煤矿有限公司安全风险分级管控工作机制培训

煤矿有限公司安全风险分级管控工作机制培训CONTENTS目录01煤矿安全风险分级管控概述02安全风险分级管控工作责任体系03安全风险辨识与评估04安全风险分级管控措施CONTENTS目录05安全风险分级管控运行流程06安全风险分级管控保障措施07安全风险分级管控考核与改进01煤矿安全风险分级管控概述安全风险分级管控的定义与意义

01安全风险分级管控的定义安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

02安全风险分级管控的核心要素核心要素包括风险辨识、风险评估、风险分级、分级管控和风险控制措施，通过科学方法确定风险等级，采取相应控制手段将风险降低至可接受程度。

03安全风险分级管控的重要意义实施安全风险分级管控有助于全面了解煤矿安全生产状况，及时发现和消除安全隐患，提高安全管理水平，有效预防事故发生，保障煤矿职工生命安全和身体健康，是煤矿安全生产标准化建设的重要基础。煤矿安全风险的特点与分类煤矿安全风险的主要特点

煤矿安全风险具有复杂性、动态性、突发性和严重性等特点。复杂性体现在瓦斯、水、火、顶板、粉尘等多类灾害因素相互交织；动态性表现为风险随地质条件、生产工艺变化而变化；突发性如瓦斯突出、透水等事故易瞬间发生；严重性可导致群死群伤和重大财产损失。按致灾因素的风险分类

可分为瓦斯风险（如瓦斯爆炸、中毒）、水害风险（如透水、溃坝）、火灾风险（如煤层自燃、外因火灾）、顶板风险（如冒顶、片帮）、粉尘风险（如煤尘爆炸、尘肺病）等，其中瓦斯和水害是煤矿最常见且危害最大的风险类型。按风险等级的分类标准

依据风险矩阵评价法，按风险值（可能性×后果严重性）划分为重大风险（20-25，红色）、较大风险（9-16，橙色）、一般风险（4-8，黄色）、低风险（1-3，蓝色）四级，重大风险需矿长牵头制定专项管控方案。按作业环节的风险分布

涵盖采煤、掘进、机电、运输、通风等主要生产环节。如采煤工作面的上隅角瓦斯积聚、掘进工作面的顶板支护失效、提升运输系统的设备故障等，不同环节风险点需针对性辨识管控。风险分级管控的基本原则关口前移，源头管控原则全面开展安全风险辨识，科学评估风险等级，建立重大安全风险清单，从源头落实分级管控措施，将风险控制在隐患形成之前。全员参与，责任落实原则明确矿长、分管负责人、科室、区队、班组及岗位人员的风险管控职责，形成“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。分级管控，动态管理原则根据风险等级、管控资源及能力，确定矿、专业、区队、班组、岗位五级管控层级，实时跟踪风险变化，动态调整管控措施。科学规范，持续改进原则采用风险矩阵法等科学评估方法，定期开展辨识评估，结合隐患排查与事故教训，持续完善管控体系，提升风险管控有效性。02安全风险分级管控工作责任体系组织机构设立与职责分工

领导小组构成成立以矿长为组长，总工程师、安全副矿长、生产副矿长、机电副矿长为副组长，各专业副总工程师及科室负责人为成员的安全风险分级管控工作领导小组，全面统筹体系建设与运行。

常设管理机构领导小组下设办公室，办公室设在安全科，由安全副矿长兼任主任，负责日常协调、检查考核、制度修订及风险信息汇总上报等工作，确保管控流程闭环。

矿长职责矿长作为安全风险分级管控第一责任人，负责组织年度风险辨识评估、审批重大风险管控方案，每月检查重大风险管控措施落实情况，保障人、财、物等资源投入。

分管负责人职责总工程师牵头新采区/工作面设计前专项辨识，生产/机电副矿长分别负责生产系统/设备设施风险管控，每旬组织分管领域风险检查分析，落实"管业务必须管风险"要求。

基层岗位职责区队负责人每周组织作业区域风险辨识，班组长每班开展重点工序风险评估，岗位人员上岗前进行本岗位风险确认，形成"矿-科-队-班-岗"五级责任链条。矿长的安全风险管控职责全面负责与组织领导矿长是煤矿安全风险分级管控第一责任人，对全矿安全风险管控工作负全面责任，负责总体组织、协调安全风险分级评估与管控工作，保障所需资源投入。年度与专项辨识评估组织每年组织开展年度安全风险辨识评估，重点针对瓦斯、水、火、顶板、提升运输等重大灾害因素；在发生涉险事故、重大隐患或全国煤矿重特大事故后，组织针对性专项辨识。重大风险管控方案制定与实施组织制定《煤矿重大安全风险管控方案》，明确重大风险清单、管控措施、责任人员及时限，确保重大风险管控措施落实到位，划定重大风险区域作业人数上限。监督检查与持续改进每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，针对问题调整完善措施；严格执行领导带班下井制度，跟踪记录重大风险管控措施现场落实情况。培训与考核管理组织制定风险分级管控培训方案，监督实施全员安全风险知识培训，确保从业人员熟悉岗位风险及管控措施；将风险管控工作纳入绩效考核，推动责任落实。分管副矿长及总工程师职责生产副矿长职责组织相关业务科室对生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时开展专项辨识；组织实施分管范围内较大风险管控措施；每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。机电副矿长职责组织相关业务科室对主要设施设备发生重大变化时开展专项辨识；组织实施分管范围内较大风险管控措施；每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。安全副矿长职责组织相关业务科室在矿井连续停工停产一个月以上复工复产前开展专项辨识；组织实施分管范围内较大风险管控措施；每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。总工程师职责组织相关业务科室对新采区、新工作面设计前开展专项辨识；排放瓦斯作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前开展专项辨识；组织实施分管范围内较大风险管控措施。科室、区队及岗位人员职责

业务科室职责各业务科室是本专业系统安全风险分级管控责任主体，负责实施专业范围内系统安全风险辨识、评估分级、控制管理及公告警示，组织制定专项管控措施并监督落实。

区队负责人职责区队负责人负责本作业区域和工艺工序安全风险管控，组织本单位人员开展每周安全风险辨识，编写评估报告，落实一般风险管控措施，整改现场隐患。

班组长职责班组长负责本班作业区域重点工序安全风险评估，每班动工前对作业环境、设备、安全设施等进行确认，落实岗位风险管控措施，发现问题立即处理并上报。

岗位人员职责岗位人员上岗前对本岗位环境、设备、劳动防护进行安全确认，严格执行操作规程，辨识并报告岗位风险，参与本岗位风险管控措施的落实与改进。03安全风险辨识与评估风险辨识的范围与程序

全系统覆盖范围涵盖煤矿所有生产系统（采煤、掘进、机电、运输、通风、地测防治水等）、作业场所、作业活动、设备设施及管理制度，重点关注瓦斯、水、火、顶板、粉尘等重大灾害因素及爆破、提升运输等高风险环节。

动态辨识程序包括年度辨识（矿长组织，重点重大灾害及提升运输系统）、专项辨识（新水平/采区/工作面设计前、生产系统工艺重大变化前等由总工程师或分管矿领导组织）、日常辨识（班组重点工序每班前、岗位人员上岗前），形成"年度+专项+日常"的动态辨识机制。

科学辨识方法采用经验对照分析法（对照标准、法规、检查表，结合人员经验判断）和系统安全分析法，通过现场访谈、观察、查阅资料、工作危害分析（JHA）、安全检查表法（SCL）等多种方式，确保辨识全面、无遗漏。常用风险辨识方法介绍经验对照分析方法经验对照分析方法通过对照有关标准、法规、检验表或依托分析人员的观察分析能力，借助于经验和判断能力直观地评价对象危险性和危害性。在煤矿安全风险辨识中，该方法常用于现场初步排查，例如对照《煤矿安全规程》检查作业面安全设施是否符合要求。系统安全分析法系统安全分析法是从系统角度识别和分析风险的科学方法，强调对整个生产系统进行全面、动态的风险辨识。常用的系统安全分析方法包括预先危险性分析法（PHA）、危险与可操作性研究法（HAZOP）等，适用于煤矿复杂系统如通风、提升运输等环节的风险评估。工作危害分析法（JHA）工作危害分析法通过对作业活动的每个步骤进行分析，识别潜在的危害因素及可能导致的事故。例如在采煤专业生产前的工作准备中，可针对“有害气体检查与记录”工序，辨识出瓦检员操作不当、仪器故障等风险点，并评估其可能造成的瓦斯事故后果。安全检查表法（SCL）安全检查表法依据相关法律法规、标准及企业经验，制定详细的检查项目清单，逐项排查风险。煤矿应用中可涵盖通风系统、机电设备、顶板管理等方面，如检查上下顺槽安全出口时，对照检查表确认宽度、高度是否满足人员撤离和设备运行需求，及时发现安全隐患。风险评估方法与等级划分标准常用风险评估方法分类

煤矿安全风险评估方法主要分为经验对照分析方法和系统安全分析法。经验对照分析法依托标准、法规、检查表及分析人员经验判断；系统安全分析法则从系统角度进行科学分析。风险矩阵评价法核心原理

采用风险值D=P×C的计算公式，P为事故发生可能性（5级，5-1分），C为后果严重性（5级，5-1分），通过乘积确定风险值，划定风险等级。事故发生可能性分级标准

分为5级：极有可能发生（每年1次，5分）、很可能发生（5年1次，4分）、可能发生（10年1次，3分）、较不可能发生（10年以上1次，2分）、基本不可能发生（50年以上1次，1分）。事故后果严重性分级标准

分为5级：影响特别重大（1人死亡，100-500万元损失，5分）、影响重大（多人重伤，10-100万元损失，4分）、影响较大（1人重伤，1-10万元损失，3分）、影响一般（需急救或多人轻伤，2分）、影响很小（1人轻微伤害，1分）。风险等级划分与标识

根据风险值分为4级：重大风险（20-25分，红色）、较大风险（9-16分，橙色）、一般风险（4-8分，黄色）、低风险（1-3分，蓝色）。年度与专项风险辨识评估要求

年度安全风险辨识评估每年底由矿长组织开展，重点对煤矿重大灾害（瓦斯、水、火、顶板、粉尘等）及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素进行辨识，编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，指导下一年度生产计划、安全工作重点和规程措施编制。

新水平、采区、工作面设计前专项辨识由总工程师组织业务科室开展，重点辨识地质条件和潜在的重大灾害因素，辨识结果用于完善设计方案、指导工艺选择、生产系统布置、设备选型及劳动组织确定。

生产系统等重大变化前专项辨识分管矿领导组织相关业务科室进行，针对生产系统、生产工艺、通风系统、采掘设备、支护设备等重大变化，重点辨识作业环境、重大灾害因素变化带来的安全风险，结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

事故/隐患后专项辨识全国煤矿发生重特大事故后或本矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患时，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患角度开展针对性专项辨识，完善现有管控措施漏洞与盲区。04安全风险分级管控措施重大风险管控措施制定与实施01重大风险管控措施制定原则重大风险管控措施制定需满足"3+2"刚性原则，即3条工程措施（卸压、加固、隔离）和2条监测措施（在线、离线），确保措施的全面性和有效性。02重大风险"一源一策"管控方案针对重大风险，由矿长组织制定"一源一策"管控方案，明确管控目标、具体措施、责任人员、完成时限和资源保障，如高瓦斯矿井需制定瓦斯抽采系统升级等专项方案。03重大风险管控措施实施流程实施流程包括措施编制、审批、交底、执行、验收等环节，作业前需对管控措施进行现场确认，执行过程中做好记录，完成后组织专项验收，确保措施落实到位。04重大风险管控效果评估与改进每月由矿长组织对重大风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别存在的问题并及时调整完善管控措施，形成"评估-改进-再评估"的闭环管理。较大风险管控措施要求

管控责任主体由分管副矿长牵头组织实施，相关业务科室负责专业系统内的风险辨识、评估分级及管控措施制定，区队负责现场落实。

管控措施类型采取"一策多源"模式，包括技术措施（如优化支护设计、改进通风系统）、管理措施（如强化现场巡检、严格作业许可）、培训措施（如专项操作规程培训）及应急措施（如制定专项应急预案）。

管控实施要求每旬由分管副矿长组织对管控措施落实情况进行检查分析，确保措施符合现场实际；对涉及的重点工序实施"作业前确认、作业中监控、作业后验收"闭环管理，现场设置风险警示标识。

动态调整机制当生产系统、工艺或环境发生变化时，及时重新评估风险等级并调整管控措施，评估结果用于修订作业规程或安全技术措施，确保风险始终处于受控状态。一般及低风险管控措施落实一般风险管控主体与核心要求一般风险由区队、班组落实管控责任，重点围绕作业现场环境、设备设施状态、安全防护措施等开展日常检查，确保隐患及时整改。如采煤工作面端头支护检查，需每班由班组长确认支护强度符合规程要求。低风险管控岗位落实机制低风险管控责任到岗位人员，通过岗位安全确认、标准化操作实现风险受控。岗位员工上岗前需对本岗位设备、工具、防护用品进行检查，如瓦斯检查工每班对仪器校准情况进行确认，确保读数准确。管控措施类型与实施要点一般及低风险管控措施包括：工程技术措施（如设备定期维护）、管理措施（如作业许可审批）、培训教育措施（如岗位风险告知）、个体防护措施（如佩戴劳保用品）。例如，胶带输送机司机需严格执行"开机前检查、运行中监控、停机后清理"的管理流程。动态监督与考核机制通过班组班前会风险提示、区队周检查、职能科室月度抽查形成监督闭环。将管控措施落实情况纳入绩效考核，对未执行岗位风险确认的行为，按制度予以考核，确保措施落地见效。风险管控措施的动态调整

动态调整的触发条件当生产系统、工艺、设备、地质条件发生重大变化，或发生涉险事故、出现重大隐患，以及重大节假日、季节变换前，需启动风险管控措施动态调整程序。

动态评估与等级调整机制采用风险矩阵评价法（D=P×C），结合实时监测数据（如瓦斯浓度、顶板位移等），重新评估风险可能性（P）和后果严重性（C），确定新风险值并调整等级，防止评级"终身制"。

管控措施优化与落实针对调整后的风险等级，从工程技术（如升级瓦斯抽采系统）、管理（如增加巡检频次）、培训（如专项操作演练）、应急（如完善撤人预案）等方面优化措施，由原责任部门牵头落实，安全科监督验收。

记录与归档要求动态调整过程需形成《风险管控措施变更记录》，内容包括调整原因、评估结果、新旧措施对比、审批人及实施日期，与原风险管控档案一并存档，保存期限不少于3年。05安全风险分级管控运行流程风险辨识评估流程详解

风险辨识阶段：全面排查风险源通过资料查阅（如地质报告、设备档案）、现场勘查、人员访谈及工作危害分析法（JHA）等方式，从“人、机、环、管”四方面全方位辨识生产系统、作业活动中的危险源，形成风险点清单，确保无遗漏。

风险分析阶段：科学研判风险特性对辨识出的风险，结合历史数据、现场条件分析事故发生的可能性（如使用5级可能性划分：每年发生为5级，50年以上发生为1级），从人员伤亡、财产损失等维度评估后果严重性，明确风险触发因素及根源。

风险评价阶段：确定风险等级采用风险矩阵法计算风险值D=可能性P×严重性C，根据结果划定风险等级：20-25为重大风险（红）、9-16为较大风险（橙）、4-8为一般风险（黄）、1-3为低风险（蓝），同时考虑现有管控措施的充分性。

报告输出阶段：形成风险评估成果编制风险评估报告，内容包括风险清单、重大风险管控清单、风险等级分布图，明确风险等级、事故类型、管控措施及责任部门，为后续分级管控提供依据，如某矿采煤专业评估出有害气体检查等6项一般风险。风险管控责任落实流程风险辨识与评估启动由矿长组织年度辨识，分管副矿长牵头专项辨识，覆盖生产系统、作业环境、人员行为等全要素，采用风险矩阵法等工具形成风险清单。风险等级划分与责任分配按红（重大）、橙（较大）、黄（一般）、蓝（低）四色分级，重大风险由矿长管控，较大风险由分管矿领导负责，一般及低风险由区队、班组落实。管控措施制定与执行针对不同等级风险制定工程、技术、管理、应急措施，如重大风险实施“一风险一方案”，明确责任人、完成时限，纳入作业规程和岗位责任制。监督检查与考核闭环安全科每月监督管控措施落实情况，矿领导带班跟踪重大风险区域，考核结果与绩效挂钩，对未落实的责任单位和个人按制度处罚并限期整改。风险管控监督检查流程

日常监督检查机制安全科牵头组织相关业务部门，按照“矿级每月、专业每旬、区队每周、班组每班”的频次，对照风险管控清单开展现场监督检查，重点核查管控措施落实情况及有效性。

专项监督检查要求针对重大风险区域（如瓦斯突出工作面、水害威胁区域），由矿长或分管副矿长带队，每季度至少开展1次专项检查，检查结果纳入月度安全绩效考核。

问题整改闭环管理对检查发现的管控措施不落实、失效等问题，下达《安全风险整改通知书》，明确整改责任人、措施及期限，整改完成后由安检科组织验收，形成“检查-整改-验收”闭环记录。

信息化监督平台应用通过安全风险管控信息系统，实时监控重大风险参数（瓦斯浓度、顶板位移等），异常数据自动预警，监督人员需在30分钟内响应处置并上传结果。风险信息上报与公告警示流程

风险信息上报路径岗位人员发现风险立即向班组长汇报，班组长核实后报区队负责人，区队汇总后提交安全科，重大风险需同步上报矿长。上报内容包括风险描述、等级、所在位置及初步处置建议。

风险信息审核与流转安全科收到上报信息后，24小时内组织相关专业科室进行风险等级复核，确定管控层级。重大风险由矿长组织专题评审，形成《重大风险管控方案》并下发执行。

风险公告警示方式在井口、重大风险区域设置公告牌，标明风险等级（红、橙、黄、蓝）、管控措施、责任人及应急联系方式。制作岗位风险告知卡，包含风险触发条件、后果及应急处置程序，确保全员知晓。

动态更新与记录存档每月对风险信息进行更新，重大风险变化时即时调整公告内容。所有上报、审核、处置记录存入安全风险档案，保存期限不少于3年，确保可追溯。06安全风险分级管控保障措施制度保障体系建设

风险分级管控制度核心框架明确安全风险分级管控定义，规定各单位主要负责人为实施责任主体，业务科室为专业系统责任主体，建立从辨识、评估到管控的全流程管理规范。

分级管控责任制度成立以矿长为组长的领导小组，明确矿长为第一责任人，分管副矿长、总工程师及各科室、区队、班组、岗位人员的具体职责，形成五级责任链。

辨识评估管理办法规定年度、月度、专项等不同频次的辨识程序，明确风险矩阵法等评估方法，划分重大、较大、一般、低风险四级标准，对应红、橙、黄、蓝四色标识。

管控措施实施规范要求针对不同风险等级制定工程、技术、管理、应急等管控措施，重大风险需制定“一风险一方案”，明确措施落实的验收与考核机制。

考核奖惩与持续改进机制将风险管控纳入绩效考核，对措施落实不到位的班组和个人进行处罚，定期组织检查分析，动态调整管控措施，确保制度持续优化。培训教育与能力提升

培训对象与频次要求培训覆盖全员，包括管理人员、技术人员、班组长及岗位员工。年度风险辨识评估管控措施培训不少于2学时（辨识评估一个月内）；专项安全风险辨识评估管控措施培训不少于2学时（辨识评估一周内）；安全风险辨识评估技术每年至少4个学时（年度安全风险辨识评估前）。

培训内容与方式内容涵盖《安全风险分级管控管理体系》《安全风险辨识评估实施方案》《重大安全风险管控措施》等。采用理论与现场结合、脱产与半脱产结合、班前会培训、多媒体教学、专题集中授课等多样化方式。

考核与效果评估每期培训后进行闭卷考试（80分及格）和岗位抽考，不及格者需补考合格后方可上岗。培训出勤、资料记录纳入考核，未按要求开展培训的单位将在月度绩效考核中扣分。

岗位风险告知与技能培养制作岗位安全风险告知卡，标明重要安全风险、事故后果、管控及应急措施。组织“岗位风险我来讲”活动，通过VR模拟事故场景，提升员工风险感知和应急处置能力，变“要我安全”为“我要安全”。资金与资源保障

资金投入保障机制设立安全风险管控专项基金，年度预算不低于上年度营业收入的3%，重点用于重大风险管控措施落实、安全设施升级改造及智能监测系统建设。

专业技术人才保障建立煤矿安全风险辨识评估专家库，配备通风、地测防治水、机电等专业工程师不少于5名，每年组织专项技术培训不少于40学时。

物资与装备保障按标准配置瓦斯传感器、顶板离层仪等监测设备，备用设备数量不低于在用设备的20%；优先采购符合"MA"标志的新型安全防护装备。

信息化平台建设支持投入专项资金建设安全风险管控信息系统，整合瓦斯、水文、顶板等实时监测数据，实现风险预警响应时间≤30分钟，数据存储时间≥3年。信息化管理平台建设

平台核心功能模块集成风险数据库、实时监测、管控措施管理、预警处置、统计分析等模块，实现风险信息"一站式"管理，支持多终端