方案的签署与执行第五章调解执行与后续工作第一节调解协议的履行与执行第二节调解协议的变更与撤销第三节调解协议的监督与反馈第四节调解工作后的档案管理第六章调解工作评估与改进第一节调解工作的评估标准第二节调解工作的成效评估第三节调解工作的持续改进第四节调解工作的培训与交流第七章调解工作纪律与责任追究第一节调解工作的纪律要求第二节调解人员的职责与行为规范第三节调解责任的认定与追究第四节调解工作的监督与问责第八章附则第一节本手册的适用范围第二节本手册的解释权与修订权第三节附录与参考文献第1章总则1.1调解工作原则调解工作应遵循“自愿平等、公平公正、诚实信用”的基本原则，符合《中华人民共和国民事诉讼法》及相关法律法规的规定，确保调解过程合法合规。调解活动应以促进双方达成一致意见为目标，遵循“调解优先、诉讼后调解”的原则，避免因诉讼程序而影响调解效率。调解过程中应尊重当事人意思自治，保障其合法权益，确保调解结果具有法律效力，符合《中华人民共和国仲裁法》关于仲裁调解的有关规定。调解工作应注重程序正义与实体正义的统一，确保调解结果既符合法律规定，又体现公平合理。调解机构应建立科学、规范的调解流程，确保调解工作有序开展，提升调解工作的专业性和权威性。1.2调解组织架构调解工作由金融仲裁委员会（以下简称“仲裁委”）统一管理，设立专门的调解委员会，负责调解工作的组织、协调与监督。调解委员会下设调解员办公室，配备专职调解员、助理及技术支持人员，确保调解工作的专业性和高效性。调解员应具备法律、金融、仲裁等相关专业背景，熟悉金融纠纷处理机制，具备良好的职业道德和沟通能力。调解组织架构应根据《仲裁法》及《金融仲裁委员会调解工作实施手册》的要求，明确职责分工，确保调解工作有序推进。调解机构应定期评估调解组织架构的有效性，根据实际情况进行优化，以提升调解工作的适应性和灵活性。1.3调解工作范围与适用范围调解工作适用于金融领域的各类纠纷，包括但不限于银行、证券、保险、信托、基金、贷款、票据等金融交易纠纷。调解范围涵盖合同纠纷、争议解决、违约责任、赔偿请求等，适用于当事人之间因金融合同履行产生的争议。调解工作适用于仲裁委受理的案件，且当事人自愿选择调解方式，符合《仲裁法》关于调解的适用范围。调解工作适用于金融仲裁委员会的调解程序，且调解结果可作为仲裁裁决的依据，具有法律效力。调解工作范围应严格限定在金融仲裁委员会的管辖范围内，确保调解工作与仲裁程序相协调，避免越权调解。1.4调解程序与流程调解程序包括受理、调解、协商、达成协议、结案、归档等步骤，确保调解过程规范、有序。调解工作应由调解员主持，当事人可自愿参与，调解过程中应充分尊重当事人的意愿，确保调解过程的自愿性。调解过程中，调解员应引导当事人表达诉求，分析争议焦点，提出解决方案，确保调解结果合理合法。调解结果应以书面形式明确，包括争议事实、调解意见、协议内容及法律效力，确保调解结果具有可执行性。调解工作应建立完善的档案管理制度，确保调解过程可追溯、可审查，保证调解工作的透明度与可监督性。1.5调解工作纪律与责任调解人员应严格遵守职业道德规范，不得利用职务之便谋取私利，不得接受当事人利益输送，确保调解过程的公正性。调解人员应恪守保密原则，不得泄露当事人隐私或商业秘密，确保调解工作的保密性与合法性。调解过程中，若发现当事人存在欺诈、虚假陈述等行为，调解人员应依法予以纠正，并可建议仲裁委对当事人进行处理。调解机构应建立责任追究机制，对调解人员的违规行为进行问责，确保调解工作的严肃性和权威性。调解工作应接受监管机构的监督，确保调解程序符合相关法律法规，提升调解工作的公信力与执行力。第2章调解申请与受理1.1调解申请的提出与受理调解申请应当由双方当事人自愿提出，依据《金融仲裁委员会调解工作实施手册》（以下简称《手册》）规定，申请人需提交书面申请材料，明确争议事实、诉求及依据。根据《民事诉讼法》及相关司法解释，调解申请需符合法定程序，包括当事人资格、争议标的、管辖权等基本条件。金融仲裁委员会通常在收到申请后7个工作日内进行初步审查，确认是否符合受理条件，并出具受理通知书。为提高效率，调解申请可通过线上平台提交，符合《最高人民法院关于人民法院审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》中关于电子送达的规定。申请人在提交申请后，需配合提交相关证据材料，如合同、往来函件、证人证言等，以支持其主张。1.2调解申请的审查与受理程序金融仲裁委员会在收到调解申请后，应组织专人进行初步审查，确认申请是否符合《手册》中规定的受理条件，包括主体资格、争议性质、管辖范围等。审查过程中，可参考《仲裁法》及相关司法解释，确保调解申请的合法性与合理性，防止恶意调解或程序瑕疵。对于涉及金融资产、跨境争议等复杂案件，可依《金融仲裁委员会调解工作实施手册》要求，由专家委员会进行专业评估。为确保调解程序的公正性，调解委员会需在受理后3个工作日内向双方当事人发出受理通知书，并告知调解程序的相关规则。在审查过程中，若发现申请材料不完整或存在重大瑕疵，可依法要求申请人补正或说明理由，确保调解程序的规范性。1.3调解申请的材料提交与审核根据《手册》规定，调解申请材料应包括但不限于争议事实陈述、证据材料、调解请求、身份证明等，确保材料的完整性与真实性。金融仲裁委员会对材料进行审核时，应依据《民事诉讼法》中关于证据规则的规定，确认材料是否符合证据形式要求，如原件、复印件、电子版等。对于涉及金融法律关系的案件，材料审核需特别关注合同条款、履约情况、违约行为等关键信息，确保调解基础的合法性。为提高效率，可引入电子档案系统进行材料管理，确保材料流转的可追溯性与安全性。审核过程中，如发现材料存在矛盾或重大问题，可依法要求申请人补充说明，或建议暂缓受理。1.4调解申请的立案与登记的具体内容根据《手册》规定，调解申请在经过初步审查并符合受理条件后，由调解委员会正式立案，并为申请人办理登记手续，确保调解程序的正式性与法律效力。立案登记需包括申请人的基本信息、争议事项、调解请求、材料清单、受理时间等关键信息，确保信息完整可查。金融仲裁委员会通常在立案后3个工作日内向双方当事人发出《调解立案通知书》，明确调解程序的安排与期限。对于涉及重大金融风险或复杂争议的案件，立案登记时需由专业人员进行审核，确保程序合规性与法律效力。立案后，调解委员会将根据《手册》规定，组织调解会议，安排调解人员进行调解工作，确保调解过程的合法性与公正性。第3章调解准备与调查3.1调解前的准备工作调解前需完成案件基本信息的全面梳理，包括合同条款、争议金额、履行情况及争议焦点，确保调解依据清晰、合法。根据《仲裁法》第26条，调解应基于事实和法律，避免主观臆断。需对争议双方进行初步沟通，了解其诉求与主张，并记录相关事实与证据。依据《调解规则》第10条，调解前应进行必要的法律咨询与风险评估，确保调解过程的合法性与公正性。调解前应制定详细的调解方案，包括调解目标、时间安排、参与人员及分工。根据《仲裁调解实务指南》第5章，调解方案需符合《调解工作指引》中关于调解流程的规范要求。需准备必要的调解材料，包括合同、往来函件、付款凭证、仲裁申请书等，并确保材料的完整性和时效性。根据《金融仲裁委员会调解工作实施手册》第3.1.2条，材料需由双方当事人签字确认，确保调解依据的合法性。调解前应组织调解员进行专业培训，熟悉相关法律条款与调解流程，确保调解员具备足够的专业素养与职业伦理。根据《调解员职业规范》第4条，调解员需定期参加继续教育，提升调解技能。3.2调解人员的选任与职责调解人员应由具备法律专业背景、熟悉金融行业及仲裁程序的人员担任，确保调解的专业性与权威性。根据《仲裁调解人员管理办法》第3条，调解员应具备中级以上法律职业资格或金融行业从业经验。调解人员需明确其职责，包括主持调解、记录调解过程、引导双方达成共识等。依据《调解工作指引》第7条，调解员需在调解过程中保持中立，避免任何一方的偏袒或影响调解公正性。调解人员应具备良好的沟通能力与应变能力，能够处理复杂的争议问题，确保调解过程顺利进行。根据《调解员职业能力评估标准》第5条，调解员需具备良好的倾听与协商技巧，能够有效化解矛盾。调解人员需遵守职业道德规范，保持公正、客观，不得偏袒任何一方，确保调解结果的公正性与合法性。根据《调解员职业规范》第6条，调解员应严格遵守仲裁程序，维护当事人合法权益。调解人员需与仲裁委员会保持良好沟通，及时反馈调解进展，并在调解过程中遵循仲裁委员会的指导与安排。根据《调解工作流程手册》第8条，调解员需定期向仲裁委员会汇报调解情况，确保调解工作的有序进行。3.3调解调查的实施与记录调解调查是调解过程中的关键环节，需全面收集与整理与争议相关的事实与证据。根据《调解调查规程》第2条，调查应围绕争议焦点展开，确保调查内容的全面性与准确性。调解调查应由调解员或指定的第三方进行，确保调查的客观性与公正性。依据《调解调查实施指南》第3条，调查人员需保持中立，避免任何影响调查结果的主观因素。调解调查需详细记录调查过程与结果，包括调查时间、地点、参与人员及调查内容。根据《调解记录规范》第4条，记录应采用规范的格式，确保内容清晰、准确、可追溯。调解调查过程中，需注意保护当事人隐私，避免泄露敏感信息。根据《调解调查保密规定》第5条，调查过程中应遵循保密原则，确保当事人合法权益不受侵害。调解调查结果需形成书面材料，作为调解过程的依据。根据《调解材料管理规范》第6条，调查结果应由调解员签字确认，并存档备查，确保调解过程的可追溯性与合法性。3.4调解调查的证据收集与保全的具体内容证据收集需遵循《民事诉讼法》相关条款，确保收集的证据合法、有效。根据《调解证据收集规范》第1条，证据应为原件或复印件，并由当事人签字确认。证据保全需在必要时采取公证、复制、封存等措施，防止证据灭失或损毁。依据《证据保全规定》第4条，证据保全应由调解员或指定人员进行，确保保全过程的合法性与有效性。证据收集过程中，需注意证据的分类与整理，包括书面证据、电子证据、物证等，并确保证据的完整性与关联性。根据《证据分类与整理指南》第7条，证据应按照类别归档，便于后续查阅。证据保全需在调解过程中及时进行，避免因证据灭失而影响调解结果。根据《调解证据保全操作指引》第8条，证据保全应与调解进程同步进行，确保调解的时效性与完整性。证据保全后，需由调解员或指定人员进行审核，确保证据的真实性与合法性。根据《证据审核规范》第9条，审核后证据方可作为调解依据，确保调解过程的严谨性与公正性。第4章调解过程与调解方案4.1调解会议的召开与主持调解会议应由金融仲裁委员会指定的专职调解员主持，确保会议程序符合《调解工作实施手册》要求，会议须提前至少7个工作日通知当事人及相关方，确保程序合法、公正。会议应遵循“平等、自愿、互利”原则，确保各方权利平等，调解员应具备相关法律知识和调解经验，以保障调解过程的合法性与专业性。会议期间需明确调解目标，如解决争议焦点、达成和解协议等，确保调解方向清晰，避免偏离核心议题。调解会议应采用书面记录方式，确保所有讨论内容、决定事项及后续行动均有据可查，以备后续执行与监督。会议需邀请相关法律、金融、仲裁等专业人士参与，以提升调解的专业性与权威性，确保调解结果具有法律效力。4.2调解会议的流程与内容调解会议通常分为准备阶段、会议阶段和总结阶段，各阶段内容需明确，确保调解流程规范有序。准备阶段包括调解员与双方当事人沟通，了解争议背景、争议焦点及双方诉求，为调解奠定基础。会议阶段需围绕争议焦点进行讨论，调解员引导双方表达观点，确保双方充分陈述理由，避免情绪化表达。会议中应注重调解技巧，如倾听、引导、妥协等，以促进双方达成共识，避免僵局。会议结束后，调解员应整理会议记录，形成调解意见书，作为后续执行的依据。4.3调解方案的制定与协商调解方案需基于双方自愿原则，由调解员提出，经双方协商一致后形成，确保方案符合法律及金融监管要求。调解方案应包括争议解决方式、金额、履行方式、责任划分等内容，确保方案具体可行，避免模糊不清。调解过程中，调解员应引导双方理性讨论，平衡各方利益，确保方案具有可执行性与公平性。调解方案应经过多次协商，必要时可引入第三方专家或法律顾问协助，以提高方案的可信度与合理性。调解方案需明确双方责任与义务，确保执行过程中各方能够有效履行，避免后续争议。4.4调解方案的签署与执行的具体内容调解方案签署前，双方应签署《调解协议书》，明确协议内容、履行方式及争议解决方式，确保协议具有法律效力。调解协议需由双方签字并加盖公章，确保协议的法律效力，同时需提交仲裁委员会备案。调解协议的履行应由双方按协议内容执行，如支付款项、履行义务等，确保协议内容落实到位。调解协议履行过程中，如出现争议，可依法申请仲裁或提起诉讼，确保协议执行的合法性与有效性。调解协议应在调解员监督下签署，确保双方理解协议内容，避免后续执行中的误解与纠纷。第5章调解执行与后续工作5.1调解协议的履行与执行调解协议履行应遵循《民事诉讼法》及《仲裁法》相关规定，确保协议内容在法律框架内执行。调解协议履行过程中，仲裁委员会可依据《调解法》指导相关主体履行义务，确保协议内容得到实际执行。仲裁委员会可出具《调解协议履行通知书》，明确履行期限、方式及违约责任，确保当事人及时履行协议。根据《仲裁法》第63条，调解协议履行后，若一方未履行，另一方可向人民法院申请执行。调解协议履行过程中，若出现争议或履行困难，仲裁委员会应依法介入，协助当事人通过诉讼或仲裁途径解决。根据《仲裁法》第64条，调解协议履行过程中出现争议的，可依法申请法院强制执行。为保障调解协议的顺利执行，仲裁委员会可与法院建立联动机制，实现调解协议与法院执行程序的衔接。根据《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定》第12条，调解协议执行应与法院执行程序协调配合。调解协议履行完毕后，仲裁委员会应向当事人出具《调解协议履行情况确认函》，并记录履行过程，确保执行过程透明、可追溯。5.2调解协议的变更与撤销调解协议在履行过程中如需变更或撤销，应依据《民法典》相关规定进行。根据《民法典》第590条，调解协议变更或撤销需经当事人协商一致，且不得损害第三方合法权益。若调解协议因客观原因无法履行，当事人可申请撤销。根据《民法典》第588条，撤销调解协议需满足特定条件，如协议内容存在欺诈、胁迫等情形。调解协议撤销后，仲裁委员会应出具《调解协议撤销决定书》，并通知相关当事人。根据《仲裁法》第65条，撤销调解协议后，原协议内容不再具有法律效力。调解协议变更或撤销后，仲裁委员会应记录变更或撤销过程，确保程序合法、结果公正。根据《仲裁法》第66条，调解协议变更或撤销应由仲裁委员会依法审查并作出决定。调解协议变更或撤销后，当事人应重新协商并达成新协议，或通过诉讼途径解决争议。根据《民事诉讼法》第130条，当事人可依据新协议或诉讼请求主张权利。5.3调解协议的监督与反馈调解协议履行过程中，仲裁委员会应定期监督执行情况，确保协议内容得到切实履行。根据《仲裁法》第63条，仲裁委员会可定期向当事人发送《履行情况反馈函》，督促履行义务。监督过程中发现协议履行存在异议或困难，仲裁委员会应组织双方召开协调会议，协调解决履行问题。根据《调解法》第23条，调解协议履行困难时，可组织调解员进行协调。调解协议履行结束后，仲裁委员会应向当事人出具《调解协议履行情况报告》，总结履行过程及存在的问题。根据《仲裁法》第67条，报告需记录履行过程及后续建议。调解委员会可建立反馈机制，收集当事人对调解协议执行的意见和建议，为后续调解工作提供参考。根据《仲裁法》第68条，反馈机制应确保信息透明、公正。调解协议执行过程中，若出现争议或执行障碍，仲裁委员会应依法介入，协助当事人通过诉讼或仲裁途径解决。根据《仲裁法》第69条，仲裁委员会可依法协调执行问题。5.4调解工作后的档案管理的具体内容调解工作结束后，仲裁委员会应建立统一的档案管理体系，确保调解过程的完整性和可追溯性。根据《仲裁法》第64条，调解档案应包括调解申请、调解过程、协议内容、执行情况等。调解档案应按照《档案法》及相关规定进行分类管理，确保档案的保密性、完整性和可查阅性。根据《档案法》第12条，档案管理应遵循“谁形成、谁负责”的原则。调解档案应定期归档并保存，确保调解过程的长期可查。根据《仲裁法》第65条，调解档案应保存不少于五年，以便后续查阅或审计。调解档案应由仲裁委员会指定专人负责管理，确保档案的准确性、规范性和保密性。根据《仲裁法》第66条，档案管理人员应定期核查档案内容，确保无误。调解档案应按照《档案法》规定进行销毁或归档，确保档案的规范管理和长期保存。根据《档案法》第13条，档案销毁应由相关部门审批并备案。第6章调解工作评估与改进6.1调解工作的评估标准调解工作的评估应遵循“客观性、系统性、可衡量性”原则，依据《国际商会仲裁院调解规则》（ICCRulesonMediation）及《中国金融仲裁委员会调解工作实施手册》中的相关条款进行，确保评估过程符合国际标准与国内规范。评估内容应涵盖调解过程的完整性、调解员的专业能力、调解程序的合规性、调解结果的达成率以及调解后纠纷的解决率等关键指标。这些指标可作为评估的量化依据。评估应采用“定量与定性相结合”的方法，定量指标包括调解案件数量、调解成功率、调解周期等，定性指标则涉及调解员的伦理操守、调解过程的透明度及调解结果的公正性。评估结果应形成书面报告，由调解委员会、法律顾问及相关当事人共同参与，确保评估的权威性与客观性。评估结果应作为后续调解工作的改进依据，为调解员的培训、调解程序的优化及调解机制的完善提供数据支持。6.2调解工作的成效评估成效评估应关注调解工作对纠纷解决效率的影响，包括调解周期、诉讼替代率、争议解决成本等，以衡量调解工作的实际效益。评估应结合《调解法》及《仲裁法》的相关规定，确保调解结果的法律效力与可执行性，避免调解结果被法院认定为无效或不具有约束力。评估应采用“案例分析法”与“统计数据法”，通过典型案例分析和统计分析，全面反映调解工作的成效与问题。成效评估应纳入调解机构的年度工作报告，作为绩效考核的重要依据，促进调解工作的持续优化。评估结果应与调解员的绩效考核、调解机制的运行效率及公众对调解工作的满意度相结合，形成闭环管理机制。6.3调解工作的持续改进持续改进应基于评估结果，针对调解过程中出现的问题，制定针对性的改进措施，如调解员能力提升、调解程序优化、调解资源调配等。改进措施应遵循“PDCA”循环（计划-执行-检查-处理）原则，确保改进措施的可行性与可操作性。改进应结合行业趋势与技术发展，引入、大数据等技术手段，提升调解工作的智能化与专业化水平。改进方案应通过内部培训、外部交流、案例研讨等方式，提升调解员的综合素质与调解能力。改进过程应定期进行回顾与总结，形成可复制、可推广的调解工作改进经验，推动调解机制的长期优化。6.4调解工作的培训与交流的具体内容培训内容应涵盖调解理论、调解技巧、冲突管理、法律知识、沟通技能等，确保调解员具备全面的调解能力。培训应结合《调解法》《仲裁法》及《金融仲裁委员会调解工作实施手册》的相关规定，确保培训内容与实际工作相结合。培训应采用“讲授+案例分析+模拟演练”相结合的方式，提升调解员的实践能力与应变能力。培训应定期开展，确保调解员持续更新知识与技能，适应金融仲裁行业的发展需求。培训成果应纳入调解员的绩效考核，激励调解员积极参与培训与交流，提升整体调解工作水平。第7章调解工作纪律与责任追究7.1调解工作的纪律要求根据《金融仲裁委员会调解工作实施手册》及相关法律规范，调解工作必须严格遵守程序正义与法律程序，确保调解过程的合法性与规范性。调解人员应恪守职业道德，不得利用职务之便谋取私利，不得接受当事人不当利益，确保调解结果的公正性与独立性。调解过程中应保持客观中立，不得偏袒任何一方，不得对调解结果作出任何未经核实的评价或承诺。调解工作需遵循“自愿、平等、公平、诚信”原则，确保双方当事人在平等基础上达成协议，避免强制或胁迫行为。调解机构应建立内部监督机制，定期对调解人员的履职情况进行评估，确保其行为符合职业道德与法律要求。7.2调解人员的职责与行为规范调解人员需具备相应的法律知识与调解技能，熟悉相关法律法规及金融仲裁程序，确保调解内容符合法律规范。调解人员应主动了解双方当事人的诉求与争议焦点，保持与当事人的良好沟通，确保调解过程透明、高效。调解人员在调解过程中应避免任何可能影响公正性的行为，如私自泄露信息、干预调解进程等。调解人员需遵守调解机构的规章制度，不得擅自变更调解方案或作出任何与调解结果相冲突的承诺。调解人员应定期接受职业道德培训与业务考核，确保其专业能力与行为规范符合行业标准。7.3调解责任的认定与追究根据《金融仲裁委员会调解工作实施手册》及相关法律，调解责任的认定应以事实为依据，以法律为准绳，确保责任明确、追责有据。调解人员若存在违反职业道德、程序不当或损害当事人权益的行为，应依法承担相应责任，包括但不限于民事责任、行政责任或刑事责任。调解机构应建立责任追究机制，对调解人员的违规行为进行调查、认定与处理，确保责任落实到位。调解责任的追究需以书面形式进行，并应有相应的证据支持，确保责任认定的合法性和权威性。调解机构应结