核电厂安全风险分级管控要求 第1部分：通则

Q/LB.□XXXXX-XXXXT/XXXXXXX—XXXX目次TOC\o"1-1"\h\t"标准文件_一级条标题,2,标准文件_附录一级条标题,2,"前言 II引言 III1范围 42规范性引用文件 43术语和定义 44总体原则 44.1源头治理原则 44.2主体责任原则 44.3全面覆盖原则 44.4层级管控原则 54.5系统协调原则 55基本流程 56计划与准备 56.1建立机构 56.2制定计划 56.3准备资料 66.4组织培训 67风险辨识与评估 67.1划分风险辨识单元 67.2安全风险辨识与评估 68风险管控 68.1基本要求 78.2隐患排查治理 79有效运行与持续改进 79.1定期评估、管控与改进 79.2非定期性评估、管控与改进 7前言T/XXXXXX—XXXX《核电厂安全风险分级管控要求》分为如下部分：——第1部分：通则——第2部分：场所安全管理——第3部分：安全敏感设备管理——第4部分：环境敏感设备管理本文件是T/XXXXXX—XXXX《核电厂安全风险分级管控要求》的第1部分。本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由中国应急管理学会提出。本文件由中国应急管理学会标准化专业委员会归口。本文件主要起草单位：江苏核电有限公司、中国核能电力股份有限公司、苏州元理管理咨询有限公司……。本文件主要起草人：……。本文件为首次发布。引言《中华人民共和国安全生产法》明确要求企业建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，及时消除生产安全事故隐患。核电由于核行业的特殊性，核电厂的安全生产风险分级管控需要紧密结合核电厂安全生产特点，把安全生产工作的关口前移至风险管控，并通过信息化实现安全风险动态辨识、分级管控和隐患排查整治，促进本质安全水平持续提升。《核电厂安全风险分级管控要求》标准，提出核电厂安全生产双重预防体系建设的系统性要求，并针对辐射防护、职业健康安全、环境安全等核电安全管理重点，进一步明确相关要求，从而提升核电厂安全生产双重预防体系建设的规范性，不断提升安全生产管理水平。范围本文件确立了核电厂安全风险分级管控的总体原则，规定了计划与准备、风险辨识与评估、风险管控、有效运行与持续改进等方面的要求。本文件适用于核电厂安全风险分级管控体系的建立、运行与改进。规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T23694风险管理术语术语和定义GB/T23694界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

危险源hazard可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的来源。

安全风险safetyrisk设备、人因、管理等方面的不确定因素对安全的影响，一旦风险管理控制措施失效，发生事故将造成人员伤亡、财产损失或环境污染，包括核与辐射安全风险、职业健康安全风险和环境风险等。

危险源辨识hazardidentification识别危险源（危险有害因素、危险因素）的存在，并确定其分布和特性的过程。

风险点hazardsite风险源所处的设备设施、场所和区域。

风险分级管控riskgradationmanagementandcontrol按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。总体原则源头治理原则安全风险管控工作应当坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则。主体责任原则核电厂是安全风险管控与隐患治理的责任主体，应进一步提高安全风险辨识、预判能力，通过实施工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施以及应急处置措施等，有效防控各类安全风险。全面覆盖原则安全风险辨识应覆盖核电厂责任范围内所有区域的作业环境、设备设施、生产工艺、危险物质、作业活动等，做到全覆盖、无死角。层级管控原则安全风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则。系统协调原则核电厂应结合核电厂核安全文化建设、安全生产标准化、职业健康安全管理体系、环境管理体系等工作，常态化实施安全风险辨识、评估和控制工作，落实风险分级管控责任。基本流程核电厂安全风险分级管控包括计划与准备、风险辨识与评估、风险管控、有效运行与持续改进等阶段。核电厂安全风险分级管控的基本流程见图1。核电厂安全风险分级管控的基本流程计划与准备建立机构核电厂应成立专门的安全风险分级管控组织机构，或依托于单位部门组织开展安全风险辨识、风险评估和分级管控工作。制定计划制定风险分级管控计划，作为全过程的指导和依据。计划应至少包括：预期目标；管控范围；工作机制；实施程序；经费预算。准备资料收集并补充风险分级管控所需资料，做好资料准备。开展安全风险辨识前应准备的基础资料包括：国家现行相关安全法律、法规、标准、规范；生产经营相关原辅材料、中间产品和产品的理化特性；区域位置图、总图、工艺布置图等；作业现场和周边条件（水文地质、气象条件、周边环境等）；详细的工艺、装置设备说明书和流程图等；相关工艺、设施的安全分析报告；主要设备（尤其是特种设备）清单及布置；“三同时”相关评估报告；操作规程及应急预案等；相关事故案例等；其他安全风险管理的资料。组织培训核电厂应对相关工作人员开展关于安全风险辨识、风险评估和分级管控的知识和技能培训。风险辨识与评估划分风险辨识单元核电厂可以按照内部业务系统的场所位置、生产工艺、设备设施、作业活动或上述几种方式的结合来划分作业单元。单元划分时应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，并应涵盖生产经营全过程的常规活动和非常规活动。根据能量及其载体的固定场所、可能发生能量失控（功能性故障或缺陷）的设备以及作业任务，单元划分的常用方法有：——按场所来划分；示例：如存储罐区、人员密集场所等。——按生产设备设施来划分；示例：如特种设备、生产装置等。——按作业任务来划分。示例：动火、受限空间作业等特殊作业活动。安全风险辨识与评估可结合生产经营业务特点参考上述办法中的一种或多种开展安全风险辨识、评估工作。核电厂应当根据所采用的安全风险辨识方法，对各辨识单元内存在的危险有害因素进行辨识，通过对物的状态、环境及管理的因素和人的行为进行辨识，并按照GB6441、GB/T13861的要求，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险可能导致的事故类别。安全风险分级主要考虑固有风险评估，减少人为赋值对评估结果的影响，即在不考虑已采取的控制措施的前提下，确定风险的大小和等级。场所、设备安全风险等级按照固有风险等级，安全风险从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝4种颜色标示。作业安全风险等级根据作业类别、作业环境等进行判定，推荐采用作业安全风险分析方法（JHA，JobSafetyAnalysis），并实施作业安全许可进行管控。风险管控基本要求核电厂应按以下要求开展安全风险分级管控：核电厂应根据危险源风险等级，制定安全控制措施并结合本单位机构设置和管理层级情况，合理确定和落实危险源的管控责任主体层级，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。结合核电厂机构设置和管理层级情况，合理确定各级风险的管控层级。分类、分级、分层、分专业，逐一明确单位、部门/车间、科室/班组和岗位（可视组织机构架构层级设置情况调整）的管控重点、管控责任和管控措施；风险控制资源投入（如安全专项资金、升级改造、监测监控等）宜根据风险等级确定优先等级；按照消除、限制和减少、隔离、个体防护、安全警示、应急处置的顺序进行风险控制。隐患排查治理核电厂应对一般及以上的安全风险开展安全相关法律法规、标准、规范的适用性评价，并以此建立对应的隐患排查表，定期开展隐患排查治理（原则上，较大以上风险每周隐患排查不得少于一次，一般风险每月隐患排查不得少于一次）。对于发现不符合安全标准规范要求、管控措施失效的，应当立即按照相关安全管理制度上报，作为安全隐患登记建档，实施隐患治理，落实闭环管理要求，确保风险处于可控状态。有效运行与持续改进定期评估、管控与改进核电厂每年至少开展一次安全风险辨识与评估工作，根据辨识评估结果落实分级管控责任，并结合安全生产标准化自评工作，对风险辨识评估和管控有效性进行自评估。应取得原有控制措施得到改进、员工对岗位风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力得到加强，完善隐患排查清单并更有针对性等实际效果。各级安全监督检查工作应将安全风险分级管控体系运行情况作为检查重点内容，督促体系的有效运行。核电厂应当编制安全风险的分级管控清单。安全风险分级管控清单应当包括辨识单元、设施部位场所区域/作业活动、危险有害因素、风险等级、管控等级、管控措施、责任部门、责任人等。非定期性评估