山东省高唐县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题

山东省高唐县2024年《证券从业之证券市场

基本法律法规》考试必刷100题【易错题】

第I部分单选题(100题)

1.上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘

请具有()资格的公司从事相关业务。

A：证券自营

B：证券经纪

C：保荐

D：证券资产管理

答案：C

2.未经()的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。

A：中国人民银行

B：财政部

C：国务院

D：中国证监会

答案：D

3.根据《证券市场禁入规定》，中国证监会采取证券市场禁入措施前

应当告知当事人享有的各项权利中，不包括()

A：要求举行听证的权利

B：陈述的权利

C：依法聘请律师的权利

D：申辩的权利

答案：C

4.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数

量不得超过该股票A股股本的()o

A：0.4

B：0.5

C：0.3

D：0.2

答案：C

5.按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公

司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务

分开办理，不得混合操作。

A：证券投资咨询

B：证券资产管理

C：证券保荐

D：与证券交易活动有关的财务顾问

答案：B

6.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利

益的，应当经中国证监会许可，取得()资格。

A：证券经纪业务

B：证券投资咨询业务

C：承销与保荐业务

D：一般证券业务

答案：B

7.从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或

者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服

务的活动，被称为Oo

A：证券投资顾问

B：证券投资咨询

C：证券研究报告

D：期货投资咨询

答案：B

8.以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的()o

A：发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非

募集资金或用作其他用途

B：发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协

议

C：暂时闲置的募集资金不得用于其他投资

I)：发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域

答案：C

9.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的

资金的账户是()

A：客户信用交易担保资金账户

B：信用交易证券交收账户

C:信用交易资金交收账户

D：融资专用资金账户

答案：A

10.(2016年真题)一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于

曰，并不得超过Ho()

A：60；90

B：30；60

C：60；120

D：30；90

答案：B

11.（2018年真题）取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。

A：证监会

B：证券业协会

C：证券经营机构

D：证券交易所

答案：C

12.下列有关《公司法》的说法，错误的是（）o

A：实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

B：我国的公司法法律体系以《公司法》为核心

C：最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司

法

D：《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法

规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中

答案：C

13.下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有（）。

A：I、II、HEIV

B：HI、IV

C：I、IEIV

D：I、III

答案：C

14.（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应

不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。

A：平均水平

B：最低水平

C：一定比例

D：中位数

答案：A

15.根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》

规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给

予警告，并处以()的罚款。

A：30万元以上60万元以下

B：3万元以上30万元以下

C：20万元以上200万元以下

D：50万元以上500万元以下

答案：D

16.下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是()。

A：证券投资基金

B：社会公益基金

C：社保基金

D：企业年金

答案：C

17.公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公

司注册资本的()O

A：百分之二十

B：百分之十五

C：百分之十

D：百分之二十五

答案：D

18.(2019年真题)关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌

应当符合条件，下列说法错误的是()O

A：依法设立且存续满两年

B：具有持续经营能力

C：主办券商推荐并持续督导

I)：应为高新技术企业

答案：D

19.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最

严厉的是()。

A：处以30万元以上60万元以下的罚款

B：没收违法所得

C：撤销相关业务许可

I)：责令改正

答案：c

20.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务

期间应当回避的情形中，说法错误的是()O

A：本人、直系亲属待有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行

人的股份达到10%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际

控制人

B：本人、直系亲属殂任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行

人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负

责人或者项目签字人

C：本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行

人的董事、监事和高级管理人员

D：本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行

的证券金额超过50万元，或者与评级委托方、受评级机构、受评级证

券发行人发生累计超过5。万元的交易

答案：A

21.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活

动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原

因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评

估报告预测金额()的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾

问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A：0.5

B：0.8

C：0.6

D：0.9

答案：A

22.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，

资产管理人不得委托()为其提供投资建议。？

A：依法可从事资产管理业务的证券经营机构

B：依法可从事资产管理业务的期货经营机构

C：具有丰富投资经验的个人投资者

D：符合条件的私募注券投资基金管理人

答案：C

23.根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证

券服务业务的做法，正确的是()

A：举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

B：与委托人约定分享证券投资收益

C：代理委托人从事证券投资

D：买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

答案：A

24.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不

得超过()天，专匚投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初

始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过()个月。

A：60,6

B：50,6

C：60,12

D：50,12

答案：C

25.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交

易所上市交易之日起()

A：1年

B：6个月

C：3年

D：2年

答案：A

26.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内

累计()以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节

轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负

责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A：0.5

B：0.8

C：0.2

D：0.3

答案:A

27.参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和()o

A：限制民事行为能力

B：完全民事行为能力

C：无民事行为能力

D：特定民事行为能力

答案：B

28.证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,

频率为0

A：不低于每半年一次

B：不低于每三年一次

C：不低于每一年一次

D：不低于每五年一次

答案：B

29.下列有关法律关系的描述，错误的是。。

A：没有相应法律规定，就不受法律规范的约束

B：社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系

C：任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据

D：人与人之间的关系也是一种法律关系

答案：D

30.(2020年真题)证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日

报、月报、年度等定期报告。

A：经理层

B：股东(大)会

C：监事会

D：董事会

答案：A

31.发行人应于金融债券每次付息前()个工作日公布付息公告。

A：4

B：2

C：3

I):1

答案：B

32.根据《证券投资基金法》，擅自公开或者变相公开募集基金的，责

令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，

并处O罚款。

A：10万元以上100万元以下

B：所募资金1%以上5%以下

C：所募资金1%以上10%以下

D：30万元以上60万元以下

答案：B

33.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，

应设立监事会，其成员不得少于()人。

A：4

B：2

C：3

D：5

答案：C

34.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排

与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到()时，应当在该事实

发生之日起3FJ内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面

报告，通知该上市公司，并予公告。

A：0.05

B：0.3

C：0.15

D：0.1

答案：A

35.下列有关法律主体的说法，错误的是()。

A：国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

B：在国际上，国家是与国际法帝关的法律关系的主体

C：非营利性法人或非法人组织属于法律主体

D：在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

答案：D

36.净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,

证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告，()个工作日

内向公司全体股东报告。

A：10；20

B：5；15

C：5；10

I)：10；15

答案：C

37.下列有关分公司的说法，错误的是()o

A：分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行

为的后果及责任由公司承担

B：分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总

公司的名义，遵守总公司的章程

C：分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任,

但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

D：分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的

资产列入总公司的资产负债表中

答案：C

38.下列行为中，不属于内幕交易的是（）

A：知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

B：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

C：知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券）。

D：知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行

为

答案：B

39.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过

（）人。

A：300

B：200

C：150

D：100

答案：B

40.（2018年真题）《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法

定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资

本的（）。

A：0.25

B：0.15

C：0.1

D：0.2

答案：A

41.（2019年真题）以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合

伙人的说法中，错误的是（）

A：普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利

B：有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质

C：有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任

I)：有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进

行交易的除外

答案：B

42.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理

机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理

信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给

予警告，并处以()的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许

可。

A：10万元以上30万元以下

B：30万元以上60万元以下

C：10万元以上60万元以下

D：3万元以上30万元以下

答案：D

43.下列关于场外衍生品的说法中错误的是()o

A：不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

B：关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1

个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案

C：具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

D：关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月

场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息

答案：A

44.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任

职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。

A：变更登记申请报告

B：保荐代表人的联系电话、通讯地址

C：新任职机构出具的接收函

I）:证券业执业证书

答案：B

45.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。

错误的是（）

A：一般情况一个集团可以控股两家证券公司

B：证券公司可以设立专业证券子公司

C：某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司

I）：特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司

答案：A

46.未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构

发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当

于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

A：0.05

B：0.15

C：0.1

D：0.2

答案：A

47.经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销

与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度，证

券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。

A：内部监事人员占监事人数的1/3以上

B：董事长在监事会中任职

C：董事长、经营管浬的主要负责人由不同人负责

D：内部董事人数占董事人数的1/5以上

答案：D

48.(2016年真题)下列选项中，说法正确的是()o

A：中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事

证券投资顾问业务实行监督管理

B：中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法

违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

C：证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算

机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用

交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

I)：证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

答案：A

49.擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所

得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,

并处()罚款。

A：3万元以上30万元以下

B：10万元以上100万元以下

C：30万元以上60万元以下

D：3万元以上10万元以下

答案：D

50.证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满()年。

A：3

B：1

C：2

D：4

答案：A

51.下列属于公司高级管理人员的是()o

A：公司董事

B：财务负责人

C：副董事长

D：公司监事

答案：B

52.《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事

会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的是()O

A：证券公司董事会每年至少召开一次会议

B：证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C：董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

D：内部董事人数不得超过董事人数的1/2

答案：A

53.下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是()o

A：犯罪主体只能是单位

B：犯罪主体可以是自然人，也可以是单位

C：犯罪主体只能是自然人

D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金

答案：B

54.信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息

披露义务的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。

A：30万元以上300万元以下

B：20万元以上200万元以下

C：50万元以上500万元以下

D：30万元以上500万元以下

答案：C

55.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前()日告知客

户的资产托管机构。

A：10

B：7

C：3

D：5

答案：D

56.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误

的是()o

A：证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达

不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机

构依法撤销其证券业务许可

B：安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进

行

C：证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投

资者保护基金的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司

D：在行政清理时国务院证券监督管理机构应当成立行政清理组，清理

账户、安置客户、转让证券类资产

答案：D

57.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对

其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券

监督管理机构。

A：5

B：2

C：3

D：1

答案：B

58.下列有关《公司法》的说法，正确的是()o

A：《宪法》《刑法》《反垄断法》《民法典》等法律法规中涉及公司

的规定包含在实质意义上的《公司法》中

B：我国公司法法律体系以《刑法》为核心

C：实质的公司法仅包含《公司法》一部法律

D：最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公

司法》制定的，但是不属于形式意义上的《公司法》

答案：A

59.()不是全国股份转让系统的主要功能。

A：资本退出

B：交易

C：企业发展

D：资本投入

答案：B

60.按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下,

证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金()O

A：到期未偿还融资融券债务

B：客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维

持担保比例

C：客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

D：证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差

额

答案：C

61.上市公司有下列()情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交

易。

A：公司有一般违法行为

B：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

C：公司最近两年连续亏损

D：公司会计报表数据出现差错

答案：B

62.(2016年真题)财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应

当指定()名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人

参与。

A：5

B：1

C：2

D：3

答案：C

63.非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让

A：中小投资者

B：机构投资者

C：合格投资者

D：专业投资者

答案：C

64.证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是()o

A：处5年以下有期徒刑，并处罚金

B：处拘役，并处罚金

C：单处罚金

D：处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

答案：D

65.(2020年真题)证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律

管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是()

A：自律惩戒措施

B：行政监管措施

C：刑事处罚

D：行政处罚

答案：A

66.下列选项中，说法正确的是()。

A：非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定

B：证券、期货投资各询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、

预测或者建议不同

C：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中

央银行，以每个客户的名义单独立户管理

D：证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协

作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审

批同意

答案：D

67.下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是()o

A：保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监

事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

B：中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

C：保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

D：保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

答案：A

68.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是

OO

A：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董

事会秘书和公司章程规定的其他人员

B：实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其

他安排，能够实际支配公司行为的人

C：国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

D：关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理

人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利

益转移的其他关系

答案：C

69.证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作

时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进

行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

A：高级管理层；委托机构

B：董事会；受托机构

C：高级管理层；受托机构

D：董事会；委托机构

答案：A

70.下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

A：开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者

赎回

B：投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则,

委托证券公司在证券交易所完成交易

C：封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基

金份额

D：封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期

限或转换运作方式

答案：B

71.下面有关公司设立方式的说法中，正确的是()

A：发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

B：发起设立适用于有限责任公司、股份帝限公司和合伙企业

C：募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

D：募集设立时，全部股份均向社会公开募集

答案：A

72.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务

部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合

规管理人员配备的说法错误的是()O

A：证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、

法律、会计、信息技术等有关领域工作经历

B：合规管理人员不得兼任其他任何职务

C：证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相

适应的专业知识和技能的合规管理人员

D：证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部

门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，

应当配备专职合规管理人员

答案：B

73.按照《期货交易管理条例》规定，期货交易者买入或者卖出与其所

持合约的品种、数量和交割月份相同但交易力向相反的合约，了结期

货交易的行为称为()

A：爆仓

B：平仓

C：交割

D：结算

答案：B

74.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划

应当面向()推广。

A：社会投资者

B：机构投资者

C：合格投资者

D：个人投资者

答案：C

75.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包

括()。

A：公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记

录

B：公司净资本符合中国证监会的规定

C：建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

I)：财务顾问主办人不少于3人

答案：D

76.证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力

测试机制。以下有关压力测试中错误的是()O

A：证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法，测算压力情景下

信用风险敞口暴露

B：证券公司应根据管理需要，合理确定信用风险压力测试的适用业务

范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素

C：证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承

受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案

D：证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测

试中充分考虑信用风险因素

答案：A

77.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品

及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）O

A：01:01:00

B：04:01:00

C：02:01:00

D：03:01:00

答案：C

78.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券

及其衍生品的合计额不得超过净资本的OO

A：1

B：0.5

C：2

I）：5

答案：D

79.关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的

是（）。

A：经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时

存档检查

B：以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司

F式员工

C：证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形

式提供给客户并解读

D：经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行

跟踪检查

答案：C

80.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公

司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过

()

A：0.03

B：0.1

C：0.05

D：0.02

答案：C

81.(2016年真题)下列关于收购的说法，不正确的是()o

A：收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当

依法变更企业形式

B：收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，

被解散公司的原有股票由收购人依法更换

C：收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证

券监督管理机构和证券交易所，并予公告

D：收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务

院的规定，经有关主管部门批准

答案：C

82.证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前()个工作

FI内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

A：10

B：20

C：5

D：15

答案：A

83.下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是()o

A：加强了对主办券商的持续管理和信息披露

B：增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管

C：督促主办券商勤勉执业、归位尽责

D：取消对主办券商业务资格的事前审批

答案：B

84.实现利润未达到预测金额(),中国证监会可以对上市公司、相关

机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管

措施。

A：0.5

B：0.2

C：0.6

D：0.3

答案：A

85.根据《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、监

事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于

基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没

有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以()罚款。

A：3万元以上10万元以下

B：5万元以上30万元以下

C：5万元以上50万元以下

D：10万元以上100万元以下

答案：D

86.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是()o

A：证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、

办理清算交收的经营性活动

B：证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

C：证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中

间人

D：证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

答案：B

87.企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过()决议。

A：董事会

B：职工代表大会

C：股东会或股东大会

D：监事会

答案：C

88.下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并

应计入其诚信档案的事项是()

A：财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈

意见作出答复

B：财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

C：财务顾问采取不壬当竞争手段进行恶性竞争

D：在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定,

相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大

差异

答案：A

89.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列

选项中属于金融期货合约的是OO

A：金属期货合约

B：能源期货合约

C：农产品期货合约

I):外汇期货合约

答案：D

90.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者

更新投资者评估数据库的，应当给予警告，