2026年金融服务咨询委托协议

2026年金融服务咨询委托协议2026年金融服务咨询委托协议合同编号：\\\\\\\\\\

签订地点：\\\\\\\\\\\\\\\\

签订日期：2026年\\\\月\\__日甲方（委托方）名称：\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\

统一社会信用代码/身份证号：\\\\\\\\\\\\\\\\

地址：\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\

法定代表人/联系人：\\\\\\\\\\\\

联系电话：\\\\\\\\\\\\电子邮箱：\\\\\\\\\\\\乙方（受托咨询方）名称：\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\

统一社会信用代码：\\\\\\\\\\\\\\\\

经营范围：含金融信息咨询、投融资咨询、财务规划咨询（无证券/基金代销、代客理财资质）

地址：\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\

法定代表人：\\\\\\\\\\\\

联系电话：\\\\\\\\\\\\电子邮箱：\\\\\\\\\\\\依据《中华人民共和国民法典》《银行业监督管理法》《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用、权责清晰原则，就甲方委托乙方提供专业金融咨询服务事宜，订立本协议，共同遵照执行。第一条委托服务事项与服务范围1.1委托内容（勾选/填写）□企业投融资咨询：融资渠道梳理、融资方案设计、商业计划书优化、融资谈判辅助、政策补贴申报咨询

□个人财富财务规划：资产配置分析、现金流规划、税务筹划咨询、养老/教育资金规划、风险测评解读

□资本市场信息咨询：宏观经济、行业政策、债券/基金/股权市场行情解读、金融产品风险收益对比分析

□企业财务合规咨询：现金流管理、内控优化、信贷资料梳理、金融监管合规提示

□其他专项金融咨询：\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\1.2服务边界（核心免责合规条款）乙方仅提供信息分析、方案参考、专业咨询意见，不从事证券投资顾问、代客理财、资金托管、股票/基金/期货交易操作、保本保收益承诺、信贷担保、资金拆借等需持牌金融业务；乙方不承诺任何投资、融资收益，所有咨询建议仅作甲方决策参考，最终交易、投资、融资决策由甲方独立作出并自行承担全部风险；乙方不直接对接金融机构放款、不代收代付任何资金，不收取客户投资款、保证金、融资保证金。1.3服务交付形式书面成果：专项咨询报告、融资方案、财务规划书、行业分析简报；线上服务：电话、微信、视频会议答疑；线下服务：现场沟通、资料梳理、专项会谈；交付周期：单次项目\\__个工作日；年度常年咨询按月/季度交付。1.4服务期限自2026年\\\\月\\\\日起至\\\\年\\\\月\\__日止。

□一次性专项服务：服务成果交付验收完毕，本协议自动终止；

□年度常年咨询：期满前30日双方协商续约，未达成续约则到期自动终止。第二条双方权利与义务2.1甲方权利义务有权要求乙方按约定标准、时限提供咨询服务，查阅乙方交付的全部咨询成果；需向乙方提供真实、完整、有效的财务报表、经营数据、资产证明、融资需求等资料，隐瞒虚假资料造成方案失真、损失由甲方自行承担；配合乙方开展访谈、尽调、资料补充工作，及时回复乙方问询；按本协议约定足额、按时支付咨询服务费；不得要求乙方出具保本收益承诺、伪造财务资料、规避金融监管、代操作账户等违规事项；甲方自行独立判断、执行投融资、理财操作，承担全部市场、信用、政策风险。2.2乙方权利义务有权按时收取咨询服务费，甲方逾期付费可暂停服务；指派具备金融、财务专业经验人员提供服务，勤勉、客观、中立出具咨询意见，完整提示各类金融风险；严格保守甲方财务、资产、经营、融资方案等全部保密信息；服务过程中主动提示市场波动、政策变动、信用违约等潜在风险，书面报告附带风险提示条款；不得泄露、出售甲方保密信息，不得利用甲方资料开展与本协议无关业务；若甲方提出违规、违法服务要求，乙方有权拒绝并单方解除本协议，已收费用不予退还。第三条咨询服务费用及支付方式3.1服务费总额本协议项下金融咨询服务费合计人民币\\\\\\\\元（大写：\\\\\\\\\\\\\\__元整）。

费用包含：调研、方案撰写、线上线下咨询、报告编制、日常答疑；不含甲方第三方审计、资产评估、差旅、公证、金融机构手续费等外部支出。3.2支付方式（二选一）方案A：一次性付费本协议签订3个工作日内，甲方全额转账至乙方指定账户；乙方收到全款后启动全部服务。方案B：分期付费首付款：合同签订3日内支付总费用\\\\%，计\\\\\\__元，乙方启动基础调研；中期款：初稿方案交付甲方审核3日内，支付\\\\%，计\\\\\\__元；尾款：最终完整咨询成果交付、甲方验收无误后3日内付清剩余\\\\%。3.3乙方收款账户户名：\\\\\\\\\\\\\\\\

开户行：\\\\\\\\\\\\\\\\

账号：\\\\\\\\\\\\\\\\

乙方收到款项后5个工作日内向甲方开具合法增值税发票。3.4费用不予退还情形甲方单方面中途解除协议；甲方提供虚假资料导致方案无法落地；甲方拒绝配合服务、失联，导致服务停滞；因市场、政策、甲方自身资质问题融资/投资未达成（乙方不承诺落地结果）。第四条保密条款甲乙双方对合作过程获取的对方商业信息、财务数据、客户信息、咨询方案、协议内容永久保密，保密义务不因协议终止、解除失效；未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露、传播、用于本协议以外用途；例外情形：司法机关、监管部门依法调取、信息已公开、信息签约前已合法持有；任意一方泄露保密信息，需向守约方支付违约金\\__万元，并赔偿全部直接、间接经济损失。第五条知识产权乙方为本项目单独出具的专项咨询报告、方案、测算模型，知识产权归甲方所有；乙方可将去除甲方涉密信息后的通用分析框架、行业模板用于其他客户服务；甲方不得将乙方交付的咨询成果转售、转发第三方牟利。第六条风险揭示与免责声明（强制条款）金融市场存在利率、汇率、信用、流动性、政策、违约多重风险，资产可能亏损，融资存在审批不通过、成本上浮风险；乙方所有分析、方案、建议仅基于签约时公开信息与甲方提供资料，不保证信息绝对准确、方案必然落地、收益可实现；甲方自愿自主决策，甲方依据乙方咨询意见开展投融资产生的盈亏、损失，全部由甲方自行承担，乙方不承担任何赔偿、补偿责任；因宏观政策调整、金融机构风控标准变化、市场突发波动、甲方自身征信/经营问题导致项目失败，乙方不退还服务费、不承担赔偿；乙方工作人员口头交流意见仅供参考，一切正式结论以加盖乙方公章的书面报告为准。第七条协议变更、解除与终止7.1协议变更任何条款修改、补充需双方签署书面补充协议，口头变更无效。7.2单方解除权甲方逾期付费超过15日，乙方可单方解除，已完成工作对应费用不予退还；甲方提供虚假资料、要求乙方从事违规金融活动，乙方可立即解除；乙方严重拖延交付、多次交付不合格成果，甲方书面催告7日内未整改，甲方可解除并要求退还未完成部分服务费；一方发生严重违约、泄露商业秘密，守约方可单方解除并追究违约金。7.3终止后义务协议终止后，保密、争议解决、违约责任条款持续有效；乙方可留存咨询档案5年备查，同时销毁甲方涉密原始资料。第八条违约责任甲方逾期支付服务费，每逾期一日，按应付未付金额万分之五支付违约金；逾期超30日，乙方有权追索全部款项、违约金及维权律师费、诉讼费；乙方无正当理由逾期交付成果，每逾期一日按总服务费万分之五支付违约金；逾期超15日，甲方可解除并要求返还未完成服务对应费用；任何一方违反保密义务，违约金人民币\\__万元，不足以弥补损失的另行赔偿；乙方擅自从事代客理财、保本承诺等违规金融活动，双倍返还全部服务费，并承担甲方全部损失。第九条争议解决因本协议产生一切纠纷，双方优先友好协商；协商不成，提交乙方所在地人民法院诉讼解决。维权产生的诉讼费、保全费、律师费、鉴定费由违约方承担。第十条其他约定本协议一式两份，甲乙双方各执一份，签字盖章生效，具备同等法律效力；双方往来邮件、微信书面沟通记录、交付报告为本协议有效附件；未尽事宜签署《补充协议》，补充协议与本协议具有同等法律效力；双方确认本协议首部联系方式为法定有效送达地址，文书邮寄即视为送达。甲方（委托方）签字/盖章法定代表人/授权代表：\\\\\\\\\\\\

日期：2026年\\\\月\\__日乙方（咨询方）盖章法定代表人/授权代表：\\\\\\\\\\\\

日期：2026年\\\\月\\__日配套附件（可选，可单独打印附后）附件1：专项服务工作清单（列明交付成果、交付时间、验收标准）附件2：风险告知确认书（甲方单独签字，强化免责效力）本人已完整阅读、充分理解本协议全部风险提示条款，清楚乙方不承诺收益、不代操作、不保本，自愿独立承担全部金