供应商第二方审核质量报告模版

供应商第二方审核质量报告模版一、审核基本信息项目内容:---------------:-------------------------------------------------------------------**报告编号**[例如：SQAR-YYYYMMDD-XXX]**供应商名称**[供应商法定全称]**供应商代码**[若有]**审核日期**YYYY年MM月DD日至YYYY年MM月DD日**审核地点**[供应商生产/经营地址]**审核类型**[例如：首次审核、例行审核、专项审核、跟踪审核]**审核目的**旨在全面评估[供应商名称]的质量管理体系运行有效性、过程控制能力及产品质量保证水平，以确定其是否持续满足本公司的采购要求，并识别潜在的改进机会。**审核依据**1.本公司《供应商质量管理要求》

2.[相关产品技术规格书/图纸编号]

3.ISO9001:XXXX[或其他适用标准/客户特定要求]

4.双方签订的采购合同/质量协议

5.供应商质量手册及相关程序文件**审核范围**本次审核覆盖[供应商名称]为我司提供[产品/服务名称]所涉及的：

1.质量管理体系策划与运行

2.设计与开发控制（如适用）

3.采购与供应链管理

4.生产过程控制（如适用，含关键工序、特殊工序）

5.仓储与物流管理

6.检验与测试活动（来料、过程、成品）

7.不合格品控制

8.测量、分析与改进

9.人力资源管理与培训**审核组信息**组长：[姓名]-[职务/部门]

组员：[姓名]-[职务/部门]（如有）**供应商陪同人员**[姓名]-[职务]，[姓名]-[职务]（如有）二、审核过程概述本次审核于[起始日期]至[结束日期]在[供应商名称]的[地点]进行。审核组首先与供应商代表召开了首次会议，明确了审核目的、范围、依据及日程安排。随后，审核组通过文件查阅、现场巡查、过程观察、员工访谈、记录核实等方式，对上述审核范围内的活动进行了系统性的检查与评估。审核过程中，供应商方给予了积极配合。审核末次会议于[结束日期]召开，审核组向供应商通报了初步的审核发现、亮点及需改进项。三、审核发现——亮点与优势在本次审核过程中，审核组发现[供应商名称]在以下方面表现突出，值得肯定：1.[具体亮点一，例如：质量管理体系意识]：供应商管理层对质量管理体系重视程度较高，员工质量意识普遍较强，能够理解并执行相关程序文件要求。例如，在[具体部门/过程]的访谈中，员工能够清晰阐述其岗位职责及质量目标。2.[具体亮点二，例如：关键过程控制]：对于[具体关键过程，如XX装配/XX焊接]，供应商建立了较为完善的作业指导书和参数监控机制，并能提供完整的过程记录，显示出良好的过程稳定性。3.[具体亮点三，例如：设备维护保养]：生产设备的日常维护保养计划制定合理，执行到位，现场设备状态良好，相关记录详实，有助于保障生产连续性和产品一致性。4.[具体亮点四，例如：客户投诉处理]：供应商对过往客户反馈（包括我司反馈）能及时响应，并采取有效的纠正措施，闭环管理机制运行有效。四、审核发现——不符合项与改进机会4.1主要不符合项（可能导致产品质量严重偏离要求或体系运行失效的缺陷）序号不符合项描述(含不符合事实、条款号、严重程度)审核发现分析(原因及潜在影响)整改建议:---:-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------1.1**不符合事实描述**：在[XX车间/XX生产线]审核时发现，编号为[XXX]的[关键工序名称，如：XX焊接]作业指导书中，关于[具体参数，如：焊接电流/时间]的设定与我司提供的[产品技术规格书编号XXX]中的要求不一致，且现场操作人员按此作业指导书执行。

**不符合条款**：[例如：ISO9001:XXXX8.5.1.5或公司《XX程序》X.X条]

**严重程度**：主要**原因分析**：可能由于供应商在接收或转化客户图纸要求时出现疏漏，或内部文件更新不及时。

**潜在影响**：可能导致该工序生产的产品关键特性不满足规定要求，存在批量质量风险。立即暂停使用该版本作业指导书，组织相关人员重新核对客户要求，修订并发布正确的作业指导书，并对已生产产品进行追溯和复核。1.2**不符合事实描述**：查阅[原材料A]的进货检验记录时，发现近三个月内有[X]批次的[原材料A]未按规定进行[某项关键检验项目，如：硬度测试]，检验记录存在空白。

**不符合条款**：[例如：ISO9001:XXXX8.4.2.4或公司《采购控制程序》X.X条]

**严重程度**：主要**原因分析**：可能由于检验人员培训不足、检验设备缺失或损坏、或管理上对进货检验的重要性认识不足。

**潜在影响**：不合格原材料流入生产过程，将直接影响最终产品质量，增加质量成本和交付风险。立即对缺失检验项目的原材料批次进行评估，必要时进行补检或隔离处理。查明原因，补充检验资源（人员/设备），加强检验员培训与监督，确保进货检验项目100%执行。4.2次要不符合项（对产品质量有一定影响，但不会导致严重后果，或体系运行中存在的一般缺陷）序号不符合项描述(含不符合事实、条款号、严重程度)审核发现分析(原因及潜在影响)整改建议:---:-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------2.1**不符合事实描述**：现场观察发现，[XX车间]的部分在制品周转区物料标识卡信息不完整，缺少[如：批次号/检验状态]等关键信息。

**不符合条款**：[例如：ISO9001:XXXX7.5.3.2或公司《产品标识和可追溯性控制程序》X.X条]

**严重程度**：次要**原因分析**：员工对标识管理规定执行不到位，或缺乏有效的日常监督检查。

**潜在影响**：可能导致物料混用、错用，或在出现质量问题时难以有效追溯。组织员工重新学习物料标识管理规定，完善标识卡内容。加强现场巡查，对不符合项及时纠正，确保在制品标识清晰、完整、准确。2.2**不符合事实描述**：在[质量部]查阅[产品B]的成品检验报告时，发现有[X]份报告的[某项非关键尺寸]的测量结果记录不规范，仅有合格/不合格结论，未记录具体实测数据。

**不符合条款**：[例如：ISO9001:XXXX8.6或公司《成品检验规程》X.X条]

**严重程度**：次要**原因分析**：检验员操作习惯问题，或对记录要求理解不透彻。

**潜在影响**：不利于数据分析和趋势判断，难以追溯产品的实际质量水平。对检验员进行记录规范性培训，明确所有检验项目均需记录实测数据。质量部门加强对检验报告的审核力度。4.3观察项/改进机会（不构成不符合，但存在改进空间，有助于提升管理水平）1.[观察项一]：建议供应商考虑引入[某项管理工具/方法，如：防错技术/5S深化管理]于[具体过程/区域]，以进一步提升效率和减少人为差错。2.[观察项二]：供应商的内部审核计划覆盖较全面，但在审核深度上，特别是对跨部门协作过程的审核，有进一步提升的空间。建议加强审核员的专业技能培训。3.[观察项三]：现场部分设备的操作记录表格设计可以更优化，使其更便于数据填写和后续的统计分析。四、审核综合评价综合本次审核结果，[供应商名称]的质量管理体系[整体评价，例如：基本健全/有待完善]，[能够/基本能够/暂不能]满足本公司对[产品/服务名称]的质量保证要求。*优势方面：如前所述，供应商在[简述1-2个核心优势，如：关键过程控制、员工质量意识]等方面表现较好，为产品质量提供了一定保障。*风险方面：审核发现的[数量]个主要不符合项和[数量]个次要不符合项，反映出供应商在[简述1-2个主要问题领域，如：文件管理、进货检验]等方面仍存在薄弱环节，需引起高度重视并立即采取纠正措施，以消除潜在的质量风险。*总体结论：基于审核发现，[供应商名称][例如：本次审核结论为通过，但需在规定期限内完成所有不符合项的整改；或本次审核暂未通过，需完成所有主要不符合项整改并经我司验证合格后方可恢复供货资格]。五、整改要求与后续措施1.整改计划提交：请[供应商名称]针对本次审核发现的所有不符合项（主要及次要），在收到本报告后[具体天数，如：15个工作日]内，制定并提交详细的纠正和预防措施计划（CAPA）。CAPA报告应包括：根本原因分析、纠正措施（针对已发生的）、预防措施（防止再发生的）、责任部门/人、完成时限。2.整改验证：我司将在供应商提交整改计划后[具体天数，如：30个工作日]内，对整改计划的有效性进行评估。对于主要不符合项，可能安排现场验证；次要不符合项可接受书面验证材料。3.观察项跟进：对于观察项/改进机会，建议供应商纳入其持续改进计划中，并欢迎其在适当时候分享改进成果。4.后续审核安排：根据整改验证结果，我司将决定是否进行跟踪审核，具体时间将另行通知。5.供货影响：[如适用，说明对当前供货的影响，例如：在主要不符合项未关闭前，我司将对涉及的XX物料/产品采取加严检验措施；或暂停XX新产品的导入等]。六、附件清单（如有）1.审核日程表2.首次会议签到表3.末次会议签到表4.不符合项报告（详细描述及证据照片编