上海建设工程监理公司投资监理指南

W上海市建设工程监理有限企业

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造价征询部

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(ZJ-ZD-003-01)

实行日期:2006年4月1日起

上海市建设工程监理有限企业

项目投资监理作业指导书

一、编制目的

为了提高企业投资监理项目MJT作质量.规范投资监理项目的作业流程.编制

本作业指导书。

二、合用范围

本作业指导书合用于企业受建设单位委托，根据法律、法规的规定签订委托投

资监理协议，并在投资监理协议中约定对建设项目进行投资监理的项目。

三、质量管理组织构造

四、投资监理专业人员岗位职责

负责项目投资监理的项目负责人和专业造价工程师应具有国家注册造价工

程师资格、专业造价员具有造价员资格、专业计量员必须通过有关专业培训。项

目负责人、专业造价工程师、专业造价员和专业计量员可以兼任。

投资监理项目实行项目负责人负责制，各专业人员对各自出具的投资监理业

务文献负责。项目负责人、专业造价工程师、专业造价员应在对应的业务文献上

签字并盖执业章、资格章。

1.投资项目负责人岗位职责

(1)负贡项E投资监理总体协调；

(2)主持编制投资监理规划，编制投资监理提议书；

(3)主持审核承包人提交的工程量清单预算，施工图预算，并签订审核汇报;

(4)主持审核承包人提交日勺每月完毕工程量清单、计量和工程款支付申请表,

签订工程款支付证书，并报建设单位最终同意：

(5)从造价方面审查工程变更的方案，在工程变更实行前与建设单位、承包

单位协调确定工程变更的价款；

(6)负责协议管理工作；

(7)负责考核投资监理造价工程师的工作绩效，对其任免提出提议；

(8)主持审查承包人提交日勺工程竣工结算，并签订审价汇报；形成投资监理

总结汇报。

2.投资监理专业造价工程师卤位职责

(1)配合工程监理审核技术措施方案，提出技术经济比较汇报；

(2)编制投资监理规划及细则，编制投资监理提议书；

(3)配合业主完毕材料、设备采购，做好专题分包及总承包H勺协议管理工作;

(4)完毕分部分项工程的计量工作；

(5)及时完毕工程进度结算，完毕各类变更、签证、索赔结算；建立进度拨

款台帐；

(6)实行中，严格变更、签证、工期及费用索赔口勺管理，做好预测及协调工

作，将上述事宜控制在萌芽中，重点工序实时现场跟踪；

(7)及时完毕造价资料归档、造价信息搜集整顿工作，形成项目资料信息库;

(8)完毕竣工结算。

3.投资监理造价员、计量员岗位职责

(1)在专业造价工程师指导下完毕工程量计算工作；

(2)负责搜集本专业的资料.；

(3)配合专业造价工程师做好投资监理H勺基础工作。

五、投资监理的工作制度

1.投资监理例会制度

(1)投资监理例会分为一般例会和专题例会两种。

(2)例会由投资监理总监主持，承包人代表、发包人代表、工程监理代表，必

耍时分包人代表也可参与。

(3)例会内容：研究处理项目实行工程中有关协议及造价的有关事宜。

(4)例会时间可以安排在工程监理例会结束后，根据工程实际状况应有关方规

定后，由投资总监招集。

(5)例会记录及纪要由投资监理形成，会议结束由有关方代表签字后生效。

(6)有关方接到告知后不参与例会或无合法理由不在记录上签字，视为同意会

议结论。

(7)有关方代表认为无权做出决定，应在记录或纪要上签订意见，曰该有关方

研究后在协议规定的时限内做出决定或提议召开专题例会。

(8)因有关方天贯彻或不恰当的贯彻例会决策而导致工期延误或索赔，根据协

议约定追究责任方责任。

(9)投资监理做好会前与有关方的沟通工作及会后贯彻工作。对贯彻的效果,

由总监进行跟踪考核。

附：投资监理项目会议纪要(TZJL-001)

TZJL-001

投资监理项目会议纪要

~*、项目名称:

二、会议议题:

三、会议时间:

四、会议地点:

五、参与会议人员:

参与单位单位名称参与人员签收人签名签收日期

委托人

建设单位

施工单位

审价机构

六、会议重要内容:

1.

2.

3.

4.

5.

七、本纪要一式四份，委托人、建设单位、施工单位及审价单位各执一份。在收

到本会议纪要三天内各单位未提出书面意见日勺，表达无保留同意不会议纪要

记录的I所有内容。

年月日

2.投资监理信息管理制度

(1)造价文献收发、管理制度

•所有收发日勺文献实行签收登记，由专人整顿保管。传阅、借阅登记，由管

理人员追索保证准时归档。

•发出的文献、监理告知类文献必须编号，由总监签发。

对收发的文献进行分类管理，分类详见投资监理档案目录(TZJL-019)

•所有文献由专门人员管理，原件备份后存档。

•现场文献管理人员日勺微机必须加密，抽屉、档案柜必须上锁，无关人员不

容许随意翻动。重要文献H勺原件在企业保留。

(2)文献登记存档制度

•接受文献必须签收、登记到收文台帐上；

•送达对方日勺文献必须获得对方有关人员签收，注明时间。登记到发文台帐

上；

•文献的原件存档；

•上述文献指投资监理过程中所有的过程文献及结论性文献,包括并不限于

如下内容：施工方案、监理告知和答复、工程联络单、结算文献、竣工文

献等。

3.投资监理造价审核制度

・审核根据

>协议陶成文献，包括：施工协议、材料设备采购协议、招投标文献、

清单文献、经审批的施工组织设计及施工方案等。

>变更告知单、会议纪要、工程监理验收资料

＞定额、规范及管理当局文献。

•清单内项目进度结算

＞投资监理只对通过工程监理验收的项目予以计量结算。

＞清单范围内的项目根据协议规定日勺计算规则，计算当月完毕H勺工程

量，乘以综合单价后进行进度结算。

＞调差主材根据协议按实际材料量调差结算。

＞总监审核后，形成进度结算文献。

•清单以外项目进度结算

＞查验没计变更文献及其他有关文献内容、手续与否齐全、与否真实有

效。

＞审核工程量与否符合协议或有关文献规定。

＞审核单价构成与否合理，有无反复计价。

＞如承包人报送的结算资料中存在问题，书面形式告知承包人进行补充

修正，

＞总监审核后，报发包人审核。

＞发包人审核同意，形成进度结算文献，进入当月进度结算中

•进度结算完毕后，登记进度结算(付款)台帐。

＞收文登记表(TZJL-002)

＞发文登记表(TZJL-003)

＞文献借阅登记表(TZJL-004)

＞工程进度款支付明细表(TZJL-005)

•投资监理项目预算、结算审价应遵照《项目审价作业指导书》日勺规定。

（4）投资监理项目业务文献的盖章应遵照《造价征询部用印管理规定》的规定。

5.投资监理项目应按照《投资监理台帐目录》（TZJL-018）建立台帐并在项目完

毕后归档。

TZJL-002

*************项目投资监理收文登记表

序号文献名称发文单位接受时间接受人签字

TZ.JL-003

*************项目投资监剪发文登记表

序

文献编号文献名称收文单位接受时间接受人签字

号

TZ.JL-004

*************项目投资监理文献借阅登记表

序号文献名称借阅人签字返还时间返还人签字接受人签字

年月H

年月日

年月日

年月日

年月日

年月日

年月日

年月日

年月日

年月日

年月日

年月日

年月日

TZ.JL-005

工程进度款支付明细表

项目名称签约日期协议（预算）价

工程名称动工日期第一次调整

协议编号竣工日期第二次调整

形象进度完毕比调整后协议

施工单位

例（预算）总价

本期工程进度款

工作项目及内合计进度款

支付期数支付日期比备注

容完毕金额预付款保留款保修款其他扣款实领金额支付金额

例

合计

上海市建设工程监理有限企业

六、投资监理工作内容

1.事前控制

(1)根据：根据建设单位提供的初步设计文献、概算书及建设单位对该项目定位以及

相似工程经济指标的调研，建设单位提供的工程总进度设想。

⑵目口勺：为建设单位提供工程投资经济指标及调整概算汇总分析汇报，对的确定工

程造价控制R勺目的。

(3)工作内容：

①编制调整总概算及分析汇报。

②分析评估各项投资经济指标。

③根据工程进度计划编制现金流量表。

④发包计划表

2.事中控制

(1)根据：工程承包协议、招投标文献、建设工程造价市场信息、设计施工图及有关

文献、国家及政府部门有关文献。

⑵目日勺：

①确定协议金额，为工程进度款的拨付提供控制根据。

②搜集工程施工的有关资料，理解工程施工状况，协助建设单位及时审核因设计

变更、技术核定单、现场签证等发生日勺对应费用，并对应调整概算控制目的；

为建设单位提供投资动态分析汇报。

③协助建设单位进行整个项目实行过程中欧I材料、设备询价工作，并参与供货协

议的I编制、审核、谈判，对设计阶段不一样日勺材料、设备日勺选材和选型提出优

化方案并进行成本分析，使整个造价控制在合理日勺范围内。

（3）工作内容：

工程预算控制：根据设计院出具日勺施工图纸，经审核同意日勺施工组织设计、招投

标标文献、施工协议编制施工图预算并与调整概算分目H勺相对应

作已分析意见。

工程变更控制：分析工程变更的真实性、合理性及有效性，确定工程变更日勺量化

经济指标，审核施工单位提交的变更经济索赔，第一时间给业主

提供决策根据。本项工作需要施工单位配合事项为波及增减金额

的变更需要附变更告知'变更工程量计算根据（业主或质量监理

签字）'变更工程量计算I八变更价格根据（协议约定或造价信息

等八变更预算书。

设计变更控制：确定设计变更量化指标，审核施工单位提交变更经济索赔，为设

计单位提供工程及建材经济指标。本项工作需要施工单位配合事

项为波及增减金额的变更需要附变更告知'变更工程量计算根据

（业主或质量监理签字）'变更工程量计算书'变更价格根据（协议

约定或造价信息等）\变更预算书。每月核审1次，每月20日前

提交到投资监理处。

工程进度款控制：每月按约定期间，根据现场施工监理确认的工程形象进度和完

毕口勺合格工程实物量，审核施工单位提交的工程进度款报表,

编制月进度款审核表，形成量化经济文献，报送业主审批。

3.事后控制

(1)根据：各阶段工程验收证明单、设计文献、工程变更、设计变更等。

(2)目口勺：核算工程造价，为建设单位提供工程各阶段投资发生的造价文献。

(3)工作内容:

①审核施工单位提交的结算，出具工程结算审价汇报。

②汇总各阶段结算文献，编制并形成竣工结算汇报。

七、投资监理工作流程

1.编制《投资监理提议书》，内容包括调整总概算及分析汇报、分析评估各项投资

经济指标、根据工程进度计划编制现金流量表。《投资监理提议书》经建设单位

同意后作为项目投资控制总目H勺。

2.由投资监理总监组织编制《投资监理规划》，《投资监理规划》经总师室及建设单

位同意后实行。《投资监理规划》根据工程承包协议、招投标文献、建设工程造

价市场信息、设计施工图及有关文献、国家及政府部门有关文献以及投资监理委

托协议编写，并应包括如下重要内容：

(1)工程项目概况；

(2)投资监理工作范围；

(3)投资监理工作内容；

(4)投资监理工作目的；

(5)投资监理工作根据;

(6)投资监理机构日勺组织形式;

(7)投资监理机构日勺人员配置计划;

(8)投资监理机构日勺人员岗位职责;

(9)投资监理工作程序；

(10)投资监理二作措施及措施；

(11)投资监理二作制度；

3.投资监理重要工作日勺基本流程

i.设备材料价格审定流程

提出设备材料价格审核申请

(附件：设备材料阐明、设

备材料报价分析表)

笈核设备材料价格

技术指标产品规格

前：几品人

TZJI-006

设备材料报审表

致:

联络内容：

总包单位施工单位经办人

TZJL-007

材料阐明表

工程名称编制日期

材料名称业主、设计院确认

使用位置

生产厂家

产地

材料规格

TZJL-008

工程设备材料报价分析阐明表

工程名称日期

项目（设备或材料）名祢编号

报

价

状

况

阐

明

序厂商报价厂商报价厂商报价

名称（规格及型号）单位数量备注

号单价复价单价复价单价复价

报

价

内

容

上海市建设工程监理有限企业

TZJL-009

设备材料核审单

工程名称日期

项目名称编号

承包厂商

核

审

状

况

阐

明

序核审价格

名称（规格及型号）单位数量备注

号单价复价

核

价

内

容

建设单位投资监理

上海市建设工程监理有限企业

11.工程设计变更及索赔审定工作程序

侦知确认、签证分类:

工程量确认:

工程址复审、核停变更费用;

复核变更费用、签订变更告知书:

会签项目完毕虚线流程后方可进入实线流程

TZJI-010

索赔报审表（一）

致：

联络内容:

总包单位施工单位经办人

TZJI-011

索赔报审表（二）

工程名称:

致：（监理单位）

根据施工协议条款条日勺规定，由于的原因，我方

规定索赔金额（大写）：请予以同意。

索赔的详细理由及通过:

索赔金额的计算（附计算书）:

附：证明材料

承包单位_____________

项目经理_____________

日期_____________

TZJI-012

费用索赔审批表

工程名称:

致：（承包单位）

根据施工协议条款___________________________________条的规定，你方提出

的________________________费用索赔申请（第一—号），索赔（大写）：__________,

经我方审核评估：

□不一样意此项索赔。

□同意此项索赔，金额为（大写）__________________________________________________O

同意/不一样意索赔的理由：

索赔金额的计算（附计算书）：

投资监理机构____________

总监理工程师____________

日期____________

iii.工程进度款申报流程

区1口A

提出请款汇提出请款汇

报（附件：形报（附件：形

审核已完毕

审批完毕工

M；?r

流程B

1、对已完毕协议*j实物工

1、复核造价工程师助理内

1.审核月进度款审核书:

TZJI-013

请款汇报书

致：

联络内容:

总包单位施工单位经办人

TZJL-014

单项工程形象进度阐明表

项目名称请款次数

工程名称请款日期

施工单位协议编号

协议总价合计完毕比例

完毕比例

工作内容照片阐明

小计形象进度

施

工

简

述

建设单位施工监理总包单位施工单位

TZJL-015

工程款支付证书

工程名称：编号:

致：

根据施工协议日勺规定，经审核承包单位：的付款申请和报

表，并扣除有关款项，同意本期支付工程款共（大写）（小

写）：。请按协议规定及时付款。

其中：

1.承包单位中报款为：

2.经审核承包单位应付款为：

3.本期应扣保留款、保修款和预付款为：

附件:

投资监理机构______________

专业造价工程师：

投资监理总监______________

H期______________

IV.工程结算市定流程

提出结算汇提出结算汇

审核与否按

报（附件：结报（附件：结中似J口仅

八Z.I1-eri►M3,Z.IM1-tha-------►M.i-ll/rrm

ii/

征求率见/

1

YES"kn■次IIA•工用

-->

审核结算文

---►।(1)

!।

!!

：'献(2)执行完虚线程序后,

!1

：

!।

!।签发工程结算审价核定单

\।

V

1

1

征求意见

YES

74>2/L品人

TZJL-016

工程结算申请单

工程名称申请日期

项目名称编号

承包厂商枕、议金额

承包内容已付金额

序

工作内容及阐明单位数量完毕状况备注

号

建设单位施工监理总包单位施工单位

TZJL-017

工程结算审核审定单

工程名称工程地址

建设单位施工单位

委托协议书编号审定日期

原预（结）算总造价审定预（结）算总造价

核减金额核增金额核增减合计额

施工单位签章投资监理单位签章建设单位签章

代表人签章代表人签章代表人签章

八、投资监理文献资料管理

(1)投资监理项目负责人应负责投资监理项目的资料管理工作，各专业工程师应负责

本专业的资料管理工作。

(2)投资监理文献资料必须及时整顿、真实完整、分类有序。

(3)投资监理项目部发HI的所有投资监理文献应有专业造价工程师签名并加盖本人

的执业章。

(4)《投资监理规划》口勺编写应在有关资料基本齐全后两周内完毕。

(5)投资监理工作实行前应按照《投资监理台帐目录》(TZJL-018)建立项目台帐并

在投资监理项目完毕后归档。

TZJL-018

投资监理台帐目录

A类：投资监理工作根据类文献

TZJL-A01—XXX施工总承包协议

TZJL-A02—XXX专业分包协议

TZJL-A03—XXX施工图

TZJL-A04—XXX设计变更文献

TZJL-A04—XXX施工组织设计及各类施工方案

TZJL-A05—XXX招投标文献

TZJL-A06—XXX工作联络单

TZJL-A08—XXX工程签证

TZJL-A09—XXX竣工图

TZJL-A10—XXX其他根据类文献

E类：投资监理工作成果类文献

TZJL-B01设备材料审核表及审核根据

TZJL-B01-1—XXX设备材料报审文献

TZJL-B01-2—XXX设备材料审核表

TZJL-B02—XXX费用索赔审批表及审批根据

TZJL-B02-1—XXX费用索赔报审文献

TZJL-B02-2—XXX费用索赔审批表

工程进度款支付证书及咳审根据工程结算审核审定

TZJL-B03

单及审核根据

TZJI-B03-1—XXX工程进度款报审文献

TZJL-B03-2—XXX工程进度款审核文献及支付证书

TZJL-B04—XXX工程款支付明细表

TZJL-B05工程结算文献及审价根据

TZJL-B05-1—XXX工程结算报审文献

TZJL-B05-2—XXX工程结算报审价文献

TZJL-B06—XXX其他成果类文献

C类：投资监理工作内部文献

TZJL-C01—XXX投资监理大纲

TZJL-C02—XXX投资监理规划

TZJL-C03—XXX投资监理细则

TZJL-C04—XXX投资监理内部会议纪要

TZJL-C05—XXX投资监理专业岗位确认书

投资监理收发文记录、文献借阅记录、业务文献用印

TZJL-C06—XXX

登记

TZJL-C07—XXX其他内部文献

(6)投资监理项目完毕后一周内应填写《投资监理项目技术经济指标记录表》

(TZSJ-019)后归档。

JSSJ-019

投资监理项目技术经济指标记录表

一、工程概况

工程名称：|项目类型:

建设单位：

设计单位：

施工单位：

征询单位:

一、工程概况：—、建筑特性：二、重要技术经济指标：

1、建设地点1、檐高1、平米碎用量

2、投资性质2、层数2、平米钢材用

旦

里

3、总投资3、层高3、平米钢筋用

量

4、占地面积4、开间4、平米钢模板

5、绿化面积5、进深摊消量

6、建筑总面积内外墙体5、平米脚手架

其中：地卜.面枳顶棚板摊消量

6

地上面积门窗

土

7、总户数内外饰面

建

8、抗震设防烈度基础地耐力

皓忖

9、人防工程等级基础埋深

性

10、防火等级