企业年金计划托管合同

PAGE企业年金计划托管合同甲方（委托人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（受托人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方拟设立企业年金计划，并委托乙方作为受托人对该计划进行管理；乙方具备开展企业年金受托管理业务的资质和能力。甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，就甲方企业年金计划托管事宜达成如下协议：一、定义与解释1.企业年金计划：指甲方根据国家有关法律法规和政策规定，为其职工建立的补充养老保险制度，由企业和职工共同缴费，通过信托等方式进行管理，以保障职工退休后的生活。2.托管人：指接受受托人委托，负责保管企业年金基金资产，并根据受托人指令进行资产运营的机构，本合同中为乙方。3.委托人：指设立企业年金计划，并委托受托人进行管理的企业，本合同中为甲方。4.受益人：指参加企业年金计划，享有受益权的企业职工。5.企业年金基金：指根据企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。6.法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以及其他具有法律效力的规范性文件。二、委托事项1.甲方委托乙方作为企业年金计划的托管人，负责保管企业年金基金资产，办理基金资产的资金清算、会计核算、估值、投资监督等事宜。2.乙方应按照法律法规、本合同以及受托人制定的企业年金计划管理规定，勤勉尽责地履行托管职责，确保企业年金基金资产的安全、完整和合规运营。三、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权了解企业年金计划的运作情况，查阅相关文件和资料。对乙方的托管工作进行监督，提出意见和建议。根据法律法规和本合同约定，对企业年金计划进行变更或终止。2.义务按照本合同约定向乙方支付托管费用。如实向乙方提供企业年金计划所需的相关信息和资料，保证信息的真实性、准确性和完整性。协助乙方办理企业年金计划的相关手续，配合乙方开展托管工作。按照法律法规和企业年金计划管理规定，履行委托人的其他义务。（二）乙方权利与义务1.权利按照本合同约定收取托管费用。根据法律法规、本合同以及受托人指令，独立开展企业年金基金的托管工作。对甲方违反法律法规和本合同约定的行为，有权拒绝执行并及时通知甲方。2.义务建立健全内部管理制度，确保托管业务的规范运作。配备专业的管理人员和技术人员，负责企业年金基金的托管工作。按照规定开设企业年金基金托管专户，对基金资产进行独立核算、分账管理，保证基金资产的安全、完整。按照法律法规、本合同以及受托人指令，及时、准确地办理基金资产的资金清算、会计核算、估值、投资监督等事宜。定期向甲方和受托人报告企业年金基金的托管情况，提供相关报表和资料。保守甲方和企业年金计划的商业秘密，不得向第三方泄露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。按照法律法规和本合同约定，履行托管人的其他义务。四、托管费用及支付方式1.托管费用甲方应按照企业年金基金资产净值的一定比例向乙方支付托管费用，具体比例为%。2.支付方式托管费用按季度支付，甲方应在每季度结束后的个工作日内，将本季度的托管费用支付至乙方指定的银行账户。五、基金资产保管1.乙方应在符合法律法规规定的商业银行开设企业年金基金托管专户，用于存放企业年金基金资产。该专户应与乙方的自有资产及其他托管资产分开管理，确保基金资产的独立性和安全性。2.乙方应按照法律法规和本合同约定，对基金资产进行妥善保管，防止基金资产被盗、被挪用、被侵占等情况的发生。如因乙方保管不善导致基金资产损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。3.乙方应建立健全基金资产保管制度，包括但不限于资产保管、资产清查、资产处置等方面的规定，确保基金资产保管工作的规范运作。六、资金清算与会计核算1.资金清算乙方应按照法律法规、本合同以及受托人指令，及时办理企业年金基金的资金清算业务。资金清算应遵循公平、公正、公开的原则，确保资金清算的准确性和及时性。乙方应定期与受托人、投资管理人等相关机构核对资金清算数据，发现问题及时沟通解决。2.会计核算乙方应按照国家统一的会计制度和企业年金基金会计核算办法，对企业年金基金进行独立核算。会计核算应真实、准确、完整地反映基金资产的财务状况和经营成果。乙方应定期编制企业年金基金财务会计报告，向甲方和受托人报送。财务会计报告应包括资产负债表、利润表、现金流量表等相关报表及附注。七、投资监督1.乙方应按照法律法规、本合同以及受托人制定的投资管理规定，对企业年金基金的投资运作进行监督。投资监督应包括但不限于投资范围、投资比例、投资限制等方面的监督。2.乙方发现投资管理人的投资运作违反法律法规、本合同或投资管理规定的，应及时通知投资管理人予以纠正，并向受托人报告。投资管理人未按照要求纠正的，乙方有权采取必要措施，防止基金资产损失的进一步扩大，并要求投资管理人承担相应的赔偿责任。3.乙方应定期向甲方和受托人报告投资监督情况，提供相关报表和资料。投资监督报告应包括投资运作合规情况、异常交易情况、风险评估情况等内容。八、信息披露1.乙方应按照法律法规和本合同约定，定期向甲方和受托人披露企业年金基金的托管情况，包括但不限于基金资产净值、资金清算情况、投资运作情况、财务会计报告等信息。2.信息披露应采用书面形式，并在规定的时间内送达甲方和受托人。信息披露内容应真实、准确、完整，并不得含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。3.甲方和受托人有权查阅乙方披露的信息，并要求乙方对相关问题进行解释和说明。乙方应积极配合甲方和受托人的查询工作，提供必要的协助。九、合同变更与终止1.合同变更本合同的任何变更或补充需经甲乙双方协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。2.合同终止本合同期满，双方未续签的，本合同自动终止。因不可抗力或法律法规规定的其他原因导致本合同无法履行的，本合同终止。经甲乙双方协商一致，可以提前终止本合同。合同提前终止的，双方应按照法律法规和本合同约定办理相关手续。十、违约责任1.若甲方未按照本合同约定支付托管费用，每逾期一日，应按照未支付金额的%向乙方支付违约金。逾期超过日的，乙方有权暂停托管服务，并要求甲方支付已发生的托管费用及违约金。2.若乙方未按照法律法规、本合同约定履行托管职责，导致企业年金基金资产损失或其他损害的，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿范围包括但不限于基金资产损失、甲方和受益人因此遭受的直接经济损失以及因乙方违约行为导致的其他间接损失。3.任何一方违反本合同约定的保密义务，应向对方支付违约金元，并赔偿对方因此遭受的损失。如违约行为给对方造成的损失超过违约金金额的，违约方还应继续赔偿对方超出部分的损失。4.如因一方违约导致对方为实现债权而支付的诉讼费、律师费、差旅费等合理费用，均由违约方承担。十一、争议解决本合同在履行过程中发生的争议，由双方协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。十二、其他条款1.本合同自双方签字（或盖章