海上风电项目施工安全风险源分类清单、数据录入及复核要求、安全验收表

风险源分类清单（规范性附录）风险源分类清单编码风险源名称风险描述所属类别所属施工环节风险等级颜色标识FS-RY-ZC-001特种作业无证/证件失效未持双证上岗、证书过期、人证不符人员类施工准备重大风险红FS-RY-ZC-002酒后/疲劳/违规作业出海前酒精检测不合格、超时作业、违规操作人员类全环节较大风险橙FS-RY-FJ-003高处坠落未落实三重防坠落、临边无防护、安全带低挂高用人员类风机安装重大风险红FS-RY-CS-004落水/溺水舷外作业无救生、船舶侧翻、登离梯滑落人员类船舶作业重大风险红FS-RY-HL-005潜水事故减压不当、供气中断、水下碰撞、海况超标人员类海缆工程重大风险红FS-RY-SY-006触电/电弧伤害高压设备误操作、电缆破损、接地不良人员类升压站较大风险橙FS-RY-JC-007物体打击高空落物、工具坠落、吊装甩动人员类基础工程较大风险橙FS-RY-JC-008职业病危害粉尘、噪声、有毒气体、高温中暑、低温冻伤人员类灌浆作业一般风险黄FS-RY-CS-009健康不适晕船、心脏病、高血压、突发疾病人员类海上作业一般风险黄FS-RY-ALL-010违章指挥/监护缺失无审批作业、无监护、擅自变更方案人员类重大作业较大风险橙FS-SB-JC-001吊装设备失效吊具断裂、力矩不足、防脱失效、倾角超标设备类基础吊装重大风险红FS-SB-CS-002施工船舶故障走锚、DP失效、舵机失灵、碰撞、倾覆设备类船舶定位重大风险红FS-SB-JC-003沉桩/打桩设备故障溜桩、桩身倾斜、液压锤损坏、导向架失稳设备类沉桩施工重大风险红FS-SB-HL-004海缆敷设设备故障张力失控、埋设犁碰撞、敷缆船走锚设备类海缆敷设较大风险橙FS-SB-SY-005电气设备故障绝缘破损、短路、漏电、防雷失效设备类升压站较大风险橙FS-SB-ALL-006消防/应急设备失效过期、缺失、无法使用、未校验设备类全环节一般风险黄FS-SB-CS-007通讯/定位设备故障信号中断、定位漂移、指令错误设备类海上作业一般风险黄FS-SB-ALL-008工器具缺陷吊索具疲劳、螺栓松动、工具损坏设备类全环节较大风险橙FS-SB-CS-009平台/栈桥失稳坍塌、滑落、承载力不足设备类作业平台重大风险红FS-SB-JC-010灌浆设备故障压力失控、漏浆、堵管、温度异常设备类导管架灌浆较大风险橙FS-HJ-ALL-001台风/风暴潮强风、巨浪、增水、设备损毁、人员被困环境类台风季重大风险红FS-HJ-ALL-002大风/浪高超标风速≥6级、浪高>1.2m，作业失稳环境类海上作业较大风险橙FS-HJ-ALL-003强流/急流流速>1m/s，船舶失控、潜水危险环境类潜水/海缆较大风险橙FS-HJ-CS-004低能见度雾、雨、雪，能见度<500m环境类航行靠泊一般风险黄FS-HJ-JC-005地质突变滑坡、塌陷、孤石、承载力不足环境类基础施工重大风险红FS-HJ-ALL-006高温/低温中暑、冻伤、设备冻损、甲板结冰环境类夏/冬季一般风险黄FS-HJ-ALL-007雷电/暴雨雷击、滑塌、短路、设备进水环境类露天作业较大风险橙FS-HJ-ALL-008海洋污染溢油、化学品泄漏、垃圾入海环境类船舶/海缆较大风险橙FS-HJ-CS-009潮汐/水位剧变涨落潮差大，登离梯危险、基础淹没环境类登陆作业一般风险黄FS-HJ-HL-010航道/渔业干扰无关船舶闯入、抛锚损伤海缆环境类海缆保护区较大风险橙FS-GL-ALL-001方案缺失/未论证无专项方案、未专家评审、擅自施工管理类重大作业重大风险红FS-GL-ALL-002双审批未执行吊装、动火、潜水、沉桩未双审批管理类重大作业重大风险红FS-GL-ALL-003交底/培训缺失未交底、未培训、交底不到岗、考核不合格管理类全环节较大风险橙FS-GL-ALL-004台账缺失/失真一人一档、一机一码、一船一档不全管理类全环节一般风险黄FS-GL-ALL-005隐患未闭环整改不及时、复查不到位、虚假销号管理类全环节较大风险橙FS-GL-ALL-006应急不足预案缺失、资源不足、未演练、响应滞后管理类全环节较大风险橙FS-GL-ALL-007交叉作业失控无隔离、无监护、上下同时作业管理类平台/风机较大风险橙FS-GL-ALL-008分包管理失控资质不合格、人员混乱、以包代管管理类全环节一般风险黄FS-GL-ALL-009海况监测缺失未监测、数据不准、预警不及时管理类海上作业较大风险橙FS-GL-ALL-010验收缺位工序未验收、资料不全、带病转序管理类基础/安装一般风险黄FS-SH-JC-001桩身倾斜/坍塌地质突变、锤击不当、溜桩施工环节基础工程重大风险红FS-SH-JC-002锚缆绞缠抛锚不当、碰撞桩身、损伤海缆施工环节基础工程重大风险红FS-SH-JC-003导管架倾覆重心偏移、落位失控、风速超标施工环节基础工程重大风险红FS-SH-JC-004灌浆漏浆/强度不足温压失控、密封不良、材料不合格施工环节基础工程较大风险橙FS-SH-FJ-005塔筒/叶轮倾覆风速超标、对接碰撞、重心失稳施工环节风机安装重大风险红FS-SH-FJ-006螺栓失效力矩不足、松动、螺纹损伤施工环节风机安装重大风险红FS-SH-FJ-007叶片碰撞/破损摆动失控、对接偏差、吊具损伤施工环节风机安装较大风险橙FS-SH-FJ-008机舱失稳对中偏差、风速超标、安装不当施工环节风机安装较大风险橙FS-SH-HL-009海缆损伤/拉断张力超标、拖拽、弯曲半径不足施工环节海缆工程重大风险红FS-SH-HL-010敷缆船走锚定位失效、浪大流急施工环节海缆工程重大风险红FS-SH-HL-011接续失效湿度超标、密封不良、进水施工环节海缆接续较大风险橙FS-SH-HL-012登陆坠落/触电爬梯滑落、高压触电、J型管风险施工环节海缆登陆较大风险橙FS-SH-SY-013模块吊装倾覆重心偏移、风速超标、吊具不均施工环节升压站重大风险红FS-SH-SY-014高压触电绝缘失效、接地不良、带电作业施工环节升压站重大风险红FS-SH-SY-015火灾爆炸动火违规、易燃物未清理、消防缺失施工环节升压站重大风险红FS-SH-CS-016船舶碰撞/搁浅避让不当、定位失误、雾航施工环节船舶作业重大风险红FS-SH-CS-017走锚/断链锚力不足、链断裂、流急施工环节船舶作业重大风险红FS-SH-CS-018登离船坠落梯道不稳、浪大、无防护施工环节船舶靠泊较大风险橙注：本清单中的风险等级为典型情况下的建议等级，具体项目应根据实际施工环境、工艺、设备等因素，在风险评估阶段进行复核和调整。

数据录入及复核要求（规范性附录）B.1数据录入要求B.1.1动态风险台账数据录入应遵循“实时、准确、完整”原则，各类数据录入时限应符合下列规定：1风险辨识结果应在辨识完成后3个工作日内录入；2风险评估报告应在报告完成后5个工作日内录入（前期评估）或3个工作日内录入（工序评估）；3日常检查记录应在检查完成后当日录入；4专项检查报告应在报告完成后3个工作日内录入；5隐患整改情况应在整改完成后24小时内录入；6应急演练记录、应急处置情况应在事件结束后3个工作日内录入。B.1.2数据录入内容应完整，主要包括下列信息：1风险源基本信息：名称、类别、所在施工环节、风险描述；2风险评估信息：评估时间、评估方法、可能性等级、严重性等级、风险等级；3管控措施信息：管控责任人、管控方案、监控数据、检查记录；4隐患信息：隐患编号、发现时间、发现人、隐患描述、整改要求、整改期限；5整改验收信息：整改责任人、整改措施、整改完成时间、复查结果、复查人。B.1.3数据录入应采用标准化格式，编码规则应符合下列规定：1风险源编码：FS-施工环节代码-风险类别代码-序号（如FS-JC-RY-001，JC代表基础工程，RY代表人员风险）；2隐患编码：YH-年份-月份-序号（如YH-202X-XX-001）；3检查记录编码：JC-检查类型代码-年份-序号（如JC-RC-202X-001，RC代表日常检查）。施工环节代码施工阶段典型应用场景ZC施工准备特种作业持证核查、船舶作业准备、出海人员资质核验等JC基础工程沉桩施工、导管架安装、基础吊装、灌浆作业等FJ风机设备安装风机塔筒/叶轮/机舱安装、螺栓紧固、叶片对接等HL海缆施工海缆敷设、接续、登陆、埋设犁作业等SY升压站/换流站设备安装升压站/换流站模块吊装、高压设备安装、电气设备调试前置准备等CS施工准备/全环节船舶定位、走锚防控、登离船作业、航行靠泊等ALL全施工阶段台风/风暴潮防控、重大作业审批、交叉作业管理、应急资源配置等B.2数据复核要求B.2.1数据复核应分级开展，复核主体及职责应符合下列规定：1施工单位项目安全部门：负责日常检查记录、隐患整改情况等数据的一级复核，复核比例不低于80%，复核时限为数据录入后24小时内；2监理单位：负责风险评估报告、专项检查报告、重大隐患整改情况等数据的二级复核，复核比例为100%，复核时限为数据录入后3个工作日内；3建设单位：负责动态风险台账整体数据的抽查复核，每月抽查比例不低于30%，发现问题及时督促整改。B.2.2复核内容应包括数据的真实性、准确性、完整性和规范性，重点核查下列内容：1风险等级判定是否符合本标准4.2.4的规定；2管控措施是否与风险等级匹配；3检查记录、整改情况是否真实有效，附件是否齐全；4数据编码、格式是否符合本标准规定。B.2.3复核结果处理应符合下列规定：1复核合格的，在动态风险台账中标记“已复核”；2复核不合格的，退回录入单位重新录入，重新录入后应再次提交复核；3对多次录入错误或数据造假的，纳入参建单位考核，情节严重的追究相关责任人责任。B.3数据存储与追溯B.3.1动态风险台账数据应采用云端存储与本地备份相结合的方式，确保数据安全。云端存储应具备权限管理、数据加密、防篡改等功能；本地备份应至少每周进行一次，备份数据应异地存放。B.3.2数据保存期限应符合下列规定：1一般数据（如日常检查记录、普通隐患整改记录）保存期限不少于项目竣工后3年；2重要数据（如风险评估报告、重大隐患整改记录、应急处置记录）保存期限不少于项目竣工后10年；3涉及行政处罚、事故调查的相关数据应永久保存。B.3.3数据追溯应支持按风险源编码、隐患编码、时间范围、施工环节等多维度查询，查询结果应可导出、打印，作为项目验收、责任认定的依据。

每日安全检查记录表（规范性附录）表C.1每日安全检查记录表每日安全检查记录表编号：作业项目安全检查人员作业地点作业时间作业类别□危大工程□高风险作业序号检查项目检查内容涉及情况检查情况整改情况1安全技术交底是否按要求开展安全技术交底□是□否□是□否□关闭□未关闭2人员教育是否开展“班前教育”活动□是□否□是□否□关闭□未关闭特种作业人员是否持证□是□否□是□否□关闭□未关闭3方案执行作业过程是否按照方案组织施工□是□否□是□否□关闭□未关闭4防护设施是否按照要求设置安全防护装置、设施□是口否□是口否□关闭□未关闭5个人防护是否正确佩戴个人防护用品□是□否□是□否□关闭□未关闭6安全警示是否设置安全警示标志标识、风险告知□是□否□是□否□关闭□未关闭是否设置警戒区域□是□否□是□否□关闭□未关闭7作业环境现场环境是否满足安全作业条件□是□否□是□否□关闭□未关闭8应急管理现场是否按要求配置应急处置设备设施☑是□否□是□否□关闭□未关闭其他发现的问题及整改情况：安全检查人员整改确认（签字）确认日期

安全验收表（规范性附录）表D.1每日安全检查记录表安全验收表项目名称编号施工单位验收负责人验收名称验收部位序号检查项目检查内容与要求验收结果1资料检查施工方案安全措施落实，安全交底覆盖全员，外协船舶进行安全告知2工前检查施工前天气、海况确认，现场作业环境、设备工机具检查3起重机械吊机检查、维保记录，吊机设备指挥及操作人员持证上岗4吊索具检查吊索具定期检验、钢丝绳、吊带无磨损、破损等情况5作业许可开具作业许可并规范审批6施工人员PPE、示位标、救生衣佩戴，特种作业人员持证情况等验收结论