证券法律法规试题及答案

证券法律法规试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）1.下列关于证券公司客户资产保护的规定，说法错误的是（）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司可以将客户的资金以个人名义开立账户存储C.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券2.证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上20万元以下D.5万元以上20万元以下3.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录4.向不特定对象发行证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。A.3000B.5000C.6000D.80005.证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A.10日B.15日C.20日D.30日6.证券发行和交易的原则不包括（）。A.公开B.公平C.公正D.互利7.下列关于证券自营业务的说法，错误的是（）。A.证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可B.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益C.证券公司自营业务面临较大的市场风险D.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券的行为8.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.59.收购要约的期限为（）。A.30-45日B.30-60日C.30-75日D.60-90日10.下列关于证券公司设立、收购或者撤销分支机构的说法，正确的是（）。A.必须经国务院证券监督管理机构批准B.必须经中国证券业协会批准C.必须经证券交易所批准D.可以自行决定二、多项选择题（每题2分，共20分）1.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。A.提供虚假、误导性信息B.采取不正当竞争手段开展业务C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动2.下列属于证券承销业务种类的有（）。A.全额包销B.余额包销C.代销D.赊销3.证券公司的风险监控体系要求建立（）。A.自营业务的逐日盯市制度B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C.完善风险监控量化指标体系D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试4.下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准D.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日5.证券公司经营（）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元。A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D.证券承销与保荐6.证券交易内幕信息的知情人包括（）。A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员7.下列属于证券公司合规管理基本原则的有（）。A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.专业性原则8.证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A.抵押融资B.资金拆借C.可能承担无限责任的投资D.投资国债9.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息10.下列关于证券市场禁入的说法，正确的有（）。A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施B.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5-10年的证券市场禁入措施C.有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施三、判断题（每题2分，共20分）1.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。（）2.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。（）3.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险。（）4.证券公司从事证券资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。（）5.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。（）6.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。（）7.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（）8.证券公司合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。（）9.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（）10.证券的代销、包销期限最长不得超过90日。（）四、简答题（每题5分，共20分）1.简述证券发行的一般规定。证券发行需符合法律法规，公开发行要经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门注册。发行人要具备相应资格，如实披露信息，保证真实、准确、完整，不得有虚假记载等。2.证券公司从事证券经纪业务的禁止行为有哪些？禁止挪用客户资金或证券；禁止私下接受委托；禁止为牟取佣金诱使客户频繁交易；禁止传播虚假信息；禁止违背客户真实意愿等。3.上市公司收购的方式有哪些？有要约收购，收购人向所有股东发出收购股份要约；协议收购，与股东达成股份转让协议；还有其他合法方式，如间接收购等。4.证券公司合规管理的主要内容有哪些？建立合规管理制度和机制，识别评估合规风险，制定应对措施；对业务进行合规审查，开展合规培训，处理违规事项，监督整改等。五、讨论题（每题5分，共20分）1.讨论证券市场监管的重要性。证券市场监管能维护市场秩序，防止欺诈操纵等行为，保护投资者权益；保障市场公平公正公开，提高市场效率；促进市场健康稳定发展，增强投资者信心，吸引资金流入，推动经济发展。2.分析证券公司自营业务的风险及防范措施。风险有市场风险、操作风险等。防范要建立完善风险监控体系，如逐日盯市、完善指标体系；合理控制仓位和投资范围；加强人员培训和管理，规范操作流程。3.探讨上市公司收购对证券市场的影响。积极影响是优化资源配置，促进产业整合，提升公司治理。消极影响可能引发股价波动，损害中小股东利益，若恶意收购还会破坏公司稳定经营。4.谈谈证券经纪业务中保护客户权益的重要性和措施。重要性在于维护市场信誉，吸引客户。措施有保障客户资金安全，不挪用；准确及时执行委托；充分披露信息，不误导；妥善处理客户投诉等。答案一、单项选择题1.B2.B3.B4.B5.B6