高等学校哲学社会科学研究伦理规范(试行)

高等学校哲学社会科学研究伦理规范(试行)第一条为规范高等学校哲学社会科学研究活动，防范伦理风险，保障研究参与者合法权益，维护公共利益，促进哲学社会科学事业健康发展，根据《中华人民共和国高等教育法》《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国科学技术进步法》《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》《新时代高校哲学社会科学高质量发展行动计划》等法律法规和政策文件，制定本规范。第二条本规范适用于全国各级各类高等学校（以下简称高校）及其所属机构开展的所有哲学社会科学研究活动，覆盖所有参与研究的人员，包括但不限于在编教研人员、博士后研究人员、博士硕士研究生、访问学者、兼职研究人员、项目聘用人员以及委托高校开展研究的校外人员、合作研究的境外人员。第三条高校哲学社会科学研究应当遵循以下基本伦理原则：（一）公共利益优先原则。研究活动应当符合国家利益、社会公共利益，不得损害国家安全、意识形态安全、文化安全，不得侵害社会公众合法权益，不得违背公序良俗。（二）知情同意原则。涉及人类参与者的研究，应当充分保障参与者的知情权、选择权、退出权，不得以任何形式胁迫、诱导参与者参与研究，不得隐瞒研究可能存在的风险。（三）最小风险原则。研究设计应当最大限度降低对参与者、相关群体、社会公共利益可能造成的风险，风险水平不得超过研究的预期收益，如研究过程中发现风险超出可控范围，应当立即终止研究并采取补救措施。（四）公平公正原则。研究资源分配、参与者招募、研究成果分享应当公平公正，不得因种族、民族、性别、年龄、宗教信仰、地域、身体状况、性取向等因素对任何群体或个人进行歧视。（五）学术诚信原则。研究活动应当恪守学术道德，遵守学术规范，不得伪造、篡改研究数据，不得剽窃他人研究成果，不得选择性发布研究结论误导公众。第二章组织架构与职责第四条高校应当设立校级哲学社会科学研究伦理审查委员会（以下简称校级伦理委员会），作为学校专门负责哲学社会科学研究伦理审查、监督、咨询的独立机构，直接对学校学术委员会负责。第五条校级伦理委员会成员应当具备广泛的代表性，总人数不少于11人，其中哲学社会科学各学科领域专家占比不低于60%，同时吸纳法学、伦理学、公共管理等领域专家，校外独立委员占比不低于1/3，成员构成应当兼顾性别、年龄、民族等维度的代表性，不得有与学校科研管理部门存在直接利益关联的人员担任委员。伦理委员会委员每届任期4年，连任不得超过2届。第六条学科门类齐全、年科研项目量超过200项的学院（系、所）可以设立院级哲学社会科学研究伦理审查小组（以下简称院级伦理小组），成员不少于5人，报校级伦理委员会备案后履职，负责本单位低风险研究项目的伦理审查，高风险项目必须提交校级伦理委员会审查。第七条涉及考古学、人类学、民族学、宗教学、边疆学等特殊领域的研究项目，以及涉及敏感议题、可能引发重大社会争议的研究项目，伦理审查时应当组建临时专项审查组，吸纳3名以上相关领域校外专家、1-2名利益相关方代表参与审查，确保审查的专业性、公正性。第八条伦理审查机构履行以下职责：（一）制定本校哲学社会科学研究伦理审查细则、工作流程、风险防控指南等制度文件；（二）对本校所有哲学社会科学研究项目按风险等级开展分类伦理审查，出具审查意见；（三）对正在开展的研究项目进行跟踪监督，定期开展伦理巡查，受理伦理相关投诉举报，对违规行为提出处置建议；（四）组织开展科研伦理培训，每年至少面向全体教研人员、研究生开展1次全员伦理培训，对新入职教研人员、新入学研究生开展伦理准入培训，考核合格后方可参与科研活动；（五）为科研人员提供伦理咨询服务，指导科研人员开展研究风险评估、制定伦理风险防控方案。第九条伦理审查实行回避制度。审查人员与申请项目存在以下关联情形的，应当主动申请回避：（一）是项目组成员或项目负责人的近亲属；（二）与项目负责人存在近3年内共同发表论文、合作承担项目、合作出版著作等密切合作关系；（三）与项目存在直接或间接的利益关联，可能影响审查公正性的其他情形。未主动回避的，一经查实，取消其伦理审查人员资格，其出具的审查意见无效。第三章全流程伦理要求第十条研究设计与申请阶段伦理要求：（一）项目负责人应当在研究设计阶段开展伦理风险自我评估，根据研究内容、研究对象、研究方法的风险等级，如实填写伦理审查申请材料，不得隐瞒研究可能存在的伦理风险，不得伪造申请材料。（二）涉及人类参与者的研究，应当制定完善的知情同意书，内容包括但不限于：研究的目的、内容、方法、资金来源、预期收益、可能存在的风险、参与者的权利（可随时无条件退出研究、无需承担任何责任、可要求删除其相关数据）、隐私保护措施、联系人及联系方式等。知情同意书不得包含免除研究方责任的条款。（三）研究对象为无民事行为能力人、限制民事行为能力人的，应当向其法定监护人履行知情同意程序；研究对象为不识字、语言不通的群体的，应当由无利益关联的第三方担任翻译，向研究对象充分告知相关信息，征得其明确同意后方可开展研究。（四）涉及少数民族、宗教信众、残障人士、留守儿童、服刑人员、性少数群体等弱势群体的研究，应当制定专门的风险防控方案，避免对研究对象造成二次伤害，不得干扰其正常生产生活秩序。第十一条数据采集与研究实施阶段伦理要求：（一）采集个人信息应当严格遵守《中华人民共和国个人信息保护法》，敏感个人信息（包括种族、民族、宗教信仰、生物识别信息、健康信息、金融信息、行踪轨迹等）的采集应当单独征得研究对象的书面同意，采集的数据仅可用于本次研究，不得擅自扩大使用范围，不得向任何第三方泄露、出售。（二）开展田野调查、口述史访谈、实地观察等质性研究的，应当严格遵守研究所在地的法律法规、风俗习惯、宗教信仰，不得擅自进入私人空间、宗教活动场所、涉密区域开展调查，不得擅自拍摄、录音、录像，不得私自留存当地文物、非物质文化遗产相关实物、资料。（三）开展心理学、行为经济学等涉及人类受试者的实验研究的，实验设计应当避免对受试者造成身体、心理伤害，实验结束后应当向受试者充分告知实验目的，如有必要应当提供心理疏导等补救措施。涉及实验动物的研究，应当遵守实验动物伦理相关规范，落实“减少、替代、优化”的3R原则，不得虐待实验动物。（四）研究实施过程中应当严格按照伦理审查通过的方案开展研究，不得擅自调整研究对象、研究方法、研究内容。确需调整的，如调整后风险等级升高的，应当重新提交伦理审查，经批准后方可继续实施。（五）研究过程中如发生对研究对象、社会公共利益造成损害的不良事件，应当立即终止研究，采取补救措施，并第一时间向伦理审查机构报告，不得隐瞒。第十二条成果撰写与发布阶段伦理要求：（一）研究成果应当客观、真实，不得伪造、篡改研究数据，不得选择性发布研究结论，不得为特定利益集团出具倾向性研究报告误导公众、影响公共决策。（二）研究成果中涉及研究对象个人信息的，应当进行匿名化处理，删除所有可识别个人身份的信息，包括姓名、住址、工作单位、特殊身份标识等，研究对象明确同意公开的除外。涉及未成年人、弱势群体的研究成果，应当采取更严格的去标识化处理，避免相关信息泄露对其造成伤害。（三）成果署名应当严格遵循贡献原则，仅对研究做出实质性贡献（包括研究设计、数据采集、分析、成果撰写等）的人员方可署名，不得随意署名、搭车署名、抢署名，通讯作者对成果的伦理合规性承担首要责任。（四）涉及民族、宗教、边疆、港澳台、意识形态等敏感领域的研究成果，公开发布、报送决策咨询前应当经过所在单位意识形态工作部门、伦理审查机构双重审核，不得发布损害国家利益、公共利益、民族团结、社会稳定的内容。（五）涉外合作研究成果的发布应当符合国家相关规定，不得擅自向境外机构、人员提供未公开的敏感数据、研究资料，不得损害国家主权、安全、发展利益。第十三条成果转化与应用阶段伦理要求：（一）研究成果用于政策咨询、社会服务、商业开发等场景的，应当确保成果的伦理合规性，不得用于制定歧视性政策、生产损害公众利益的产品、提供侵害公众合法权益的服务。（二）成果转化过程中应当如实披露研究的局限性、可能存在的风险，不得夸大研究价值、误导应用方，不得利用研究成果谋取不正当利益。第四章伦理审查程序与标准第十四条高校哲学社会科学研究伦理审查实行分类管理，按风险等级分为免予审查、简易审查、常规审查、重点审查四类：（一）免予审查类：仅使用公开的、已去标识化的统计数据、文献资料开展的研究，不涉及人类参与者、不涉及敏感议题的纯理论研究，教学类研究项目且不涉及个人隐私的。免予审查需由项目负责人提交申请，经院级伦理小组审核确认后出具免审意见，不得自行认定免审。（二）简易审查类：风险等级极低的研究项目，包括不涉及敏感问题的匿名问卷调查、公开访谈、文献梳理类研究，由院级伦理小组3名以上成员审查，3个工作日内出具审查意见，半数以上同意即为通过。（三）常规审查类：存在一定风险的研究项目，包括涉及非敏感类个人信息的研究、一般田野调查项目、非敏感领域的实验研究，由校级伦理委员会5名以上成员审查，15个工作日内出具审查意见，半数以上同意即为通过。（四）重点审查类：高风险研究项目，包括涉及弱势群体、敏感个人信息、敏感领域的研究，跨区域跨国家合作研究，可能引发重大社会争议的研究，由校级伦理委员会7名以上成员（其中校外专家不少于3名）审查，20个工作日内出具审查意见，三分之二以上同意即为通过。第十五条伦理审查意见分为“通过”“修改后重审”“不予通过”三类：（一）“通过”：研究设计符合伦理要求，风险可控，可按方案开展研究；（二）“修改后重审”：研究设计存在一定伦理瑕疵，需修改完善后重新提交审查；（三）“不予通过”：研究设计存在重大伦理风险，或违反法律法规、公序良俗，不得开展研究。项目负责人对审查意见有异议的，可在收到意见后10个工作日内提交复议申请，由校级伦理委员会组织专项复议，复议结果为最终结论。第十六条研究周期超过12个月的项目，项目负责人应当每年向伦理审查机构提交年度伦理进展报告，说明研究进展、方案调整情况、风险防控情况、不良事件发生情况等。研究结束后，应当提交结题伦理报告，说明数据存储、处理、销毁情况，成果发布计划等，经伦理审查机构审核通过后方可办理结题手续。第十七条跨机构合作的研究项目，由牵头单位的伦理审查机构负责主审查，参与单位应当确认研究符合本单位伦理要求；涉外合作研究项目，必须由中方牵头单位校级伦理委员会开展重点审查，按要求报上级教育主管部门、相关行业主管部门备案，涉及敏感领域的需经审批同意后方可开展。第五章监督与追责第十八条高校应当将科研伦理合规情况纳入科研诚信管理体系，与项目申报、职称评审、岗位聘用、评优评奖、学位授予直接挂钩。第十九条伦理审查机构应当每学期开展一次科研伦理专项巡查，对正在开展的研究项目按不少于10%的比例进行随机抽查，发现伦理风险的及时责令整改，存在违规行为的按规定处置。第二十条高校应当公布科研伦理投诉举报渠道，安排专人负责受理投诉举报，对举报人的信息予以严格保护，对投诉举报内容在15个工作日内完成核实，出具处置意见并反馈举报人。第二十一条研究人员存在以下违反伦理规范的情形的，按情节轻重予以处置：（一）情节轻微，未造成不良后果的：予以约谈提醒，责令暂停研究、限期整改，追回尚未使用的项目经费，取消1年内各级各类科研项目申报资格、评优评奖资格；（二）情节较重，造成一定不良后果的：予以通报批评，终止研究项目，全额追回项目经费，取消3年内各级各类科研项目申报资格、评优评奖资格、学位授予资格（针对学生），已获得的职称、奖项、学位予以撤销；（三）情节严重，造成重大不良后果的：解除聘用合同，纳