西方经济史论-第十章

第一节企业家的概念一、关于“企业家”的种种定义“企业家”是法文Entrepreneur翻译过来的词汇，该词最早可以追溯到16世纪的法国文献，原来的含义带有冒险家的意思，当时的意思是指“军事远征的指挥官”，包括远航海外开拓殖民地的冒险家。1700年以后，这个词在法国通常指向政府承接桥梁、道路、码头等基础工程项目的承包人。后来重农学派把从事农业经营的农业资本家也称为企业家，其代表人物是弗朗斯瓦·魁奈(FrancoisQuesnay,1694-1774)和杜尔哥(AnneobertJacques丁urgot,1727-1781)。下一页返回第一节企业家的概念

杜尔哥在其著作笔关于财富的形成和分配的考察》(1766)中说到:“企业家、制造业主、雇主阶层都是大量资本的所有者，他们依靠资本使别人从事劳动，通过垫支而赚取利润。”十分明显，在这里，企业家和财产所有者是合一的，所有者和经营者是不分的。另一方面，这些法国学者都把企业经营者等同于企业家又等同于冒险家。魁奈曾经谈到:企业家不仅是风险承担者，还必须能够经济性地使商品和服务适当地结合以获取最大的利润。魁奈说，企业家承担风险组织和监督生产，引进新方法、新产品和寻找新市场。上一页下一页返回第一节企业家的概念18世纪中叶，企业家一词由理查德·康替龙(RichardCantillon,1680-1734)引入经济学。1755年康替龙在所著的《商业概况》一书中把每一个从事经济活动的人都看作企业家，赋予了企业家投资商的角色。康替龙认为，企业家是自由市场体系的关键部分，他们以固定价格买进商品，以不确定的价格卖出商品，企业家的报酬就是买入价与卖出价之间的差额。如果企业家能够准确地洞察和把握了市场机会，就能赚取利润;反之则承担风险。

19世纪初，法国经济学家萨伊把企业家定义为“结合一切生产手段并为产品价值寻求价值的代理人”。新古典经济学家马歇尔开创先河地提出:在劳动、资本和土地之外，企业家的才能构成了第四种生产要素。上一页下一页返回第一节企业家的概念19世纪末，随着股份公司的产生和发展，所有者和经营者逐渐相分离，企业家和财产所有者即资本家也不再完全合一。从而资本家与企业家分离开来，认为资本家提供资本的同时取得利息，企业家经营企业的同时获得利润。关于什么是企业家，美籍奥地利经济学家瑟夫·阿罗斯·熊彼特(J.A.Scohumpeter)的论述在学术界享有盛名。熊彼特在其早期著作笔经济发展理论》(1912)中对企业家作了深入的论述。他认为企业家就是创新者。企业家是创立“新的组合”(创新)的人，整个社会经济的发展就是依赖于这样的“创新”和“新的组合”来实现的。熊彼特认为，企业家的创新活动是经济体系从一种均衡走向另一种均衡的根源，并且经济周期也与创新活动的特点有重大关系。上一页下一页返回第一节企业家的概念

熊彼特关于企业家的论述普遍为人们所接受，不过也有些经济学家对这一论述提出批评。因此企业家的定义除“创新”外，还必须对其创新承担责任与风险;同时，生产过程一旦实行创新，还必须进行管理，以充分发挥创新的效用。美国经济学家富兰克·H·奈特(FrankKnight)在《风险、不确定性和利润》(1921)中把风险和不确定性与企业家职能相联系，认为企业家要有较强的风险意识，面对市场的不确定性大胆决策并承担风险，而把可靠性(有保证的契约收入)提供给企业职工。他说现实的经济过程是由预见未来的行动构成的，而未来总是存在不确定因素的，企业家就是通过识别不确定性中蕴含的机会，并通过对资源整合来把握和利用这些机会来获得利润的。上一页下一页返回第一节企业家的概念

彭罗斯((EdithPenrose)在笔企业发展理论》(1959)中把企业家定义为发挥“企业家服务的人”。他对企业家服务的解释是:为企业利益而引进和接受新观念;物色新的经营者;从根本上改变企业的管理组织;筹集资金;制定出发展规划，包括选择扩大发展的方法在内。马克·卡森(MarkCasson)为了从各式各样的关于企业家的理论中找到共有的因素，引入了企业家判断这一概念。卡森认为，企业家的功能是企业家判断(Entreprenurialjudgement)，企业家就是专为稀缺资协调作出判断的人。稀缺性资源是有价值的，判断性决策则是有风险的—在不确定性和不完全信息条件下这种风险是加大的。卡森认为企业家还具有以下两个功能:①一套利功能;②创造市场的功能。企业家通过中介和内部化两种方式降低交易成本，改进交易制度，促使市场的形成。上一页下一页返回第一节企业家的概念二、企业家的概念以上这些学者对企业家概念的不同解释，各有侧重点，他们都从某一个方面来定义企业家。一般认为“企业家”可以定义为:以谋取利润为主要目的，按创新的方式来建立、组织和控制企业，并承担各种风险的个人。理解企业家的定义，有以下5点值得注意。

(1)企业家可以是也可以不是资本家。(2)企业家也不是一般的诸如已有地位的企业的董事或经理等企业管理者。(3)企业家也不一定是发明家。(4)企业家是指个人，而不是一伙人，也不是一个委员会，或一个组织。(5)“企业家”是一个比较抽象的概念，是经济学中的一个术语。上一页返回第二节企业家的产生与企业家精神一、企业家的产生要获取世界上最早的企业家的有关数据，即他们的经历、成就等是困难的，尽管企业家很早就已成为经济舞台的中心。相反，政治家、艺术家和科学家很早就引人注目。从马歇尔提出“四位一体”的公式，将企业家列入了生产要素之中后，人们开始关注企业家了。从企业家概念的产生过程来看，16世纪就已出现了“企业家”一词，在那时及其以前，可以肯定已存在相当数量的企业家了。尽管早期的“企业家”概念和现代企业家的概念有着很大的不同。从现代企业家的概念来理解，企业家往往是和“企业”或“公司”联系在一起。在现代“企业”或“公司”是和利润与风险联系在一起。下一页返回第二节企业家的产生与企业家精神

企业家是经济增长的中心人物。因而，一国企业家数量与质量如何直接决定了一国经济发展的状况。从欧美国家经济发展史来看，各国的企业家供给的情况虽不完全相同，但下列因素都对各国企业家的供给量产生影响。

(1)个人独立精神的养成是社会中多数人都有作出决策的习惯。

(2)企业家的地位与社会声誉较高，这样生活中最优秀的人才便被吸引到实业界。

(3)企业家创新的风险不能过大，并且企业假如创新成功，还必须能得到足够的报酬，这样才能吸引更多的人成为企业家。上一页下一页返回第二节企业家的产生与企业家精神(4)除个人能力外，要成为企业家必须不受任何条件的限制，如种族、级结构、个人出身、党派等。

(5)整个社会易于接受改革，人们不再墨守成规，而倾向于新事物，这样企业家的创新就会比较顺利。

(6)政府采取的政策必须是能调动而不是压制人们成为企业家的积极性。二、企业家精神企业家精神(EnterprisingSpirit)的内涵十分丰富。它与企业家个人的精神境界和内在气质相联系，如对利润和成功的永不疲倦的渴望与追求、永不枯竭的与市场对手不懈竞争的欲望等。人们常常将企业家和企业家精神混为一谈，这两者尽管是相互联系的，但也有本质的区别。上一页下一页返回第二节企业家的产生与企业家精神

在早期，企业家精神主要是什么，它是马克思笔下的资本家，为了50%的利润，就敢挺而走险，为了100%的利润，就敢践踏人间一切法律，为了300%的利润，不惜犯任何罪行，甚至甘冒绞刑的危险;还是巴尔扎克笔下的葛朗台，为了利润不顾一切的可怜虫，确实，企业家为了创业，必须追逐利润。但在企业家中，竞争或是社会科学家戴维·麦克莱兰(DavidMcClelland)所说的“对成功的渴望”才是动力，这种观点更为人们所接受。就企业家个体来说，也许千差万别。上一页下一页返回第二节企业家的产生与企业家精神

亚当·斯密说到:这个世界的芸芸众生在为什么奔波忙碌，……是我们的荣誉心在驱使着我们……人们并不以财富本身为最终目的，而是建立在财富基础之上的那些精美考虑和如意算盘。熊彼特也强调企业家精神并不仅是“追求最大利润的动机”，还包括最重要的“为企业本身的发展而经营企业”、“为成功而成功”的精神和愿望。企业家精神表现为为了追求最大利润或最大成功，企业家不断创新，不断进取;企业家为了自己的事业，全力以赴，义无反顾;它是一种强烈的冲动，不可抑制的欲望;它是一种“事业狂”式的工作作风。上一页返回第三节企业家的职能

劳动、资本、土地等生产要素是企业从事生产的必要条件，而要从事生产还必须把这些要素组合起来。如何组合这些生产要素正是企业家的职能。一般地说，企业家的职能有以下3个方面:①实现创新;②管理;③承担风险。一、实现创新企业家是商品经济特有的产儿。商品经济本质上是一种竞争经济，竞争的基本法则是“优胜劣汰”。一个企业要在竞争中立于不败之地，就必须创新，否则就会在竞争的潮流中被淘汰。企业家的创新能力决定了企业的竞争能力。创新是企业家精神的本质，是推动经济增长的源泉。当代经济的竞争核心就在于创新。下一页返回第三节企业家的职能

把创新视为企业家职能并加以系统论述的是熊彼特。熊彼特在《经济发展理论》(1912)一书中首先提出了“创新理论”(Innovation丁henry),当时曾轰动西方经济学界，并且一直享有盛名。他认为企业家是有远见(能预见到生产中存在的潜在利润)、有信心(相信只要实现创新就能取得潜在利润)、有胆量(敢冒一定风险)、有组织能力(能够组织并实现这种创新)的创新者。他指出创新是企业家对生产要素的新的组合，它包括5个方面:①引进新产品;②引进新技术和运用新的生产方法;且开辟新市场;④发现新材料供应的新来源;且采用新型的企业组织形式。简言之，熊彼特把企业家的创新作用归结为技术创新、市场创新和管理创新3个方面。上一页下一页返回第三节企业家的职能

需要指出的是，企业家要将某种“新”东西引入经济领域，从而转化为创新，必须具备以下3个方面的素质。

(1)要有很强的发现和捕捉机会的能力。

(2)要有较强的判断力和选择力，要有对各种信息、各种发明与发现迅速而准确地作出估计，以选择最适合其感兴趣的生产领域所采用的发明或发现;同时，企业家还必须具有丰富的想象力，以把握和构想将来的各种可能性。

(3)要有相当的自信心与勇气。上一页下一页返回第三节企业家的职能二、管理企业家的创新过程必然是伴随着管理的过程。没有管理，企业家的创新就不可能实现。因此，创新与管理并不是两个分开的阶段，而是同一过程的两个方面(是为达到目标所采取两个方面的手段)。如前所述，企业家的管理职能不同于一般企业管理者的管理活动。这种管理所表现出来的能力包括企业管理的能力与企业经营的能力。企业管理活动侧重于企业内部，在管理活动中，企业家充当的是生产要素的组织者。上一页下一页返回第三节企业家的职能

我们知道，生产要素是进行生产的前提条件，没有生产要素，生产就无法进行。但生产要素本身并非现实的生产力，生产要素要变成现实的生产力，首先必须把它们按一定的结构组织起来。所谓组织，就是建立从要素投入到产品产出之间的一种函数关系。而建立这种函数关系正是企业家的职能。经营的侧重点是在企业外部，主要通过市场机制实现企业的高效益。在创业活动中，管理的高效率只有通过经营才能转化为高效益。实践证明，在创业阶段形成一定的生产能力并不太难，难的是如何将自己生产的产品卖出去，实现最大的市场价值。马德里克认为，美国的崛起并非人们想象的那样主要依靠创新，创新更多是结果而不是前提;导致美国经济快速发展的根本原因是美国拥有的称霸世界市场的能力。上一页下一页返回第三节企业家的职能

具体地说，企业家的管理职能包括以下几个方面。

(1)生产什么，这是企业家首先必须作出的决策，它包括这样两个步骤。第一步，企业家必须对消费者的需求作出合理而准确的预测，并对获得所需生产要素的可能性以及未来竞争的程度作出估计。为此，企业家应考虑以下3个问题:①现有的与潜在的市场规模如何，②有无其他企业在生产同样的商品，若有，其价格如何，且此种商品有无替代品，若有，其价格如何？第二步，对将生产的商品的盈利程度必须作出评估。为此，企业家必须考虑以下两点:①商品的生产成本将是多少，②以这种成本来生产有盈利的可能吗？上一页下一页返回第三节企业家的职能(2)生产规模如何确定，一旦决定了生产什么商品后，企业家还必须考虑适度的生产规模。

(3)企业应采取何种组织形式，这主要是资本的筹集问题。

(4)企业应采取何种生产方法，为了使最低的成本获取最大的利润，企业家还必须考虑采用何种生产方式最为有利，即企业家应考虑产品的性质和市场的性质与规模。

(5)企业地点如何设置，在对上述问题作出决策后，企业家还应重视企业的设置地点。

(6)采用何种市场销售方法，产品生产出来后，创新过程并未结束，企业家还必须将产品销售出去以及开拓新的市场。上一页下一页返回第三节企业家的职能三、承担风险所谓风险是指由于经济活动的不确定性或各种事先无法预料的因素的影响，企业有蒙受经济损失的机会和可能性。换言之，企业在经营活动中的各种耗费有可能不能实现或不能全部实现，从而使商品生产的实际收益与预期收益发生背离。这种经济活动中的风险是客观存在的。承担风险为何也是企业家的一大职能呢，这是由企业家创新过程本身所具有的不确定性的特征所决定的:①将各种生产要素组合起来从事生产的企业家行为总是先于消费者的需求行为。②创新需要有一定的时间，而在这一定的时间里就有可能发生许多影响创新的变化。上一页下一页返回第三节企业家的职能

美国经济学家斯特阿斯曼(PaulStrassmann)把企业家在创新过程中可能会遇到的风险分为以下4类。

(1)生产风险(Productionrisk)。它是指由于生产技术水平与经济资源的变化而导致的创新的不确定性。

(2)消费者风险(Consummerrisk)。它是指消费者对创新反映的不确定性。

(3)干涉风险(Interferencerisk)。它是指社会上某一部分人因其社会经济地位受到创新影响会作出不可完全预知的反应，这些人可能为了保护自己的利益，采取一些干预创新的措施。

(4)时间风险(Timerisk)。它是指创新过程中各种外部条件可能的变化，以及创新过于靠近未来的商业萧条的可能性。上一页下一页返回第三节企业家的职能

上述风险中有的可以通过向保险公司投保而把风险转嫁出去，这些可以转嫁出去的风险一般是可计算的风险，如以自然的、人为的不确定性为基础的风险。但也有些风险，即经济不确定性(例如消费者爱好的改变或工艺的改变)的风险是无法事先精确估计的，因而是不能投保的，企业家要承担的就是这种经济不确定性的风险。既然企业家在创新过程中无法避免风险，那么企业家就要勇于承担风险，敢于冒险，不仅如此，还要善于冒险。值得注意的是，冒险不是赌徒的孤注一掷，企业家的冒险是理智的，是反复权衡后的选择。企业家的冒险来源于见识，而见识则来源于良好的经济头脑。所谓经济头脑是指从经济(生意)的角度思考问题的方法。上一页下一页返回第三节企业家的职能

它包括以下3个方面:①机制观。机制是达到目的的手段，只有懂得机制，才能区分目的和手段，也不至于找不到通向目的的手段。②数量观。比较成本与收益，力争用最少的成本获得最大的收益。且发展观。不是以静止的眼光来看待事业，不局限于一时一地的成败得失，而是要着眼于更长远更广阔的前景，并把现实与未来联系起来考虑。由此可见，企业家若要发挥承担风险的职能，自身必须具备良好的素质。企业家创新并承担风险，其所获得报酬便是利润。上一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们一、英国的企业家们在整个18世纪，英国那些有利于增加“企业家”供给的经济和社会环境可以从微观环境和宏观环境两方面来分析。从微观环境看，在工业革命初期，或者在更早的时期，小企业是普遍形式，家族色彩比较浓厚，并且企业主(也可称为企业家)通常是集多种功能于一身，如资本家、融资人、进货商、销售商等。在那个时期，这些企业家被称为“全能的生意人”。随着工业革命的进行，企业规模的不断扩大，许多企业家较早开始从自身剥离出一个或多个功能。另外，在英国，也比较早地出现了合伙(股)企业以及“股份联合”公司。这种新的企业组织形式使得“早期的‘全能生意人’又发生了另一个‘功能剥离’:那些进行战略决策的人与那些执行与维持决策运转的人也相互分离开来。下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们

前者可以继续称之为‘企业家’，但注意，他们的角色已经和相对更早时期的企业家有所不同，后者则只是管理人员。”英国18世纪出现的企业组织结构的变化，以及企业家功能的转变对英国企业的竞争力，以及整个英国经济增长的作用，是不言而喻的。从宏观上看，英国18世纪中叶就是一个企业家个性得到张扬的时期;而那个时期经济加速增长的原因也部分归结到总人口中拥有企业家素质的人群比例的上升以及它们的社会功能的发挥。波拉德在这里也论证到，在这个时期的总利润水平如此之高，这意味着此间企业家服务的提供是能够对它以及经济增长做出解释的唯一因素。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们

另外，在那个时期，英国企业家相比于其他国家的企业家更容易获得成功，从而它们在经济增长中的作用显得更为重要。这和最早发生在英国的科技革命和工业革命，英国当时的国内生产规模，企业家在生产中所拥有的独一无二的技术，产品经营中相对垄断地位等都有着一定的关系。所以，彼得·L·佩恩(PeterL.Payne)说:“毫无疑问，纯粹的机遇也起到部分作用。产品的销售形势很大程度上又依赖于在企业合伙关系建立的最初几年中市场的需求形势。18世纪最后几十年间，利润潜力是如此之大，以至于像乔治·牛顿(GeorgeNewton)那样的企业家，在非常幸运地抓住一个行情上升的市场机会，并由此获取足够多销售资金之后，他们的公司就能在以后的降价风潮中不断地经受住考验。”上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们

到了19世纪下半期，整个的情况开始发生变化。1871年1月18日，普鲁士国王威廉一世在法国凡尔赛宫加冕称帝，宣告成立德意志帝国。德意志帝国的建立结束了德意志长达952年的分裂状态，从此，德国作为一个统一的近代民族国家在欧洲崛起。德国统一后，经济得到迅猛的发展，德国工业更是以巨人般步伐前进。对英国来说，德国工业的迅速崛起是一个重要的因素，它使得国外市场的竞争发生了变化。因此，种种因素使得在19世纪最后几十年，英国企业早先拥有的许多优势始消失，原先赫赫有名的企业进入衰退期的例子越来越多。大不列颠不再是世界的唯一工厂。这一方面是国家间竞争的结果;另一方面，英国的企业家的一些相对有利优势开始减弱也是一个原因。英国企业家在19世纪后期以及20世纪的一个相当长的时期，对其绩效的一个总体评价，在不同的文献中有着许多不同的看法。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们二、法国的企业家们

18世纪以后，尤其是19世纪，人们对于法国企业家绩效的有关评价要远远差于英国、德国和美国的企业家。其原因在于，在那个时期，法国的经济被英国大大超出，一直到20世纪早期，法国经济仍然在许多方面落后于其他国家。对法国企业家的种种评价，J"E·索耶(J.E.Sawyer)和戴维·兰德斯(DavidLandes)的有关评论有一定的代表性。戴维·兰德斯认为，法国企业家拥有一些在整个工业革命中都几乎没有改变的特性:首先，普通企业家是一个仅仅代表着他自己，或者至多是代表着一小撮合伙人的小生意。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们

这个特性导致了法国企业规模的缩小。在19世纪，法国的企业绝大部分是小企业。小企业的大量存在限制了工业部门新装备和新技术的采用。其次，法国企业家从根本上讲是一个保守者，对创新往往充满敌意，对新鲜和未知的事物具有执著的厌恶感。典型的法国企业实现着完美的自我满足。通过这种独立精神，法国企业家能够实现一个高利润率;但在扩大他的生意活动上的实际作为与成就比仅从纯粹的积累钱财上看的作为与成就要小得多。将所有这些方面都考虑进去，在这个各国之间存在无情竞争的世界里，法国企业那种谨慎的管理活动、过时的成套与非成套设备以及高利润显然不能构成一种促进经济繁荣的动作组合。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们

法国企业家的谨慎的人生态度、喜好安全胜过冒险的作风和当时法国的社会环境有很大的关系。从经济上看，当时法国经济在整体上远远落后于英国，在国际竞争中法国缺乏优势。在国内由于深受通货膨胀的影响，资本持有者大多寻求比较保险稳妥之路，将剩余资金用于购买奢侈品，或者坐收高利贷，对工商业的投资不足。在政治上，法国在近代史上发生的革命多、政变多。前面关于法国企业家在那个时代存在的种种缺陷，主要反映了法国在当时的环境中企业家作用的种种局限性，但不能就此否定了法国企业家在法国经济增长中所起到的作用。正像兰德斯所说的，对于企业家精神，不管是其有利方面还是不利之处，都是法国经济增长的一个主要影响因素。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们三、德国的企业家们德国企业家的进取精神是非常突出的。德国人的严谨、讲规则、认真、责任心、团队精神、协调能力可以说也是世界一流的。德国的工业革命，或者说德国工业的“起飞”开始于19世纪30,40年代，比英国工业革命要晚大半个世纪。但在18世纪甚至更早的时期，德国在一些地区已经存在很强的“原始工业化”传统。在德国工业化早期，企业规模大多比较小，资本家、企业家和管理者三者往往也是合一的，这和英国工业化早期的情形大致一致。到了20世纪，随着股份公司的产生，3种功能才开始分化。德国工业革命的起点或基础，是传统的工商业。在工业革命的早期，工商业的组织形式主要有3类典型的形式:手工业(Handwork)、外包制度(Verlag)以及制造(Manufacture)。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们

在手工业活动中，典型的“角色”是手工艺师傅。在19世纪初，德国存在约100万左右的手工艺师傅。这些前工业革命时期的手工艺的生产传统对德国工业革命时期工业的发展产生了一定的影响。外包制度作为一种商业的组织形式，在当时分散的手工艺作坊制时代，起到的作用是相当大的。那些外包承销商(putter-out,Verlager)能够将手工艺作坊的产品推销到很远地区，同时将产自各地区的原材料及时供应给手工艺作坊。由于大部分外包承销商都曾经有过做销售商的经历，因此市场阅历非常丰富，并且行为方式的市场导向特征也很明显。于尔根·科卡(JurgenKocka)认为，这些外包承销商已经在履行工业企业家的若干重要职能，并且在产品和配受领域中激发着创新。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们

制造厂指那些存在劳动分工且生产规模相对较大的工厂。许多制造厂是从外包制度演化过来的。如在所有外包生产单位转化成制造厂的例子中，纺织行业所占比例能够超过90。就转变的程度来说，原有的外包承销商功能得到了根本改变，他们变得更像工业革命时期的工厂企业家了。随着企业规模的扩大，制造企业的企业家们会不时地将资本提供者或是管理者的身份从自己身上分离出来让给其他人或机构来承担。再来看在工业革命时期企业家的产生与背景。在前工业革命时期，有一些企业家来自于政府的任命;而在工业革命时期，绝大多数企业家经过了工商贸易活动的锻炼。他们有的来自手工艺人;有的来自社会不同阶层的技师;有的来自外包承销商;有的来自前工业革命时期的制造企业主;当然这中间也有一些是他们的后代。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们

在德国工业革命的早期，不仅在企业家的总数中占有相当的数量，其作用不可小视;同时，这种职业模式也是德国的一大特色。从手工艺人向企业家的转变是工业革命过程中人们社会地位在一代人的时间范围内向前发展的最重要的模式之一，也是技术知识得以传递到工厂管理中的重要通道。手工艺人们有一个“游学时期”(Wanderjahr)。在这个时期，他们逐渐通晓新生产程序与新机器，而他们的行程也大多要涉足其他西欧国家。这个时期过后不久，他们就会创建自己的工厂，这时他们的雄心壮志会被激发起来。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们

在工业革命时期，企业家中有一部分是来自社会不同阶层的技师，这是德国的一大特色。这些技师有的来自各种技术学校或学院中的毕业的学生;有的曾在其他工厂中作为工头或是其他某种职务，受过若干年的雇佣，从而获得了实际工作经验。对工艺技术的承认、尊重和推崇至今仍是贯穿德国职业教育制度的主要思想。德国的这种教育制度及其意识为德国培养了一大批技师。有些刚从学校毕业的技师离开学校不久，就创建了自己的工厂。对于在企业中获得了一定技术水平并有一定管理经验的技师，他们创办自己的企业就有更多的有利因素。德国企业的制度创新，如股份有限公司的建立，尽管迟于英国几十年，但德国学习能力强，并且起点高。在德国工业革命时候，其联合股份公司不仅规模要大得多，而且所起的作用比起英国来要重要得多。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们

在与劳工的关系上，德国的经验是非常值得深思的。在19世纪后半期，德国企业中存在着3种劳工管理方式:等级体制、财务补偿和亲情关怀。“等级体制”是借鉴了国家公务以及军队系统中的管理模式。企业制定了详细的工作规范，精确地规定了每一个雇员的义务，即他该干什么。尽管这种“等级体制”也存在某些问题，如重点强调了员工的义务，而忽视员工的权利。以工作成果和利润分红为基础的价值偿付是物质刺激的一种形式。在工业革命时期的一些企业中，企业家为了和工人之间培养和建立个人联系，承诺给予生病的员工一定的帮助;有的雇主给那些老雇员赠送一些节日礼物或是礼金在某些情况下，雇主还为他们的劳工队伍建造住宅，甚至整个工厂村区等。德国的共同决定制在很大程度上促进了社会的平等和劳资关系的和谐，也是对企业制度和公司治理模式的有益尝试。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们

企业家的成长要有一个好的社会环境和土壤。德国在18,19世纪或者更早以前，尽管德国政治框架还比较复杂(可以追溯到在1870年以前)，但德国企业家创业的政策障碍并不多，德国上层社会对企业经营行为也没有什么抵触态度。在18世纪的启蒙运动中，企业家们也被社会称作为最富有远见、思维理性、看法公正、行动成熟的社会成员，并获得了很高的社会地位，这保证了企业家潜能的实现过程没有受到阻滞。对于许多已积累了相当财富的商人、贵族和官员等，激励他们的可能还有其他一些个人心理因素。在当时德国社会已形成了一种普遍的意识:个人独立的奋斗对实业家社会职位的争取都是理性的、崇高的。同时政府通过精神鼓励，扶助社团组建和开展学校教育，面向广大社会公众的立法许可，也在不断地鼓励和支持人们成为企业家。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们

德国的工业化比英国要晚得多，它的第一家纺织厂比英国至少要晚75年。从19世纪中期以来，德国人看到了自己的落后，看到了外国竞争者的优势，使得德国从上层社会到下层普通百姓，都有一种强烈的“社会进步”意识。这种“社会进步”包含了广泛的含义，它包括经济上的，也包括政治上的。人们往往把经济目标和政治目标结合在一起，认为技术以及工业上的成就最终能够服务于国家与民族的目标，从而把追求科学、技术与追求正义、真理结合在了一起。德国人有强烈的国家主义情感和国家意识，把科学、技术与经济发展作为追求政治统一的手段。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们

由于具有这样广泛的共识和社会氛围，使得德国企业间以及企业与政府之间，具有许多方面的一致性。他们在对外的时候，往往会产生一种共同对外的意识，从而容易达成一致的协议。德国建国之初建立的关税同盟，联邦政治结构，以及德国庞大的商会组织都是建立在这种社会文化的基础上。四、美国的企业家们美国社会不同于其他欧美国家的一个重要特色，是它的普遍主义胸怀和个人主义作风。美国自《独立宣言》发表以来，就努力倡导这样一种精神:能包涵各色人种和不同的文化;同时创建一片自由的土地，让人们努力工作、自由生活和自由竞争，从而让每一个人都能得到发展的机会。美国做到了。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们

从19世纪一直到现在，美国吸引和造就了一大批世界有名的企业家。正是由于这些企业家，创造了美国的繁荣。美国是一个完美的社会吗，当然不是，它也存在各种各样的问题和缺点，如过分夸大个人主义的作用，缺乏集体主义;过分依赖规则和制度，缺乏灵活性和人情味等。

19世纪初，美国仍然是一个农业国，常见的企业是家庭农庄，农业人口在总人口中的比例还很高，达70%以上。在19世纪初的最初二三十年中，工商企业有了一定程度的发展，但仍然以小企业为主，专业化程度低，几乎所有的企业都由其所有者经营。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们19世纪20年代开始，大批的欧洲移民来到了美国，使美国人口增长率大大上升，城市人口迅速增加。殖民者将当时的惯例、做法和技术带到了美国，同时也带来了国内市场的扩大。当时美国有利条件是:丰富的资源;欧洲人充分的资本供应;廉价移民劳动力的不断流入;国内市场的不断扩大;迅速增长的人口以及不断提高的生活标准。的国家由一个乡村农业社会改造为一个拥有大都市的工业国。”约翰·雅各布·阿斯特(JohnJocobAstor)是美国历史上第一个留下8位数遗产的“千万富翁”。1783年他从德国的沃尔多夫来到纽约，那时他只有20岁，来到美国时，全副家当就是他随身带来的7支长笛和5基尼的钱。他在曼哈顿的仓库里加工这些毛皮，再销往世界各地。他的第一船运往中国广东的动物毛皮(连同大量的草药)于1800年离港。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们

不久之后，阿斯特实际上独揽了从中国的进口贸易。很快阿斯特成为美国的第一个百万富翁。最表现他才华的一笔投资是他将自己积累的利润投资到对纽约未来的大胆展望上去，他购买了曼哈顿大量地产的所有权。1848年阿斯特去世的时候是全美最富有的人，据估计他的房产价值达到3000万美元。这笔财富要归功于当时慷慨奖励冒险精神的环境。亚历山大·特尼·斯图尔特(Alexander丁urneyStewart)于1820年左右从英国的贝尔法斯特来到纽约。他在纽约干过各种各样的工作，后来回到爱尔兰继承了一笔小小的遗产，斯图尔特让零售业完全改观，使它变成一种受人尊敬和令人向往的行业。斯图尔特运用全新的销售方法，通过诱人的橱窗展示和在上流的妇女杂志上刊登格调优雅的广告。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们

为了把零售业务系统化，他采用了人们沿用至今的方法:接受零售商品的退货和换货;在季末登出降价广告;建立单一价格(结束讨价还价时代)和统一政策，进行集中采购。他在员工中实行等级制度，为采购员、经理和店堂销售人员规定不同的职责。19世纪50年代末，斯图尔特在美洲大陆上的每一个主要生产中心都设置了采购机构。他还开设了产型的分支机构，在曼彻斯特、贝尔法斯特、诺丁汉和美国的一些城市开了纺织工厂。运输业的发展带动了美国经济起飞，是美国工业革命时期一个重要特点。同时，在欧美国家的工业化中，美国一个独特的地方在于，它将国家的基础设施的建设在较大程度上留给了私人企业家们。尽管政府也提供各方面的支持，但其发展的决定性因素是追求私利和创业的企业家们。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们

在运输业的发展中，主要是运输技术的变革。富尔顿(RobertFulton)是一个农场工人的儿子，由于家境不济，自小就到机器铺做工。1782年，年仅17岁的富尔顿到费城独自谋生。1800年，富尔顿经过了3年的努力，终于建成了潜艇“诺提拉斯号”，并在塞纳河进行了第一次试航。富尔顿一生建成轮船17艘，他凭借着坚定的信念、顽强的毅力和坚韧不拔的精神获得了蒸汽轮船发明者的光荣称号。他以自己的聪明才智和光辉业绩改写了世界航运史。最初的大规模运输工程是运河。1825年，纽约州开启了人们盼望已久的伊利运河(ErieCanal)。在这之前7年，纽约市市长德威特·克林顿(DewittClinton)敦促州立法机关通过了一项法案，纽约州要建一个363英里的内陆运河系统。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们

起初批评家们嘲笑这项投资有勇无谋。这个项目的花费达700万美元，确实很昂贵，超过了历史上任何公共设施项目。它的设计也很大胆，要挖掘数百英里的质地坚硬的土地，而且大部分靠人工完成。没过多久，事实便证明那些批评家是错的。运河相当成功(10年之内它就偿清了开凿它所花费的成本)，它充分体现了纽约致力于加速商业发展的努力。伊利运河系统为西部的农民提供了通往大西洋的绝佳通道，它比运货马车大大降低了成本和运输时间。

19世纪50年代，蒸汽和铁在交通上的使用，创造了世界上最大的企业—铁路企业。而铁路所遇到的大规模企业在管理和财务方面的所有问题，使得铁路高级管理人员被迫成为现代管理的先驱。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们

运输业(尤其是铁路)的发展改变了美国的经济结构。罗伯特·索贝尔(RobertScobel)、戴维·西西利亚(DavidSicilia)认为，它以全国性的市而创造了国民经济，并促进了一大批有关的工业，如木材、煤炭、石油、玻璃和制铝等。同时，它们也改变了经营方式。新技术为运输、销售和生产过程带来了革命。内河、运河、铁路把美国工厂的产品销往全国市场，远洋运输成本的下降扩大了市场范围，刺激了国内生产。铁路建设也导致美国专业化的投资银行公司的兴起，以及美国金融市场在华尔街的集中和机构化。19世纪60年代，美国工业产值超过了农业产值，煤炭、钢铁产业开始迅速发展。上一页下一页返回第四节欧美国家工业化时期的企业家们19世纪70年代前后是一个非常重要的时期。在这一时期，科学技术大量地被用于工业部门，同时工业生产规模开始大规模地和普遍地被运用。而美国在这两个方面也开始领先于其他欧洲国家。在这一阶段，科学开始发挥重要作用。在钢铁工业中，发明了许多新的工艺方法(如凯利一贝塞麦炼钢法、西门子一马丁炼钢法、吉尔克里斯特一托马斯炼钢法)，大大推动了钢铁工业的发展与传播。美国在钢铁工业上赶上并超过了英国，1880年美国已生产了全世界30%的钢铁，1910年的钢铁产量达到26