企业环保管理体系标准手册

企业环保管理体系标准手册前言本手册旨在为企业建立、实施、维护和持续改进环境管理体系提供系统性指导，以确保企业在生产经营过程中有效控制环境影响，遵守相关法律法规，推动绿色发展，实现经济效益与环境效益的统一。本手册适用于企业各部门及所有员工，并作为企业环境管理活动的行为准则和操作依据。企业承诺将本手册的要求融入日常管理，并通过定期评审和更新，确保其适用性和有效性。1.范围本手册规定了企业环境管理体系的通用要求，适用于企业在生产、经营、服务等所有活动中与环境因素相关的管理。无论企业规模、所属行业及地理区域如何，均可依据本手册建立和运行环境管理体系。本手册所指环境因素包括但不限于企业活动、产品和服务中能够与环境发生相互作用的要素，如资源能源消耗、污染物排放、废弃物产生等。2.规范性引用文件本手册的制定参考了国家及地方现行有效的环境保护法律法规、标准及相关行业规范。企业应确保所有相关法律法规及其他要求得到及时识别、获取、更新，并融入本体系的各项管理活动中。相关文件清单由企业环保管理部门负责维护和更新。3.术语与定义环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。环境影响：全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。环境目标：组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的。环境指标：直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。合规义务：组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守的其他要求。污染预防：为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。4.环境管理体系要求4.1总要求企业应根据本手册的规定，结合自身实际情况，建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，并形成文件，明确各层级职责和权限，确保体系有效运行，实现环境绩效的持续改进。4.2环境方针企业最高管理者应制定、实施并保持环境方针，环境方针应：a)与企业的宗旨和战略方向相适应，体现企业在环境管理方面的承诺；b)包含对遵守适用法律法规和其他要求的承诺；c)包含对预防污染和持续改进环境管理体系及环境绩效的承诺；d)提供制定和评审环境目标和指标的框架；e)在企业内部得到沟通和理解，并适当时向相关方公开。环境方针应定期评审，确保其持续适用性和有效性。5.策划5.1环境因素企业应建立、实施并保持一个或多个程序，用于：a)识别企业活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的环境因素，特别是那些具有或可能具有重大环境影响的因素；b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的环境因素（即重要环境因素）。环境因素的识别应考虑生命周期的观点，并覆盖过去、现在和可预见的将来的活动、产品和服务。重要环境因素的确定应考虑法律法规要求、环境影响的严重性、发生的可能性、相关方的关注程度等。5.2法律法规和其他要求企业应建立、实施并保持一个或多个程序，用于：a)识别和获取适用于企业环境因素的法律法规和其他应遵守的要求；b)确定这些法律法规和其他要求如何应用于企业的环境因素；c)确保这些法律法规和其他要求在建立、实施和保持环境管理体系时得到考虑。企业应确保及时更新有关法律法规和其他要求的信息，并将其传达给相关员工和其他为企业或代表企业工作的人员。5.3目标、指标和方案企业应在其内部相关职能和层次上建立、实施并保持环境目标和指标。环境目标和指标应：a)与环境方针一致；b)可测量（可行时）；c)考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素；d)考虑技术、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点；e)与预防污染和持续改进相关。为实现环境目标和指标，企业应制定、实施并保持一个或多个环境管理方案。方案应包括：a)规定相关职能和层次的职责和权限；b)实现目标和指标的方法和时间表。环境管理方案应定期评审，并根据需要进行修订。6.实施与运行6.1资源、作用、职责和权限企业最高管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。企业应明确规定各部门和岗位在环境管理体系中的作用、职责和权限，并予以传达。最高管理者应指定一名或多名管理者代表，赋予其相应的职责和权限，以确保环境管理体系的有效运行和保持。6.2能力、培训和意识企业应确保所有为其或代表其从事可能影响环境绩效工作的人员具备相应的能力。这种能力基于必要的教育、培训或经验。企业应识别培训需求，并提供培训或采取其他措施以满足这些需求。企业应建立、实施并保持一个或多个程序，使为其或代表其工作的人员意识到：a)环境方针、目标和指标；b)他们工作中的重要环境因素和实际或潜在的环境影响，以及改进环境绩效的益处；c)他们在实现环境管理体系要求中的作用和职责；d)偏离规定的运行程序的潜在后果。培训记录应予以保持。6.3信息交流企业应建立、实施并保持一个或多个程序，用于：a)在企业内部各层次和职能间进行有关环境管理体系的信息交流；b)接收、记录来自外部相关方的信息，并予以回应。信息交流的内容应包括环境因素、环境绩效、法律法规要求等。企业应决定是否就其重要环境因素与外部相关方进行沟通，并将决定形成文件。如决定进行外部沟通，应规定沟通的方式和内容。6.4文件企业应根据其规模、活动类型、过程、产品和服务的性质，以及环境因素和环境影响的复杂性，建立、实施和保持必要的文件，以确保环境管理体系的有效运行和保持。文件应包括：a)环境方针、目标和指标；b)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；c)本手册所要求的程序和记录；d)为确保环境管理体系有效策划、运行和控制所需的其他文件和记录。文件应易于理解、便于获取，并定期评审和更新。6.5文件控制企业应建立、实施并保持一个或多个程序，用于对环境管理体系所要求的文件进行控制。文件控制应确保：a)文件发布前得到批准，以确保其适宜性；b)必要时对文件进行评审和更新，并再次批准；c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d)确保在使用处可获得适用文件的有关版本；e)确保文件保持清晰、易于识别；f)确保外来文件得到识别，并控制其分发；g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，应对其进行适当的标识。6.6运行控制企业应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行和活动，并通过以下方式确保其在规定的条件下进行：a)建立、实施和保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；b)在程序中规定运行准则；c)对于采购的货物、设备和服务，建立并实施相应的环境要求；d)对于外包过程，应确保对其环境影响进行控制或施加影响。适当时，运行控制程序应包括应急准备和响应的要求。6.7应急准备和响应企业应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能发生的紧急情况和事故，并规定相应的预防和响应措施。程序应包括：a)规定应急准备和响应的职责和权限；b)识别潜在的紧急情况和事故，并评估其环境影响；c)制定应急计划和预案，包括应急组织机构、人员、设备、物资、通讯等；d)定期进行应急培训和演练，评价演练效果并对应急计划和预案进行修订；e)发生紧急情况或事故时，立即启动应急响应，并采取措施减少环境影响；f)事故发生后，对应急响应的有效性进行评估，并根据需要改进应急准备和响应程序。7.检查7.1监视、测量、分析和评价企业应建立、实施并保持一个或多个程序，用于对可能具有重大环境影响的运行和活动的关键特性进行监视和测量。程序应规定：a)监视和测量的对象、频次、方法和负责部门/人员；b)如何使用、维护和校准监视和测量设备，以确保其准确性和有效性；c)对监视和测量数据进行记录和分析，以评价环境绩效和环境管理体系的有效性。企业还应评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况。7.2合规性评价企业应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规和其他要求的遵守情况。合规性评价的结果应予以记录。企业应根据合规性评价的结果，识别不合规情况，并采取纠正措施。7.3不符合、纠正措施和预防措施企业应建立、实施并保持一个或多个程序，用于处理实际或潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施。程序应规定：a)识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；b)调查不符合的原因，并采取纠正措施以防止再次发生；c)评价采取预防措施的需求，识别并消除潜在不符合的原因，以防止其发生；d)记录纠正措施和预防措施的实施情况及其效果；e)确保所采取的纠正措施和预防措施与问题的严重性和所面临的环境风险相适应。7.4记录控制企业应建立、实施并保持一个或多个程序，用于对环境管理体系要求的记录进行控制。记录应清晰、易于识别和检索，并包括：a)记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置；b)确保记录的完整性和准确性。环境记录应包括培训记录、环境监测数据、合规性评价结果、纠正措施和预防措施的记录等。7.5内部审核企业应定期进行内部审核，以确定环境管理体系是否：a)符合策划的安排、本手册的要求以及企业所确定的环境管理体系的要求；b)得到了有效实施和保持。内部审核方案应基于环境因素的重要性、以往审核的结果和环境管理体系的变化情况进行策划。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核结果应予以记录，并向相关管理者报告。受审核部门应针对审核中发现的不符合项采取纠正措施，并在规定的期限内完成。8.管理评审企业最高管理者应按计划的时间间隔评审环境管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和环境管理体系变更的需求，包括环境方针、目标和指标的变更需求。管理评审的输入应包括：a)内部审核和合规性评价的结果；b)来自外部相关方的沟通信息，包括抱怨；c)企业的环境绩效；d)目标和指标的实现程度；e)纠正措施和预防措施的状况；f)以往管理评审的后续措施；g)变化的环境因素，包括法律法规和其他要求的变化；h)改进建议。管理评审的输出应包括与以下方面相关的决定和措施：a)环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性；b)环境方针、目标和指标的修改需求；c)资源需求；d)改进机会。管理评审的记录应予以保持。9.持续改进企业应通过环境方针、目标、指标、内部审核、管理评审、纠正措施和预防措施等机制，持续改进环境管理体系的有效性和环境绩效。持续改进应是一个动态