煤矿安全风险分级管控工作责任体系培训

煤矿安全风险分级管控工作责任体系培训CONTENTS目录01政策背景与工作目标02组织机构与职责分工03风险辨识与评估方法04风险分级标准与管控措施CONTENTS目录05四级管控责任体系实施06风险辨识实施流程07保障措施与信息化管理01政策背景与工作目标政策依据与双重预防机制国家法律法规要求

依据《安全生产法》及《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法》，煤矿企业必须建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，将风险管控嵌入生产全流程。双重预防机制核心内涵

双重预防机制通过“安全风险分级管控”实现事前预防，“事故隐患排查治理”强化过程控制，二者协同形成“风险辨识-评估分级-管控措施-隐患排查-整改闭环”的管理链条。标准化建设目标要求

根据《煤矿安全生产标准化考核定级办法》，安全风险分级管控专业需达成一级标准，重点防范瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输等易导致群死群伤事故的风险。工作目标与安全生产标准化要求总体工作目标贯彻上级部门关于建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的指示精神，以安全生产标准化考核为核心，从煤矿安全管理实际出发，确立分阶段构建风险管控体系的总体思路，从树立安全风险意识、落实管理层管控责任入手，以防范遏制重特大事故为目的，保障矿井安全风险分级管控专业在安全生产标准化体系中达成一级标准。安全生产标准化具体要求依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》，煤矿安全风险分级管控专业需全面开展风险辨识评估，制定并落实管控措施，建立健全责任体系、工作制度、培训教育、监督检查等机制，确保各环节符合标准化规范，提升安全风险管控水平。风险管控核心目标通过建立风险管控体系，做到有效遏制生产事故发生，保障全矿员工生命财产安全。按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则，实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。风险管控基本原则与红线意识全员参与原则按照"全员参与，领导负责，职责明确，落实到位"的原则，构建"全员、全过程、全方位、全天候"的风险管控模式，充分发挥基层专业技术人员主导作用。统一指导与持续改进原则坚持"统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进"，结合矿井实际动态调整管控措施，确保体系适应性和有效性。安全管理红线意识牢固树立安全管理"红线"意识、"底线"思维，以防范遏制重特大事故为目标，将风险控制在隐患形成之前，把隐患消除在事故之前。关口前移与重心下移原则坚持风险管控、关口前移、重心下移，通过超前辨识、分析评估、分级管控，实现事前预防、过程控制，推动安全生产关口前移。02组织机构与职责分工安全风险分级管控领导小组构成领导小组核心成员组长由矿长担任，全面负责风险管控工作；副组长包括总工程师、安全副矿长、生产副矿长、机电副矿长等分管矿领导，协助组长分管各自领域风险管控。领导小组成员构成成员涵盖各专业副总工程师（如机电、通风、采煤、掘进、地测副总）及相关科室负责人（如安健部、机电科、通风部、生产技术科、地测科、综合办等部门部长/科长）。领导小组办公室设置办公室设在安全管理相关部门（如安健部、安检科），由安全副矿长兼任主任，负责日常组织协调、指导各科室及区队开展风险管控工作。矿长作为第一责任人的职责全面领导责任矿长是煤矿安全风险分级管控工作的第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，牵头组织建立健全本矿安全风险管控工作责任体系，明确各层级、各部门职责权限，并提供资金保障。组织风险辨识评估每年组织分管负责人、副总工程师及相关部门、区队开展矿井年度安全风险辨识评估，重点针对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输系统等易导致群死群伤事故的危险因素进行辨识，编制年度安全风险辨识评估报告。制定重大风险管控方案组织制定并实施《煤矿重大安全风险管控方案》，方案需包含重大安全风险清单、管理技术工程等管控措施，以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容，并将评估结果应用于下一年度生产计划、灾害预防和处理计划等制定。监督检查与动态管理每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，针对问题调整完善措施；在井口或重大安全风险区域显著位置公告风险、管控责任人和措施，严格执行领导带班制度，跟踪重大风险管控措施落实。分管副矿长及总工程师职责

分管副矿长职责分管副矿长具体负责分管系统范围内安全风险分级管控工作，组织本系统安全风险辨识评估，每旬开展分管范围月度风险管控重点实施情况检查分析，带班时跟踪重大风险管控措施落实。

总工程师职责总工程师负责组织制定审核安全风险管控措施，牵头新水平、新采区、新工作面设计前及启封火区等高危作业前的专项辨识评估，每旬检查分管范围内风险管控措施落实情况，提供技术支持。

专业系统管控责任分管副矿长与总工程师根据职责分工，分别对采掘、机电、通风、地测防治水等专业系统风险管控负责，组织实施本专业重大安全风险管控措施，确保技术、管理措施落实到位。职能科室与区队职责划分

01安全生产业务科室职责在分管矿领导带领下，负责本专业系统领域安全风险分级管控工作，实施重大安全风险管控措施，组织开展安全风险辨识评估及结果培训，编制分管范围内风险辨识评估报告。

02安全管理部门核心职责制定修订安全风险分级管控制度，明确辨识评估范围、方法和流程；协调年度安全风险辨识评估，汇总分级管控资料档案；监督检查重大安全风险管控措施落实情况，建立风险数据库，实施信息化管理。

03区队与班组管理职责区队负责人组织本作业区域和工艺工序的安全风险管控，开展岗位安全风险辨识评估，落实管控措施，及时报告问题隐患；班组长负责本作业区域风险辨识管控，岗位人员落实本岗位风险辨识与防控。

04其他职能部门保障职责综合、财务、劳资等部门在分管矿领导带领下，做好职责范围内风险管控工作，保障人、财、物等资源供给，优先保障重大安全风险管控措施费用使用。办公室设置与日常管理职责办公室设置规范安全风险分级管控办公室设在安全管理部门（如安健部、安检科），由安全副矿长兼任主任，配备专职管理人员负责日常工作协调与资料管理。制度建设与方案制定制定安全风险分级管控制度、实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控流程及层级责任；编制年度/专项辨识评估报告模板，规范风险台账格式。日常监督与协调指导指导各科室、区队开展风险辨识评估工作，定期检查管控措施落实情况；协调解决跨部门风险管控问题，每月汇总分析工作进展并上报领导小组。资料归档与信息化管理建立风险管控档案，存档辨识评估报告、会议记录、培训资料等；推动信息化管理系统建设，实现风险记录、跟踪、统计、预警全过程数字化。考核与持续改进制定考核标准，每季度对各单位风险管控工作进行考核，结果与安全绩效挂钩；组织年度工作总结，分析体系运行问题并提出改进措施，持续优化管控机制。03风险辨识与评估方法年度辨识评估范围与重点环节

全矿生产系统覆盖年度辨识评估范围需覆盖煤矿井下所有区域、生产系统和主要灾害，包括采煤、掘进、机电、通风、运输等系统，以及高风险作业活动、设备设施和材料物资等，做到全面无遗漏。

重大灾害因素重点辨识重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估，如瓦斯突出危险区、老空水突水威胁区、顶板破碎带等关键区域。

管理要素系统排查围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理上的缺陷等要素进行辨识，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别。

辨识成果应用方向评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，对下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等提出意见。专项辨识触发条件与实施流程

专项辨识核心触发条件包括新水平/采区/工作面设计前、生产系统/工艺/设备重大变化时、启封火区/排放瓦斯等高危作业前，以及本矿发生涉险事故或周边矿井发生重特大事故后等关键场景。

分级组织实施责任主体矿长组织事故相关及重大灾害变化的专项辨识；总工程师牵头新区域设计及高危作业前辨识；分管副矿长负责分管系统工艺变化辨识，确保专业对口、责任到人。

标准化实施流程要点1.制定辨识方案明确范围与方法；2.组织技术骨干现场勘查+数据论证；3.采用LEC法或风险矩阵评估等级；4.编制专项报告并更新管控措施；5.培训后纳入作业规程与应急预案。

动态应用与成效验证辨识结果需在项目实施前7个工作日完成，作为设计方案、安全技术措施编制依据；每季度跟踪评估管控效果，某矿通过揭煤前专项辨识使突出事故风险降低82%。LEC法与风险矩阵评估技术应用LEC法核心原理通过可能性（L）、暴露频率（E）、后果严重性（C）三要素乘积计算风险值（D=L×E×C），实现风险量化分级，适用于煤矿各系统风险评估。LEC法评估标准根据D值划分为四级：重大风险（D≥180）、较大风险（160≤D<320）、一般风险（40≤D<160）、低风险（D<40），对应红、橙、黄、蓝四色标识。风险矩阵法基本构成以“发生可能性”（极低至极高5级）和“后果严重性”（轻微至特别严重5级）为轴构建25单元矩阵，直观判定风险等级，操作简便易推广。煤矿典型风险评估示例采空区瓦斯积聚场景：L=0.5（中等可能）、E=6（每日暴露）、C=15（3人以上伤亡），D=45判定为一般风险；采用风险矩阵法评估为“中可能性+严重后果”，对应橙色较大风险。重大风险清单建立与动态更新01重大风险清单核心内容清单应包含风险名称、等级、所在区域、可能后果、主要管控措施、责任部门及责任人等要素，如瓦斯突出风险需明确预抽瓦斯等管控措施及通风科责任。02年度辨识清单编制要求每年由矿长组织开展年度辨识，重点针对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输等系统，形成年度安全风险辨识评估报告并建立重大风险清单，作为下年度工作重点依据。03专项辨识触发条件与清单调整发生死亡或涉险事故、出现重大隐患、新水平/采区/工作面设计前、生产系统重大变化等情形时，需开展专项辨识，及时补充或更新重大风险清单，如启封火区前需补充火灾风险管控内容。04动态更新与信息化管理通过安全风险分级管控信息化系统，对清单实行动态记录、跟踪、统计和分析，每月结合管控措施落实情况检查分析，确保清单时效性，如遇地质条件变化应7个工作日内完成风险等级重新评估及清单调整。04风险分级标准与管控措施红橙黄蓝四级风险划分标准

重大风险（红色）可能导致群死群伤或重大经济损失，如煤与瓦斯突出危险区、老空水突水威胁区，风险值≥180（LEC法）。

较大风险（橙色）可能导致3人以下伤亡或较大财产损失，如局部通风机停风、顶板大面积离层，风险值160-319（风险矩阵法高可能性+严重后果）。

一般风险（黄色）可能导致轻伤或设备损坏，如机电设备防护缺失、煤尘浓度超标，风险值30-159（可能性中等或后果一般）。

低风险（蓝色）风险可控，无人员伤亡风险，如地面消防设施不足、安全警示标识模糊，风险值<30（可能性低且后果轻微）。重大风险管控方案编制要求

方案核心构成要素方案需包含重大安全风险清单，相应的管理、技术、工程等管控措施，以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容。

编制责任主体与流程由矿长组织制定并实施《煤矿重大安全风险管控方案》，总工程师负责技术文件审核，相关业务科室分工编制具体措施，形成"矿长牵头-专业把关-科室落实"的编制流程。

动态调整与应用要求方案应结合年度和专项辨识评估结果动态修订，评估结果应用于下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等制定。瓦斯与水害专项管控技术措施

瓦斯风险区域防突技术突出煤层采掘前实施区域预抽，钻孔深度≥8米，抽采率≥60%，抽采后瓦斯含量≤8m³/t、瓦斯压力≤0.74MPa方可作业，预抽不达标严禁采掘。

瓦斯实时监测预警系统采掘面及回风巷安装瓦斯传感器，每7天校准1次，瓦斯浓度≥0.8%预警、≥1.0%自动断电，系统实时向矿长、通风科长发送预警信息，确保快速响应。

水害超前探放技术采用“物探+钻探”方法，探放水钻孔深度≥30米，超前距≥20米，对老空水、承压水层实施先探后掘，水压≥2MPa时立即停止作业并启动应急预案。

水害监测与应急处置安装矿井水文监测系统，实时监测水压、水量，采空区封闭采用“双墙+注浆”（墙厚≥1米），发现CO浓度≥24ppm或水压异常时，立即注入氮气惰化处理。顶板与提升运输系统风险防控

顶板事故风险特征煤矿开采过程中，顶板管理不当易发生垮塌，尤其是过断层、老巷时，可能导致人员被埋、设备损坏，严重威胁矿工安全和生产效率。

顶板风险管控措施采煤面使用液压支架，初撑力≥24MPa，每小班检查1次；掘进面采用"锚杆+锚索+金属网"支护，锚杆间排距≤0.8米，锚索长度≥6米，加强支护强度与班中巡查。

提升运输系统风险类型提升运输系统风险包括设备故障、操作失误等，易引发运输事故，影响生产连续性和人员安全，是煤矿五大灾害之外的重要风险点。

提升运输风险管控要点严格执行设备定期检修制度，加强操作人员安全培训，确保提升运输设备防护装置完好，严格遵守"行车不行人，行人不行车"等安全规程。05四级管控责任体系实施矿级领导带班与重大风险区域管理矿级领导带班核心职责矿长及分管矿领导严格执行带班下井制度，带班期间需跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对现场发现的风险隐患及时督促整改，确保管控措施执行到位。重大风险区域作业人数管控在划定的重大安全风险区域（如瓦斯突出危险区、水害威胁区）设定作业人数上限，明确每个区域同时作业的最多人数，严禁超员作业，由区队负责人现场监督执行。带班过程风险跟踪与记录带班领导需对重大风险管控措施落实情况进行实时跟踪，详细记录现场检查情况，包括风险点状态、措施执行情况、存在问题及整改要求，班后将记录提交安全管理部门存档。重大风险区域现场确认机制带班领导对重大风险区域作业的项目部、班组长进行现场确认，核查其是否掌握本区域重大安全风险及相应管控措施，确保基层管理人员具备风险管控意识和能力。区队级风险管控职责与流程

01区队负责人核心职责作为本作业区域和工艺工序安全风险管控责任主体，组织本单位工程技术人员、班组长、岗位职工开展安全风险辨识评估，制定并落实管控措施，及时向矿安全管理部门报告工作中存在的问题和隐患。

02班组长现场管控职责负责本作业区域的安全风险辨识管控，每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估，严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》进行现场监管，确保风险管控措施在现场得到执行。

03岗位员工风险辨识义务参与本岗位安全风险辨识评估，熟悉岗位安全风险点及防控措施，严格按操作规程和风险防控措施作业，上岗前按《安全确认单》对上岗区域内环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现问题及时汇报。

04区队风险辨识实施流程区队负责人每周组织本单位人员对作业区域开展全面安全风险辨识，由技术主管编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识时间、区域、存在风险和等级、管控措施和建议，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

05专项辨识与措施应用要求在分管矿领导组织下，参与新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，生产系统、工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时的专项辨识，辨识评估结果用于指导修订完善本单位作业规程、操作规程和安全技术措施。班组岗位风险辨识与现场确认

班组风险辨识范围与频次区队负责人每周组织本单位人员，对作业区域开展全面安全风险辨识，技术主管编写评估报告，明确风险等级与管控建议，执行"谁辨识、谁签字、谁负责"制度。

岗位风险辨识内容与方法岗位员工上岗前依据《安全确认单》，对作业环境、设备设施、劳动防护进行风险辨识，重点识别瓦斯浓度、顶板支护、设备状态等关键要素，发现问题立即汇报处理。

现场风险确认流程与要求班组长每班交接班前组织岗位员工进行重点工序风险辨识评估，严格按照《班组岗位安全管控现场检查考核表》实施监管，全面掌控作业现场风险辨识落实情况。

风险辨识结果应用与反馈辨识发现的风险问题由值班人员记录在岗位日志，本单位无法处理的及时上报矿"安全风险分级管控"办公室，确保风险隐患闭环管理。风险管控责任追究与奖惩机制

责任追究原则坚持"一岗双责、失职追责"原则，对未履行风险管控职责导致事故或重大隐患的，依据责任层级严肃追究矿长、分管负责人、科室及区队管理人员责任。

责任追究情形包括未按规定开展风险辨识评估、重大风险管控措施不落实、瞒报漏报重大风险、培训不到位导致岗位人员不掌握风险防控措施等情形。

奖励措施季度内无重大风险超限的区队，奖励区队长5000元、员工人均1000元；对及时发现并报告重大风险隐患的个人给予500-2000元奖励。

处罚措施未落实管控措施（如"瓦斯传感器未校准"），罚款责任人2000元，区队长连带罚款1000元；因管控不到位导致事故的，严肃追究刑事责任。

考核与结果应用将风险管控纳入安全生产标准化考核，与职称晋升、评优评先挂钩，考核不合格的单位和个人取消年度评优资格。06风险辨识实施流程年度辨识评估组织与报告编制

组织主体与参与人员矿长为年度安全风险辨识评估工作的组织主体，全面负责此项工作。参与人员包括分管负责人、副总工程师以及相关科室、区队的专业技术人员，确保评估工作的全面性和专业性。

辨识评估重点内容重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估，覆盖煤矿所有生产系统、场所和区域。

报告编制核心要素年度安全风险辨识评估报告应包含辨识范围、风险辨识结果、风险分析过程、风险评估结论、重大安全风险清单等内容，并结合相关图纸确保所有区域均得到辨识评估。

结果应用方向评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等。专项辨识触发情形与实施要求

事故及隐患相关专项辨识本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患后，或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队开展针对性专项辨识，识别原有辨识及管控措施的漏洞与盲区。

设计及系统变化专项辨识新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室重点辨识地质条件和隐蔽致灾因素等风险；生产系统、工艺、主要设施设备、重大灾害因素发生重大变化时，由分管副矿长组织开展专项辨识。

高危作业及特殊情形专项辨识启封火区、排放瓦斯、石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前，由总工程师或分管副矿长组织相关单位开展专项辨识，辨识结果作为编制安全技术措施的依据。

专项辨识实施基本要求专项辨识需明确评估范围、方法及参与人员，形成专项辨识评估报告，补充完善重大安全风险清单及管控措施，并将结果应用于修订设计方案、作业规程、操作规程及安全技术措施，相关单位需组织专项培训。动态评估与风险等级调整机制

动态评估的触发条件新水平、新采（盘）区、新工作面设计前；生产系统、工艺、主要设施设备、重大灾害因素发生重大变化时；启封火区、排放瓦斯、石门揭煤等高危作业实施前；新技术、新材料试验或推广应用前；全国或本省发生重特大事故后、本矿发生涉险事故或出现重大隐患后，需开展专项辨识评估。

定期评估周期规定年度辨识评估：由矿长组织，每年开展一次，重点辨识瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输等系统风险；月度辨识评估：各分管副矿长组织专业系统评估；周辨识评估：区队负责人组织作业区域评估；日辨识评估：班组长、岗位员工班前班中动态辨识。

风险等级调整流程与标准风险等级分为重大（红色）、较大（橙色）、一般（黄色）、低风险（蓝色）四级。当评估结果显示风险可能性或后果严重性变化时，由原评估