如何审查和判断执行案件的证据

如何审查和判断执行案件的证据

执行案件证据的审查判断，是执行人员对当事人及证人提供的证据

和收集的证据进行分析、研究，按照一定的原则、方法鉴别真伪，确

立证据的证明力，从而认定案件事实的活动。最高人民法院20xx年

颁布的《民事证据规则》重点是针对审理过程中的证据运用，而对执

行中的证据规定则较少。实践中，被执行人的履行能力是案件能否执

行的重要步骤。执行过程中，被执行人的经营状况、财产状况、家庭

条件、资金周转等可能发生很大变化，执行人员只有以证据为突破口，

杳清被执行人履行能力的状况，才能及时采取措施，掌握执行的主动

权，避免执行的盲目性。那么如何审查判断执行中的证据呢？笔者结

合平时的执行工作，总结有以下几点方法：

一、印证法。也就是将收集的同一案件的若干证据联系起来进行分

析，以验证它们反映的案件事实是否相关，是否一致的一种方法,比

如，房产与地产、车辆与证照之间存在着内在的联系。因此，我们在

审查判断证据时，不能只看某一个证据，而应将证据与证据、证据与

案件事实联系起来进行比较，分析。看它们之间能否互相印证，协调

一致。如果能互相印证，则说明证据是真实的。反之，就是虚假的，

或者是互不相关的，不能作为证据使用。例如，申请执行人发现被执

行人对第三人享有到期债权而申请执行第三人时，对申请人申请执行

第三人的证据，在宙查判断中，既要与被执行人的证据进行印证，又

要与第三人的证据进行印证。只有查清被执行人不能清偿债务并对第

三人享有到期债权且怠于行使，人民法院才可以通知第三人向申请执

行人履行债务，第三人在指定的期限内不履行的，人民法院才可以强

制执行。再如，申请执行人举出证据，认为被执行人有一台小汽车可

供执行，但仅靠物证还不能完全证明小汽车的所有权属于被执行人，

必须有相应的书证，如购车发票、车管部门所办的证照或者有被转让

的合法手续。只有书证与物证相吻合，才能作为有效证据，否则就不

能执行。

二、质证法。在执行过程中，当事人及诉讼参与人经常提出一些新

的证据，对抗执行，为此可让双方当事人相互质证来审查、判断、确

认证据。通过执行认证，双方当事人既可以继续举证来说明其证据的

证明力，又可以对相对方举出的证据和人民法院调查取得的证据材料

的真实性进行相互辩论和质询。实践中，许多案件就是通过“执行认

证”的方式使当事人之间互相谅解，取得共识，和解执行或变通执行

的。同时，要注意任何一方当事人都有权对相对方的证据进行质证，

只有经过质证，当事人对有关证据没有异议或者异议不成立的，才能

采信和确认。

三、对照法。即对相互矛盾的证据或者具有可比性的证据进行对比,

看它们对案件事实的反映是否一•致，以判断证据的真伪或证明力的一

种方法。一般说来，多个证据所反映的内容基本一致的，则说明该证

据是确实可靠的；反之，则说明证据存在一定问题，或不具有同一性,

需要进一步查证核实。比如，在调解案件中，当事人调解前后的态度

是否一致，是按调解书确定的义务积极想办法履行，还是利用调解作

为缓兵之计，甚至搪塞法院转移财产，拖延执行。前者为真，后者为

假。对十判决的案件，对被执行人判决前后的财产状况，银行存款情

况和生产经营状况以及家庭生活情况进行分析，以此判明被执行人是

拒不履行还是确无履行能力。

四、综合审查法。综合审查法，就是把全案的各种证据结合起来进

行综合分析、判断的一种方法。证据的来源，有当事人提供的，也有

人民法院依法收集的，有书证，也有物证等。因此，我们首先应当把

证明对象各个方面的证据分别加以分析审查，以验证其真实性和准确

性。然后，结合案件的具体情况把各种证据有机地结合起来进行综合

分析，形成对证明对象整体性的综合判断，以选择最佳执行方案C比

如，在审查假集体企业债务承担的证据时，首先要对企业的资金来源,

审批机关文件，经营管理方式和分配方式等方面的证据进行审查，以

确定其经营者或企业成员承担假集体企业债务的责任及其份额。最

后，还要对假集体企业与其主管部门或申报单位的关系的证据进行审

查，以确定其主管部门或申报单位应否承担连带责任及范围。对假集

体企业债务证据的审查判断是一个比较复杂的过程，只有运用综合审

查法，系统分析相关的证据，才能确定直接责任人或其主管部门应否

承担相应的法律责任。在执行实践中，我们要注意将被执行人在执行

阶段提供的证据与审判阶段提供的证据相结合。申请执行人往往提供

的是被执行人有偿还能力而拒不履行，而被执行人则往往提供的是没

有偿还能力的证据。双方各执一词，如果孤立地考察一方提供的证据,

就不容易查清事实。如果把双方提供的证据进行综合考察，就容易发

现双方矛盾所在及原因，执行人员就可以抓住主要矛盾，作出准确无

误的判断。

五、排除法。即通过对案件具体情况和相关证据的分析判断，排除

虚假证据。由于执行关系到当事人的切身利益，因此，他们往往从自

身利益出发，片面陈述对自己有利的一面。如有的当事人有履

行能力却伪装成无履行能力；有的把资金隐藏起来而提供空账号；

有的转移有价值的财产而将残次产品拿来抵债；有的提供假证甚至指

使他人作伪证，歪曲和掩盖案件的真实情况，企图使执行人员作出错

误的判断。因此，我们在审查判断证据时，要善于找出破绽，抓住矛

盾，排除水分，去伪存真，作出正确的判断。

六、评估鉴定法。即运用现代科学技术手段和专门知识、标准对某

些证据进行检验和评估，以确定其真假。在执行实践中，有些证据仅

靠执行人员的感官和经验是无法判明其性质和特征的，必须依靠评估

鉴定部门才能作为执行案件的依据。因此，鉴定也就成了审查判断某

些书证、物证的必要手段。如汽车的成色，物品的价格，房地产的价

值等，只有借助于鉴定或评估，才能作为执行的依据。

总之，审查判断执行案件证据的方法很多，是互相补充，相辅相成

的。要根据案件的实际情况具体运用，只有正确地运用证据，并从中

找出收集执行证据的基本规律，那么，我们执行起来就会得心应手，

事半功倍，执行工作也将一定能有一个新的突破。

浅议如何发挥法制副校长职能作用

实施法制副校长进校园制度，是我区从实际出发，为积极预防青少

年违法犯罪而采取的一项重要措施。近年来，通过实施该项制度，全

区中小学校的法制教育明显加强，中小学生法制意识和法律素质明显

提高。但是实践中也明显存在不足之处，一是少数法制副校长授课方

式单调，每次讲课内容重复，使学生失去学习的兴趣。二是工作运行

机制不健全，工作缺乏计划性，随意性较大。三是工作单一，少数法

制副校长仅仅是给学生上法制课，而忽视参与学校的法制工作，使法

制副校长发挥不了应有的作用。究其原因不外乎两个方面：一方面是

少数学校对法制副校长作用认识不足，在法制副校长的使用上仅仅满

足于上上法制课，而不能发挥其在学校法制工作中的应有的作用。另

一方面是法制副校长因绝大多是政法干警：工作较忙，对法制副校长

工作自身重视不够，缺乏工作主动性，参与意识不强，也难于发挥自

身作用。针对上述存在的问题和原因，应采取六项对策：一是强化组

织领导，对法制副校长实行集中领导、统一管理，健全完善法制副校

长工作机制，规范工作流程。二是落实培训制度，每年对法制副校长

进行集中统一培训，帮助法制副校长更好地学习和掌握教育法律法

规，提高法制副校长教学技能。三是建立联动机制，加强法制副校长

与学校之间的联系和沟通，实行法制副校长走访和联系会议等制度。

四是扩大工作内涵，充分发挥法制副校长在依法治校工作中的积极作

用，推动学校的依法治理工作，有效维护学校、教帅和青少年学生的

合法权益。五是实行有偿服务，有条件的学校，可酌情实行有偿服务,

对法制副校长的工作给予一定的报酬，提高法制副校长工作的积极

性，使其发挥更大的作用。六是加强经验交流，每年组织法制副校长

进行1-2次工作经验交流，树立典型，推广经验，促进法制副校长工

作的制度化、规范化。

反担保法律制度的有关探讨

《中华人民共和国担保法》（以下简称《担保法》）第4条规定，第

三人为债务人向债权人提供担保时，可以要求债务人提供反担保。这

一规定使反担保有了直接的法律依据。在设立担保时，保证人以其一

般财产向债权人担保债务人履行其债务，第三人以其特定财产向债权

人抵押或质押以担保债务人履行其债务。但债权人并不对担保负对等

给付义务，债务人也常对上述担保人不支付代价。因此在承诺过程中

担保人面临着利益受损的极大可能性，担保风险得不到补偿，与预期

利益失衡，显然有悖于公平、公正，诚实信用的民法原则。反担保制

度的建立在一定程度上可对担保人的这一尴尬境地有所改善。由债务

人向该担保人新设担保，相对于原担保而言即为反担保。我国《担保

法》只规定“反担保适用本法担保的规定”，没有对反担保作出更为

详尽的规定，过于笼统。但“反担保”和“担保”毕竟是性质不同的

两个法律概念，究竟如何运用担保的规定，在实践中对反担保如何把

握和操作，本文拟就此谈一下笔者的粗浅认识。一、反担保的概念根

据《担保法》规定，反担保是第三人为债务人向债权人提供担保时，

为保证将来承担保证责任后对债务人追偿权的实现，而要求债务人提

供的担保。这里把第三人为债务人提供的担保称原担保。因此反担保

是以原担保的存在而存在的，没有原担保就谈不上反担保，只有存在

原担保，在主债务人未履行到期债务时，由担保人承担担保责任，为

确保该担保人追偿权的实现，而要求主债务人或第三人向该担保人新

设担保，亦即提供反担保。二、反担保法律关系主体的范围和资格反

担保法律关系主体主要是提供反担保人和原担保人。原担保人的范

围、资格设定在担保法中都有规定。《担保法》第4条第1款规定，

第三人为债务人向债权人提供担保时，可以要求债务人提供反担保。

本文认为由债务人提供反担保意味着可由债务人自己提供，也可由债

务人之外的第三人提供。因为反担保设立的目的就是为了保护原担保

人的合法权益，以获得追偿权的确实落实，在原担保人为债务人履行

担保职责后能获取合法对价。从公平、公正这一立法思想出发，对反

担保中债务人不应仅仅作字面解释，而应将之扩大至第三人，即由债

务人外的第三人提供反担保将对原担保人的利益保障更有实际意义。

对提供反担保者的具体要求，亦即主体资格，对反担保是否有效成立

及法律职责的有效履行是非常重要的。其主体资格当然必须具有民法

通则中能独立行使民事权力，亦须具有担保中担保人主体资格的法定

条件。另外，反担保人必须具有代偿能力，具有代偿能力，才具有担

保能力。但是具有"代偿能力”并不是保证人资格的唯一要求。除法

人和公民以外的其他组织，只要其能独立开展经营活动，具有一定的

经济实力，就可以充当保证人，也可以充当反担保人。但上述其他组

织应除去学校、幼儿园、医院等以公益事业为目的的事业单位。上述

单位的资金来源绝大多数依赖于国家拨款及社会力量捐助。如果他们

担任担保人就势必会影响公益活动的开展。另外，除经国务院批准使

用外国政府或国际经济组织贷款进行转贷外，国家机关不得为担保

人。企业法人的分支机构、职能部门也不得为担保人。同样，上述单

位也不能成为反担保人。三、反担保方式前面已经述及，反担保人可

以由债务人充当，也可以由债务人以外的第三人充当。如果认为反担

保人只能由债务人充当，不能由债务人以外的第三人充当，那么反担

保方式为保证担保时，也就是由主债务人保证第三人（亦即原担保人）

追偿权的实现，这在法理上和实践中均失去了反担保的意义。《担保

法》规定，担保的方式有保证、抵押、质押、留置和定金，同时规定,

反担保适用木法担保的规定。这是否说明反担保方式也可以采取上述

五种担保方式，反担保法律制度相对于原担保是否有其特殊的地方，

下面将逐一论述。《担保法》并未将反担俣的担保人局限于债务人身

上，相反，债务人为确保担保人对自己追偿权的实现，完全可以委托

第三人（即反担保人，而非原担保中的第三人）作为反担保人。因此,

可以肯定说，保证是反担保的方式之一。保证反担保是指债务人以外

的保证人和原担保人约定，当原担保人的追偿权到期待以实现时，由

该保证人履行债务或承担责任的反担保方式。理论上分析，保证反担

保也应包括一般保证与连带责任保证两种方式。但从实践中去分析，

无论原担保方式为一般保证或是连带责任保证方式，反担保方式只能

采取连带责任保证方式，这样才能切实保护原担保人的利益，在实现

追偿权时不必耗费更多的精力和时间。如果也采取一般保证方式，那

么反担保人同样拥有先诉抗辩权，原担保人只能在穷尽主债务人财产

后才可以向反担保人求偿，这也失去了反担保的意义。抵押反担保，

是指债务人或第三人不转移对其特定财产的占有而和原担保人约定，

以该特定财产作为原担保人追偿权的担保。当主债务人到期不能履行

被追偿的债务时.，原担保人有权依法将该财产折价或者以拍卖、变卖

该抵押财产的价款优先受偿，以使原担保人的合法权益能够及时得到

补偿。质押反担保，是指债务人或第三人将动

产或财产权利凭证移交原担保人占有或办理出质登记，将该动产或

权利作为原担保人追偿权的担保。主债务人不履行被追偿的债务时，

原担保人有权依法以该动产或权利折价或拍卖、变价的价款优先受

偿。留置能不能作为反担保的方式而存在。理论界持有不同的观点。

有人认为留置不能成为以担保的方式。理由是反担保是产生于约定，

而依据《担保法》规定，留置权基于法律规定，且留置专指因仓储保

管合同、运输合同、加工承揽合同发生的债权，债权人按合同约定占

有债务人的动产，债务人不履行债务的，债权人依法有留置权，而在

债务人和享有追偿权的原担保人之间是不存在上述合同关系的，也就

不存在和无法行使留置权。也因为留置权在法律条件具备时当然发

生，反担保与之无法切合。因此说留置权不能成为反担保方式。如果

约定原担保人占有主债务人其它动产，以此来保证其追偿权的实现，

也只能成立质押权而非留置权。而因其他合同关系合法占有主债务人

的动产，也不能成立留置反担保。笔者对上述论述持有相异观点C留

置权作为一种法定担保物权，直接基于法律规定而产生，不能以意思

表示设立留置权，但留置权的法定性并不意味着仅限于法律有明文规

定的承揽加工合同、仓储保管合同、运输合同，法律规定可以留置的

其他合同也同样适用。我国民法通则第89条第4款规定，“按照合

同约定一方占有对方的财产，对方不按照合同给付应付款项超过约定

期限的，占有人有权留置该财产，依照法律的规定以留置财产折价或

者以变卖该财产的价款优先得到偿还。”因此，留置权的设立只需具

备按合同约定占有对方财产，对方不按照合同给付应付款项超过约定

期限这个要件即可成立。其次，是否确定反担保由债务人和原担保人

约定，在主债务人和原担保人提供担保的第三人（反担保人）与原担

保人之间如存在保管费、加工承揽、运输等合同关系，而保管费、加

工费、运输费等一般远远小于保管物或加工原料或运输物的价值，这

同样为再次设立担保亦即反担保提供可能。综上，留置也可以成为反

担保的方式。定金作为反担保方式在理论上也行不通。定金是指主合

同为双务合同的当事人一方向另一方给付一定数额的金钱，当接受定

金的一方不履行合同时，应双倍返还定金，给付定金的一方不履行合

同时，无权要求对方返还定金。而在债务人和享有追偿权的第三人（即

原担保人）所成立的反担保合同中，双方没有对等的权力、义务，只

存在一方对另一方的追偿权，也就无法成立以原担保合同为主合同的

定金合同。司法实践中，支付定金进一步削弱债务人向债权人的欺诈

故意，且定金具有明显的惩罚性，另外定金数额由当事人约定但又有

比例的限制，对于原担保人有担保追偿权的实现作用甚微，故定金不

适用反担任，定金不能作为反担保方式。综上，债务人或第三人（反

担保人）向原担保人提供的反担保方式，可以采取保证、抵押、质押

和留置，其中尤以保证和抵押为普遍。反担保方式也会因反担保提供

者不同而不同。当债务人作为反担保人时，保证方式的适用应受到限

制。因为保证作为人的担保，债务人向原担保人以保证作为反担保时,

会形成债务人既向原担保人承担偿付因履行原担保而发生的必要费

用的义务，又向原担保人承担担保义务，债务人与反担保人会二合为

一，起不到反担保作用。只有债务人以其特定财产设定抵押、质押作

为反担保方式，才会实际保护原担保人的合法权益。当第三人作为反

担保人时不受到上述限制，保证、抵押、质押均可采用。债务人或第

三人充当反担保人时，选择采取何种反担保方式，取决于反担保人（即

债务人或第三人）与原担保人之间的约定C四、反担保的构成要件反

担保的设立属于民事行为，那么反担保应具备的条件也应符合民法通

则第55条为民事法律行为的要求，（一）行为人具有相应的民事行为

能力；（二）行为人的意思表示真实；（三）不违反法律或者社会公共

利益。反担保的有效设立必须首先符合上列条件。本文前述反担保法

律关系主体范围也体现了上列有效条件的要求。这也是设立反担保的

基本要求。除此之外，各种反担保方式各有其成立要件，故当事人约

定采取某种担保方式时，其行为在符合民法通则第55条规定之外，

尚须符合担保法相应条款的特定成立要件。例如，担保法第38条、

第39条规定，抵押权设立须有抵押合同并须具有书面形式与相应条

款，第41条规定以土地使用权、地上房屋、林木、航空器、船舶、

车辆、企业设备等设定抵押时应当办理登记手续。反担保若采取抵押

方式，也应遵循规定。又如，担保法第64条、条65条规定，质押权

设立必须有质押合同并须具有书面形式与相应条款，第78条、第79

条规定以依法可转让有股票或商标专用权、专利权、著作权中的财产

权出质的，应当向其管理部门或机构办理出质登记手续。反担保若采

取质押方式，也同样遵循之。这也是设立反担保的特殊要求。分析反

担保构成要求是判断反担保的效力合法与否的关键。而反担保作为一

种担保制度，其效力又受到与担保合同有关的合同效力的影响。《担

保法》第5条规定，担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保

合同无效，担保合同另有约定的按照约定。因此，判断反担保效力，