公募基金托管合同

PAGE公募基金托管合同甲方（基金管理人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（基金托管人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方拟发起设立公募基金（以下简称“本基金”），并委托乙方担任本基金的托管人，乙方愿意接受甲方的委托，依据本合同约定履行托管职责。甲乙双方经友好协商，根据《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规的规定，就甲方委托乙方托管本基金事宜达成如下协议：一、定义与解释1.本基金：指甲方发起设立的公募基金，具体名称为，基金合同编号为。2.基金资产：指本基金项下所有的资金、证券及其他资产。3.托管资产：指乙方根据本合同约定，为履行托管职责而管理的本基金的资产。4.法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。5.基金合同：指甲方与基金份额持有人签订的关于本基金的合同，包括但不限于基金合同正文、招募说明书、基金产品资料概要等。6.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。二、托管事项1.甲方委托乙方为本基金提供托管服务，乙方接受甲方的委托，按照本合同的约定履行托管职责。2.乙方应按照法律法规、基金合同的规定，安全保管基金资产，根据基金管理人的指令进行资金清算和证券交割，监督基金管理人的投资运作，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项等。三、双方的权利与义务（一）甲方的权利与义务1.权利依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。根据法律法规和基金合同的规定，独立运用基金资产进行投资决策，并行使相关的投资管理职权。按照本合同的约定，获取基金管理费。监督乙方的托管业务活动，有权要求乙方提供与本基金托管业务有关的资料。法律法规、基金合同规定的其他权利。2.义务遵守法律法规、基金合同的规定，履行诚实信用、勤勉尽责的义务。按照基金合同的约定，向乙方提供真实、准确、完整的基金资产运作所需的文件、资料和信息。按照本合同的约定，向乙方支付托管费用。对乙方的托管业务活动进行监督，发现乙方违反法律法规、基金合同或本合同约定的，应及时要求乙方改正；乙方拒不改正的，应及时向中国证监会报告。负责办理本基金的注册登记业务或委托经中国证监会认定的其他机构代为办理，并承担相应的责任。法律法规、基金合同规定的其他义务。（二）乙方的权利与义务1.权利按照本合同的约定，获取托管费用。对甲方的投资运作进行监督，发现甲方违反法律法规、基金合同或本合同约定的，有权要求甲方改正；甲方拒不改正的，有权向中国证监会报告。根据法律法规和基金合同的规定，拒绝执行甲方的违法违规指令，并及时向中国证监会报告。法律法规、基金合同规定的其他权利。2.义务遵守法律法规、基金合同的规定，履行诚实信用、勤勉尽责的义务。安全保管基金资产，按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户，对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜。对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。按照规定监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违反法律法规、基金合同或本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。定期向甲方提供基金托管业务报告，对基金托管业务活动进行自查，发现问题应及时整改，并将自查情况及整改结果报告中国证监会。妥善保存与基金托管业务有关的文件、资料和记录，保存期限自基金合同终止之日起不得少于20年。法律法规、基金合同规定的其他义务。四、托管费用及支付方式1.托管费用本基金的托管费率为[X]%，年托管费计算方法如下：年托管费=当前基金资产净值×托管费率2.支付方式甲方应按照以下方式向乙方支付托管费用：支付频率：[支付频率，如每月、每季度等]支付时间：在每个支付周期结束后的[X]个工作日内支付。支付方式：甲方应以银行转账等双方认可的方式将托管费用支付至乙方指定的银行账户。五、基金资产的保管1.乙方应在法律法规规定的范围内，根据本合同的约定，安全保管基金资产。2.基金资产应独立于乙方的自有资产，并独立于乙方管理的其他资产。乙方不得将基金资产归入其自有资产或其他资产进行核算。3.乙方应按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户，对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。资金账户的开立和使用，应符合法律法规的规定。4.乙方应定期核对基金资产的账目，做到账实相符。如发现账实不符，应及时与甲方进行核对，并采取相应的措施进行处理。六、基金资产的核算与估值1.乙方应按照法律法规和基金合同的规定，对基金资产进行会计核算和估值。2.基金资产的会计核算应遵循国家有关法律法规和会计准则的规定，采用借贷记账法进行记录。3.基金资产的估值应按照基金合同约定的估值方法进行，估值方法应符合法律法规的规定。乙方应定期对基金资产进行估值，并将估值结果提供给甲方。4.甲方应定期对乙方的会计核算和估值工作进行检查和监督，发现问题应及时要求乙方改正。七、基金资产的投资运作监督1.乙方应按照法律法规、基金合同和本合同的约定，对甲方的投资运作进行监督。2.监督内容包括但不限于甲方的投资范围、投资比例、投资限制、交易对手等是否符合法律法规、基金合同和本合同的规定。3.乙方发现甲方的投资指令违反法律法规、基金合同或本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知甲方，并及时向中国证监会报告。4.甲方应定期向乙方提供投资运作报告，说明本基金的投资情况、投资策略、风险控制等情况。乙方有权对甲方的投资运作情况进行查询和了解。八、基金资产的清算与交割1.乙方应根据甲方的指令，及时办理基金资产的清算与交割事宜。2.清算与交割应按照法律法规和基金合同的规定进行，确保基金资产的安全和完整。3.乙方应在清算与交割完成后，及时向甲方提供清算与交割报告，说明清算与交割的情况。九、信息披露（一）甲方的信息披露义务1.甲方应按照法律法规、基金合同的规定，履行信息披露义务，确保投资者能够及时、准确、完整地获取本基金的相关信息。2.甲方应定期编制并披露基金年度报告、中期报告、季度报告等定期报告，以及临时报告等不定期报告。定期报告应包括基金的基本情况、投资组合、业绩表现、财务状况等内容；临时报告应及时披露可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件。3.甲方应在指定的媒体上披露本基金的信息，指定媒体包括但不限于中国证监会指定的报刊、网站等。（二）乙方的信息披露义务1.乙方应按照法律法规、基金合同的规定，履行信息披露义务，协助甲方做好本基金的信息披露工作。2.乙方应定期向甲方提供基金托管业务报告，说明基金托管业务的运作情况、托管资产的保管情况、投资运作监督情况等。3.乙方应在甲方披露基金信息后，及时对相关信息进行复核，并在规定的时间内协助甲方完成信息披露工作。十、违约责任1.若甲方未按照本合同的约定履行义务，导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。2.若乙方未按照本合同的约定履行义务，导致甲方或基金份额持有人遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。3.双方违反法律法规、基金合同的规定，给对方或第三方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。4.一方违反本合同约定，应向对方支付违约金[违约金金额]。如违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应继续赔偿对方的损失。5.因不可抗力等不可预见、不可避免、不可克服的原因导致一方无法履行本合同约定的义务的，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。十一、争议解决1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.甲乙双方在履行本合同过程中发生争议的，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼