基金托管合同范本

PAGE基金托管合同范本甲方（基金管理人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（基金托管人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方拟发起设立[基金名称]（以下简称“本基金”），并委托乙方担任本基金的托管人，乙方愿意接受甲方的委托，为甲方提供基金托管服务。甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规的规定，就甲方委托乙方担任本基金托管人事宜达成如下协议：一、定义与解释1.1基金资产：指本基金项下，基金管理人因募集基金而向投资者募集的资金，以及运用这些资金所形成的各类资产的总和，包括但不限于现金、银行存款、有价证券、应收款项等。1.2基金托管人：指乙方，即根据本合同约定，负责保管基金资产，并按照基金管理人的指令进行基金资产的投资运作和资金清算等事宜的一方。1.3基金管理人：指甲方，即根据本合同约定，负责发起设立本基金，并对基金资产进行投资决策、管理和运作的一方。1.4法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以及其他具有法律效力的规范性文件。1.5工作日：指中华人民共和国商业银行的对公营业日（不包括法定节假日）。1.6不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、恐怖袭击、政府行为、法律法规政策调整等。二、托管基金的基本情况2.1基金名称：[基金名称]2.2基金类型：[基金类型]2.3基金规模：本基金的初始募集规模为人民币[X]元，具体募集金额以实际募集到账金额为准。2.4基金存续期限：本基金的存续期限为[X]年，自基金成立之日起计算。经基金份额持有人大会决议通过，并报中国证券监督管理机构备案后，本基金可以延长存续期限。三、双方的权利与义务（一）基金管理人的权利与义务3.1权利3.1.1按照本合同的约定，独立对基金资产进行投资决策和管理运作。3.1.2根据法律法规和本合同的规定，获取基金管理费。3.1.3监督基金托管人对基金资产的保管、投资运作和资金清算等情况。3.1.4法律法规和本合同约定的其他权利。3.2义务3.2.1依法募集基金，办理或者委托经中国证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。3.2.2按照本合同的约定，履行基金管理人的职责，对基金资产进行投资决策和管理运作，确保基金资产的安全和增值。3.2.3建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和管理人的自有资产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行独立核算。3.2.4除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金资产。3.2.5按照本合同的约定，向基金托管人提供基金资产投资运作所需的指令、文件和资料等。3.2.6按照本合同的约定，承担因违反本合同约定而给基金托管人及基金资产造成的损失。3.2.7负责基金会计核算和估值，并承担相应费用。3.2.8及时、准确地办理基金份额的登记事宜，确保基金份额持有人的权益得到保障。3.2.9定期编制并向基金托管人提供基金财务报告，如实披露基金运作情况。3.2.10法律法规和本合同约定的其他义务。（二）基金托管人的权利与义务3.3权利3.3.1按照本合同的约定，获取基金托管费。3.3.2监督基金管理人对基金资产的投资决策和管理运作情况。3.3.3法律法规和本合同约定的其他权利。3.4义务3.4.1安全保管基金资产，按照本合同的约定，根据基金管理人的指令进行基金资产的投资运作和资金清算等事宜。3.4.2设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜。3.4.3建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全和完整。3.4.4除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金资产。3.4.5按照本合同的约定向基金管理人提供基金资产托管情况的报告。3.4.6按照本合同的约定，承担因违反本合同约定而给基金管理人及基金资产造成的损失。3.4.7对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照本合同的规定进行；如果基金管理人有未执行本合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。3.4.8复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。3.4.9按照法律法规和本合同的约定，办理与基金资产托管有关的信息披露事项。3.4.10法律法规和本合同约定的其他义务。四、基金托管人的更换条件4.1被依法取消基金托管资格。4.2被基金份额持有人大会解任。4.3依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。4.4法律法规和本合同约定的其他情形。五、基金资产的保管5.1乙方应在其营业场所设立专门的基金托管账户，保管基金资产。该账户应独立于乙方的自有财产账户，与乙方管理的其他基金资产账户相互独立。5.2乙方应按照法律法规和本合同的约定，安全、完整地保管基金资产，不得擅自挪用、出借基金资产，不得将基金资产用于抵押、质押或其他担保用途。5.3乙方应建立健全基金资产保管制度，定期对基金资产进行盘点和核对，确保基金资产的账实相符。5.4乙方应按照基金管理人的指令，及时办理基金资产的投资运作和资金清算等事宜。在执行基金管理人的指令前，乙方应审核指令的真实性、合法性和完整性，如发现指令存在问题，应及时与基金管理人沟通并采取相应措施。六、基金资产的投资运作6.1基金管理人应按照法律法规和本合同的约定，制定基金投资策略和投资组合方案，并向基金托管人提供相关指令。6.2基金托管人应按照基金管理人的指令，对基金资产进行投资运作。在投资运作过程中，基金托管人应严格遵守法律法规和本合同的约定，不得擅自改变基金管理人的投资指令。6.3基金管理人应定期向基金托管人提供基金投资组合报告，说明基金资产的投资情况。基金托管人有权对基金投资组合情况进行监督和检查，如发现基金管理人的投资运作违反法律法规或本合同的约定，应及时向基金管理人提出书面意见，并要求基金管理人采取相应措施予以纠正。6.4基金管理人应根据市场情况和基金运作需要，适时调整基金投资策略和投资组合方案。在调整投资策略和投资组合方案前，基金管理人应提前通知基金托管人，并向基金托管人提供相关指令。七、基金资产的估值与会计核算7.1基金管理人应负责基金资产的估值与会计核算工作，并承担相应费用。基金管理人应按照法律法规和中国证券监督管理机构的规定，制定基金资产估值和会计核算制度，确保基金资产估值和会计核算的准确性和及时性。7.2基金托管人应复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。如发现基金管理人的估值或会计核算结果存在问题，应及时与基金管理人沟通并要求基金管理人进行调整。7.3基金管理人应定期编制并向基金托管人提供基金财务报告，如实披露基金运作情况。基金托管人应按照法律法规和本合同的约定，对基金财务报告进行审核，并出具意见。八、基金份额的申购、赎回与登记8.1基金管理人应按照法律法规和本合同的约定，办理基金份额的申购、赎回和登记事宜。基金管理人应制定合理的申购、赎回业务规则，确保基金份额持有人的权益得到保障。8.2基金托管人应按照基金管理人的指令，办理基金份额的资金清算等事宜。在办理基金份额的资金清算时，基金托管人应严格遵守法律法规和本合同的约定，确保资金清算的准确性和及时性。8.3基金管理人应及时、准确地办理基金份额的登记事宜，确保基金份额持有人的权益得到保障。基金管理人应建立健全基金份额登记制度，定期对基金份额登记情况进行核对和检查。九、基金费用与税收9.1基金费用9.1.1本基金的费用包括但不限于基金管理费、基金托管费、基金销售服务费、基金交易费用、基金合同生效后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、会计师费、律师费等。9.1.2基金管理费由基金管理人按照法律法规和本合同的约定收取，费率为[X]%。基金托管费由基金托管人按照法律法规和本合同的约定收取，费率为[X]%。基金销售服务费由基金管理人按照法律法规和本合同的约定收取，费率为[X]%。9.1.3基金交易费用由基金资产承担，按照法律法规和相关交易场所的规定收取。9.1.4基金合同生效后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、会计师费、律师费等由基金资产承担。9.2税收9.2.1甲乙双方应按照法律法规的规定，各自承担因履行本合同而产生的税收及其他费用。9.2.2本基金运作过程中涉及的税收及其他费用，按照法律法规的规定执行。十、信息披露10.1甲乙双方应按照法律法规和中国证券监督管理机构的规定，履行信息披露义务。信息披露文件应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。10.2基金管理人应定期编制并向基金托管人提供基金财务报告、中期和年度基金报告等信息披露文件。基金托管人应按照法律法规和本合同的约定，对基金财务报告等信息披露文件进行审核，并出具意见。10.3甲乙双方应在规定的时间内，将本基金的信息披露文件在中国证券监督管理机构指定的媒体上进行披露。十一、违约责任11.1甲乙双方应严格履行本合同约定的各项义务。如一方违反本合同约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。11.2如因基金管理人的过错导致基金资产损失，基金管理人应承担赔偿责任。如因基金托管人的过错导致基金资产损失，基金托管人应承担赔偿责任。11.3如因不可抗力等不可预见、不可避免并不能克服的客观情况导致一方无法履行本合同约定的义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。在不可抗力等客观情况消除后，双方应协商继续履行本合同或解除本合同。十二、争议解决12.1甲乙双方在履行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。12.2在争议解决