专利挖掘服务规范（征求意见稿）

ICS03.080.99

CCSA16

SDAS

团体标准

T/SDASXXXX—XXXX

专利挖掘服务规范

（征求意见稿）

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

山东标准化协会发布

T/SDASXXXX—XXXX

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由××××提出。

本文件由山东标准化协会归口。

本文件起草单位：山东瑞宸知识产权代理有限公司、……。

本文件主要起草人：……。

II

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专利挖掘服务规范

1范围

本文件规定了专利挖掘过程中的售前要求、服务要求、服务流程、合同和保密协议签订、服务评价

与改进等内容。

本文件适用于专利挖掘服务工作。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

专利挖掘

在技术研发或产品开发中，对所取得的技术成果从技术和法律层面进行剖析、整理、拆分和筛选，

从而确定用以申请专利的技术创新点和技术方案的过程。

知识产权服务机构

依法设立，具有专利代理执业许可资质，能够进行知识产权咨询服务，办理专利代理业务的服务机

构。

专利营销顾问

知识产权服务机构委派的具有一定的知识产权知识，在知识产权服务机构从事销售服务的工作人员。

专利技术顾问

知识产权服务机构委派的具有专利挖掘相关的知识产权知识，在知识产权服务机构从事专利挖掘服

务的工作人员。

委托方

委托知识产权服务机构办理专利挖掘业务的自然人、法人或其他组织。

4售前要求

接洽阶段

专利营销顾问理解并记录知识产权服务机构所属企业对知识产权管理的需求并进行初步评估，提出

合理化建议，并将需求及初步评估结果交付后续部门，知识产权服务机构需求及初步评估结果应以文本

或电子数据等可留存复查的方式进行记录。

实施阶段

专利营销顾问应积极配合知识产权服务机构及知识产权代理公司相关工作人员、部门，为项目实施

创造积极环境。

知识产权服务机构沟通与需求确定

4.3.1专利营销顾问与知识产权服务机构沟通并确认专利挖掘目的，明确知识产权服务机构挖掘专利

的应用领域。

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4.3.2专利营销顾问与知识产权服务机构沟通并确认专利挖掘方向，明确专利挖掘类型，明确专利挖

掘的深度。

4.3.3专利营销顾问与知识产权服务机构沟通并确认专利挖掘时间，明确专利技术顾问入场时间，参

与项目的企业技术人员。

4.3.4专利营销顾问收集知识产权服务机构资料，包含上述内容及专利名称、公司名称等内容，提交

知识产权代理公司相关部门。

交付及改进阶段

专利营销顾问应及时将项目进展通报知识产权服务机构，并将知识产权服务机构信息及时反馈给专

利技术顾问及服务部门，保障项目顺利进展，提高时效。

5服务要求

人员要求

5.1.1专利技术顾问

专利技术顾问应掌握专利相关法律法规知识，具备将技术内容提炼成发明点的能力和甄别专利申请

价值的能力。

5.1.2专利营销顾问

专利营销顾问应具备针对受托方的不同专利挖掘需求进行商务谈判的能力；并最终与专利挖掘人员

对接谈判结果。

服务质量要求

5.2.1专利技术顾问应掌握委托方现阶段专利申请情况。

5.2.2专利技术顾问主攻专业领域应与委托方的生产领域有较高相关度；若涉及多个领域，应配备对

应的数名专利技术顾问共同完成工作。

5.2.3专利技术顾问应熟悉专利相关法律法规和国家政策，了解科技相关最新技术和政策。

5.2.4专利技术顾问应遵守保密原则，不得泄露委托方技术信息。

6服务流程

专利挖掘背景调研

6.1.1专利挖掘前,专利技术顾问应在充分了解委托方专利申请需求的基础上，对委托方之前申报的专

利情况进行统计和分析。

6.1.2专利技术顾问应对委托方的研发项目和创新成果进行深入了解。

6.1.3根据委托方生产的产品、提供的服务或从事的科研项目所处技术领域，专利技术顾问应提前查

阅或检索相关技术领域的现有技术。

发明构思的形成和搜集

6.2.1发明构思形成方法包括但不限于：

a)发现现有技术中存在的技术问题并提出理论上可行的技术方案；

b)对研发新产品过程中解决的技术问题和采用的技术方案进行总结；

c)对现有技术中的产品和方法做出改进并总结改进技术方案。

6.2.2发明构思搜集工作包括但不限于：

a)搜集委托方的研发规划和项目可行性研究报告等；

b)搜集委托方在新产品研发项目中解决的技术问题和采用的技术方案；

c)搜集委托方对现有技术中的产品和方法做出改进的技术方案，包括设备改造和改进、方法创

新和产品升级等；

d)搜集委托方为包绕或规避竞争对手的专利而采取的技术方案。

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发明构思的筛选

6.3.1专利技术顾问在完成对委托方发明构思搜集后，对委托方的创意构思和创造成果进行针对性检

索，检索过程中将搜集的发明构思与现有技术对比，包括与行业现状对比和与竞争对手的专利对比等。

6.3.2通过对比，从最合理权利保护的角度确定用以申请专利的技术方案和技术创新点。

发明点的梳理挖掘

6.4.1研发项目中发明点的梳理挖掘

专利技术顾问应将研发项目中的发明点作为梳理挖掘的重点对象。为解决研发项目中遇到的问题而

采取的新的技术方案即为发明点。

6.4.2围绕技术改进发明点的梳理挖掘

围绕技术改进的发明点梳理挖掘是为了解决产品存在的技术问题、缺陷或者不足所进行的发明点梳

理挖掘，属于技术问题主导型的发明点梳理挖掘。

在围绕技术改进发明点梳理挖掘过程中，专利技术顾问应紧扣相关的技术问题和缺陷开拓思维、围

绕要素关系改变、要素替代、要素省略等方面充分进行横向发散思考和研究，得到解决技术问题的技术

改进点，进一步形成创新点，在此基础上形成可以申请专利的技术方案。

6.4.3围绕完善专利组合发明点的梳理挖掘

专利组合是将有委托方已有的内在联系的多个专利集合形成一个群体，能够互相补充、有机结合，

整体发挥作用。围绕完善专利组合的发明点为将委托方现有专利有机组合的技术方案。

6.4.4特殊领域发明点的梳理挖掘

在一些特定领域，委托方可针对技术标准中的“空洞”提出的发明点，填补技术标准中的空洞；或

针对技术标准中功能性要求、安全要求等提出发明点。

发明点的检索并形成检索报告

在对发明点梳理挖掘后，专利技术顾问应对各发明点的技术方案进行针对性检索，对将发明点的技

术方案提出专利申请后的授权前景做出评估，并形成检索报告。

7合同和保密协议签订

专利挖掘合同包括但不限于以下内容：

a)明确知识产权服务机构和委托方的合法身份；

b)专利挖掘的内容及数量；

c)明确挖掘后的知识产权归属方；

d)专利挖掘方式及地点：

1)电子资料；

2)网络会晤；

3)现场勘查或其他。

e)企业验收方法：代理机构出具专利检索报告；

f)规定企业交付相关材料的期限；

g)规定专利代理机构交付专利检索报告的期限；

h)每项专利挖掘的收费标准及合同总价款；

i)约定付款方式及付款期限；

j)合同订立后的变更因素、变更后的责任归属；

k)合同的争议解决条款。

保密协议包括但不限于以下内容：

a)明确需保密内容、保密责任、保密期限；

b)涉密信息泄露的补救措施；

c)结合委托方行业性质，遵守其行业内相关法律、法规要求。

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8服务评价与改进

委托人评价

8.1.1知识产权服务机构应建立委托人满意度评价制度，明确委托人满意度评价标准。自行收集、整

理和分析委托人评价或反馈意见，并形成报告。

8.1.2知识产权服务机构应建立委托人投诉处理制度，认真处理投诉意见，记录投诉处理过程和结果，

及时将处理结果反馈投诉人。

自我评价

知识产权服务机构应建立自我评价制度，对自身服务质量进行定期自我评价，包括对资源、能力、

水平的适应性和有效性评价，对评价结果进行统计分析。

服务改进

知识产权服务机构应完善服务质量管理，结合委托人评价和自我评价的结果，提出改进服务管理的

措施，持续改进服务质量：

a)对服务中出现的问题项，及时纠正，并制定纠正措施；

b)定期召开评审会议，对服务管理要求的适宜性、充分性及有效性进行评审。

4

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目次

前言.................................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4售前要求...........................................................................1

接洽阶段.......................................................................1

实施阶段.......................................................................1

知识产权服务机构沟通与需求确定.................................................1

交付及改进阶段.................................................................2

5服务要求...........................................................................2

人员要求.......................................................................2

服务质量要求...................................................................2

6服务流程...........................................................................2

专利挖掘背景调研...............................................................2

发明构思的形成和搜集...........................................................2

发明构思的筛选.................................................................3

发明点的梳理挖掘...............................................................3

发明点的检索并形成检索报告.....................................................3

7合同和保密协议签订.................................................................3

8服务评价与改进.....................................................................4

委托人评价.....................................................................4

自我评价.......................................................................4

服务改进.......................................................................4

I

T/SDASXXXX—XXXX

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由××××提出。

本文件由山东标准化协会归口。

本文件起草单位：山东瑞宸知识产权代理有限公司、……。

本文件主要起草人：……。

II

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