矿山安全风险分级管控操作手册

矿山安全风险分级管控操作手册一、总则（一）目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，科学辨识、评估矿山生产过程中的各类安全风险，实施有效的分级管控，防范和减少生产安全事故，保障从业人员生命财产安全，依据国家相关法律法规及行业标准，结合矿山实际，制定本手册。（二）适用范围本手册适用于矿山企业（包括地下矿山与露天矿山）各生产系统、各作业环节、各管理层面的安全风险分级管控工作。矿山所有从业人员及外来作业人员均应遵守本手册相关规定。（三）基本原则1.全员参与，分级负责：风险管控是矿山各级管理者及全体员工的共同职责，需明确各级责任主体，层层落实管控责任。2.源头管控，预防为主：以风险辨识为基础，从设计、建设、生产等源头入手，采取工程技术和管理措施，降低风险等级。3.科学评估，动态管理：采用科学、适用的方法进行风险评估，根据生产条件变化、工艺改进、隐患整改等情况，定期或不定期更新风险信息。4.突出重点，精准施策：针对不同等级的风险，尤其是重大风险，制定并落实有针对性的管控措施，确保管控效果。二、风险辨识（一）辨识范围与内容矿山风险辨识应覆盖所有生产经营活动，包括但不限于：1.生产区域：井下各采掘工作面、巷道、硐室、采空区；露天采场、排土场、破碎站、选矿厂等。2.生产系统：开拓掘进、采矿、提升运输、通风、排水、压风、供电、爆破、充填、瓦斯防治、防灭火、防尘、防水等。3.设备设施：各类机械设备、电气设备、安全设施、防护用品等。4.作业活动：爆破作业、支护作业、安装拆卸、动火作业、进入受限空间、高处作业、吊装作业等。5.作业人员：人员的不安全行为、生理心理因素等。6.环境因素：自然环境（如不良地质构造、气候条件）、生产环境（如照明、通风、温度、湿度）。7.管理因素：安全管理体系、规章制度、操作规程、教育培训、应急管理等方面存在的缺陷。（二）辨识方法根据矿山实际情况，可采用以下一种或多种方法进行风险辨识：1.现场巡查法：组织专业人员对作业现场进行实地观察、检查，识别潜在风险。2.资料查阅法：查阅设计文件、地质资料、设备说明书、事故案例、安全检查记录等，从中分析可能存在的风险。3.工作安全分析法（JSA/JHA）：对每个作业步骤进行分析，识别每个步骤中可能存在的风险及对应的不安全行为、状态。4.专家访谈法：邀请具有丰富经验的矿山工程技术人员、安全管理人员、老工人等进行座谈、访谈，听取其对风险的判断。5.危险与可操作性分析（HAZOP）：对于复杂的工艺系统，可考虑采用此方法，但需具备相应专业能力。6.其他适用方法：如故障类型和影响分析（FMEA）等。（三）辨识组织与记录1.矿山应组织成立风险辨识工作小组，由主要负责人牵头，安全、生产、技术、机电等部门及基层单位相关人员组成。2.辨识工作应形成《矿山安全风险辨识记录表》，详细记录辨识对象、风险点名称、风险因素、可能导致的事故类型等信息。三、风险评估（一）评估方法矿山应选择科学、简便、适用的风险评估方法。推荐采用“可能性-后果严重性”矩阵法进行定性或半定量评估。1.可能性（L）：指某种风险因素导致事故发生的难易程度或频率。可分为若干等级，如“极可能发生”、“可能发生”、“偶尔发生”、“不太可能发生”、“极不可能发生”。2.后果严重性（S）：指事故发生后可能造成的人员伤亡、财产损失、环境影响及社会影响的严重程度。可分为若干等级，如“特别严重”、“严重”、“较严重”、“一般”、“轻微”。3.风险等级（R）：通过可能性（L）和后果严重性（S）的组合，确定风险等级。通常建立风险矩阵表，将风险等级划分为“重大风险”、“较大风险”、“一般风险”、“低风险”四个级别。（二）评估标准制定矿山应结合自身实际，参照国家及行业相关标准，制定符合本单位的风险评估标准（包括可能性、后果严重性的具体判定准则和风险矩阵表）。例如：*可能性等级定义（示例）：*等级5（很可能）：在预期情况下，几乎肯定会发生，或频繁发生。*等级4（可能）：在预期情况下，很可能会发生，或在相似条件下曾发生过。*等级3（偶尔）：在预期情况下，可能会发生，或在一定条件下可能发生。*等级2（不太可能）：在预期情况下，不太可能发生，但仍有发生的可能性。*等级1（极不可能）：在预期情况下，实际上不可能发生，但理论上存在发生的微小概率。*后果严重性等级定义（示例）：*等级5（灾难性）：可能导致多人死亡、重大财产损失或严重环境破坏，造成恶劣社会影响。*等级4（严重）：可能导致人员死亡、较大财产损失或一定环境影响。*等级3（较严重）：可能导致人员重伤、一定财产损失。*等级2（一般）：可能导致人员轻伤、轻微财产损失。*等级1（轻微）：不会导致人员伤害，财产损失微小或无损失。*风险矩阵与等级划分（示例）：将可能性（L）和后果严重性（S）相乘得到风险值（R=L×S），或直接根据矩阵交叉点判定风险等级。*重大风险（红）：R值达到一定阈值，如L5×S5,L5×S4,L4×S5等。*较大风险（橙）：R值次之。*一般风险（黄）：R值中等。*低风险（蓝）：R值较低。（三）评估实施与结果1.风险评估工作由风险辨识工作小组组织实施，对辨识出的每个风险点进行评估。2.评估过程应充分讨论，确保评估结果的客观性和准确性。3.形成《矿山安全风险评估表》，明确每个风险点的风险等级。4.对评估出的重大风险，应单独形成《重大安全风险清单》。四、风险分级管控（一）管控原则1.分级负责，层层落实：根据风险等级，明确各级管控责任主体。2.源头控制，预防为主：优先采用工程技术措施消除或降低风险。3.措施具体，责任到人：针对每个风险点制定具体的管控措施，并明确责任人。4.动态管理，持续改进：根据实际情况变化，及时调整管控措施。（二）风险分级与管控责任1.重大风险（红）：*管控主体：矿山主要负责人牵头，分管负责人具体负责，相关职能部门及基层单位共同实施。*管控措施：*制定专项管控方案和应急处置预案。*必须立即采取措施，停止相关作业或限制作业条件，直至风险降低。*增加检查频次，强化现场监控。*配备必要的监测预警系统和应急救援物资。*对相关作业人员进行专项安全培训和技术交底。*风险管控措施实施前，必须进行可行性论证。2.较大风险（橙）：*管控主体：矿山分管负责人牵头，相关职能部门负责人及基层单位负责人具体负责。*管控措施：*制定针对性的管控措施和应急处置措施。*限期整改，降低风险等级。*加强现场管理和检查，确保措施落实到位。*对作业人员进行专门的安全培训。3.一般风险（黄）：*管控主体：基层单位（车间、区队、班组）负责人牵头，岗位班组长具体落实。*管控措施：*制定岗位操作规程和安全注意事项。*加强日常检查和隐患排查治理。*对岗位人员进行常态化安全教育和技能培训。*确保个体防护用品正确佩戴和使用。4.低风险（蓝）：*管控主体：岗位操作人员。*管控措施：*严格遵守操作规程和劳动纪律。*进行岗位自查自纠，发现异常及时报告。*接受日常安全教育和培训。（三）管控措施类型管控措施应包括但不限于：1.工程技术措施：如优化设计、改进工艺、采用本质安全型设备、设置安全防护装置、加强监测监控等。2.管理措施：如建立健全规章制度、明确操作规程、加强现场管理、严格作业许可、落实班前会制度、加强劳动组织管理等。3.培训教育措施：如开展安全知识培训、操作技能培训、风险告知、应急演练等，提高从业人员安全意识和能力。4.个体防护措施：为从业人员配备合格的劳动防护用品，并监督其正确使用。5.应急处置措施：针对可能发生的事故，制定应急处置程序，配备应急物资，组织应急演练。（四）风险告知矿山应通过适当方式将风险信息告知相关从业人员和外来人员：1.在作业现场设置风险告知牌，标明主要风险点、风险等级、管控措施、应急措施、责任人等。2.在安全技术交底、班前会等场合，向作业人员告知作业区域的风险及注意事项。3.将风险辨识评估结果纳入员工安全培训内容。五、运行与监督（一）责任落实矿山应建立健全风险分级管控责任制，明确从主要负责人到一线岗位人员的风险管控职责，并将其纳入安全生产责任制考核。（二）培训与能力建设1.定期组织开展风险分级管控相关知识和技能的培训，确保各级人员具备相应的风险辨识、评估和管控能力。2.培训内容应包括本手册、风险辨识评估方法、管控措施、应急处置等。（三）记录与档案管理矿山应建立风险分级管控档案，包括：1.风险辨识、评估相关记录和报告。2.风险分级管控清单（含重大风险清单）。3.风险管控措施实施方案及落实记录。4.风险告知记录。5.培训记录。6.检查、考核与评审记录。档案应妥善保管，便于查阅。（四）动态更新1.定期评审更新：矿山应每年至少组织一次全面的风险辨识、评估和管控措施评审，并根据评审结果更新相关文件和记录。2.动态更新情形：当发生以下情况时，应及时组织风险辨识与评估，并更新管控措施：*法律法规、标准规范发生变化。*矿山生产工艺、技术、设备、作业环境发生重大变化。*发生生产安全事故或未遂事件。*风险管控措施实施效果不佳或失效。*其他可能导致风险状况发生变化的情况。（五）监督检查与考核1.矿山安全管理部门负责对风险分级管控体系的运行情况进行日常监督检查。2.将风险分级管控工作的落实情况纳入矿山安全生产绩效考核体系，对工作成效显著的单位和个人给予表彰奖励，