2026煤矿标准化-第十六章安全风险分级管控资料档案管理制度

第一章总则第一条为规范煤矿安全风险分级管控工作的资料档案管理，确保风险管控过程可追溯、责任可落实、经验可总结，依据国家及行业关于煤矿安全生产标准化的最新要求，结合本矿实际，特制定本制度。第二条本制度适用于本矿范围内所有与安全风险分级管控相关的资料档案的形成、收集、整理、归档、保管、利用和销毁等管理工作。各科室、区队（车间）及相关岗位人员均须严格遵守。第三条安全风险分级管控资料档案管理工作遵循以下原则：（一）真实性原则：档案内容必须真实反映风险辨识、评估、管控、预警、处置的实际情况。（二）系统性原则：档案管理应形成完整体系，确保资料的连续性和完整性。（三）规范性原则：档案的格式、内容、编号、装订等应符合统一标准。（四）安全性原则：采取有效措施，确保档案的实体安全和信息安全，防止失泄密。（五）可追溯性原则：档案应清晰记录风险管控各环节的责任主体、时间节点和具体措施，确保全过程可追溯。第四条矿安全生产管理部门是安全风险分级管控资料档案的归口管理部门，负责制度的组织实施、监督检查和业务指导。各相关部门指定专人负责本部门风险管控资料的收集、整理和移交。第二章管理机构与职责第五条矿成立安全风险分级管控资料档案管理领导小组，由矿长任组长，分管安全副矿长、总工程师任副组长，各相关科室负责人为成员。领导小组负责统筹协调档案管理中的重大问题。第六条安全生产管理部门职责：（一）贯彻执行上级有关档案管理的法规政策和本制度规定。（二）负责制定和完善风险管控资料档案的具体管理细则和标准。（三）组织对各部门风险管控资料档案管理工作的监督、检查和考核。（四）负责矿级重大、较大安全风险辨识评估报告、管控方案、年度风险辨识评估报告等重要档案的直接保管。（五）指导各部门开展风险管控资料的收集、整理、归档工作。第七条各科室、区队（车间）职责：（一）指定兼职档案管理员，负责本单位风险管控资料的日常收集、初步整理、登记和按期向安全生产管理部门移交。（二）确保本单位产生的风险管控资料真实、完整、规范。（三）配合安全生产管理部门进行档案检查和考核。第八条档案管理员职责：（一）熟悉档案业务知识，认真履行档案管理职责。（二）对接收的资料进行审核、分类、编号、登记、装订和保管。（三）严格执行档案借阅制度，做好借阅登记和归还核销工作。（四）定期对档案进行清点、维护，确保档案完好。（五）发现档案损坏、丢失等情况，立即报告并采取补救措施。第三章资料档案的构成与分类第九条安全风险分级管控资料档案主要包括以下类别：（一）基础制度类：上级及本矿关于安全风险分级管控的政策文件、管理制度、实施细则、工作方案等。（二）风险辨识评估类：1.年度、专项、日常风险辨识记录及报告；2.风险点排查清单、危险源辨识台账；3.风险评估方法、标准及评估过程记录；4.风险分级结果（风险清单、风险四色图等）。（三）风险管控措施类：1.针对不同等级风险制定的管控措施方案及落实记录；2.安全技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施等相关资料；3.重大风险管控专项方案及实施情况报告。（四）风险监测预警类：1.各类安全监测监控系统数据记录、分析报告；2.风险预警信息发布、处置记录；3.隐患排查治理与风险管控联动记录。（五）培训教育类：1.风险管控知识培训计划、教材、课件；2.培训签到表、考核记录、培训效果评估报告。（六）检查考核类：1.风险管控工作检查记录、通报；2.风险管控效果评估报告；3.相关奖惩记录。（七）应急处置类：1.与重大风险相关的应急预案及评审记录；2.应急演练计划、方案、记录、总结评估报告。（八）其他类：与安全风险分级管控工作相关的会议纪要、调研报告、工作总结等。第四章资料档案的形成与归档第十条各部门在开展安全风险分级管控工作过程中，应及时、准确、规范地形成各类原始资料，并由相关负责人审核签字确认。第十一条资料形成后，应按照本制度第九条规定的类别进行初步分类整理。对于需要长期保存或矿级统一管理的档案，各部门应在规定时间内（一般不超过当月月底）向安全生产管理部门移交。第十二条归档资料应符合以下要求：（一）纸质资料应字迹清晰、内容完整、签字手续齐全，不得使用易褪色的书写材料。（二）电子资料应存储在专用存储介质中，确保数据完整、可读，并做好备份。重要电子档案应同时形成纸质副本归档。（三）图表、图纸应清晰规范，注明绘制日期、绘制人、审核人。（四）外来文件应注明接收日期、分发范围。第十三条安全生产管理部门档案管理员对接收的资料进行审核，对符合要求的资料进行分类、编号、登记，填写《档案接收登记表》。对不符合要求的，退回形成部门补充完善。第十四条档案的装订应整齐牢固，便于查阅。纸质档案应使用统一规格的档案盒或文件夹，并填写卷内目录。第五章资料档案的保管与利用第十五条档案保管应具备专门的档案柜，存放于干燥、通风、避光、防火、防潮、防虫、防盗的专用档案室或专柜。电子档案应采取防病毒、防损坏、防丢失等安全措施。第十六条档案管理员应定期对档案进行检查和维护，发现问题及时处理，并做好记录。对于破损、褪色的档案应及时修复或复制。第十七条档案借阅应严格履行审批手续：（一）借阅矿级重要档案须经安全生产管理部门负责人批准；借阅本部门档案由本部门负责人批准。（二）借阅者应填写《档案借阅登记表》，注明借阅档案名称、编号、借阅日期、用途、归还日期等。（三）档案一般不得带出档案室。确因工作需要带出的，须经分管矿领导批准，并限期归还。（四）借阅者应爱护档案，不得涂改、勾画、抽取、撤换、增删档案内容，不得转借他人。（五）档案归还时，档案管理员应认真核对，确认无误后方可注销借阅登记。第十八条查阅档案时，应在指定地点进行。复制档案资料须经档案管理部门负责人批准，并由档案管理员负责复制，复制件须加盖档案证明章。第十九条涉及企业商业秘密和核心技术的风险管控档案，应严格控制查阅范围和复制权限，严防泄密。第六章资料档案的动态管理与更新第二十条安全风险分级管控是一个动态过程，相关资料档案应根据风险变化情况及时更新。当发生以下情况时，应及时更新或补充档案：（一）法律法规、标准规范发生变化；（二）生产工艺、设备设施、作业环境发生重大变化；（三）发生生产安全事故或重大险情；（四）风险辨识评估周期届满或开展专项辨识评估后；（五）管控措施调整或优化后。第二十一条各部门应将更新后的资料及时报送安全生产管理部门，由档案管理员负责对原有档案进行更新或补充，并做好更新记录。第二十二条对于已过时或失效的档案资料，应进行标识或单独存放，如需销毁，须按照档案销毁程序进行。第七章监督与考核第二十三条矿安全生产管理部门定期（每季度至少一次）对各部门安全风险分级管控资料档案管理工作进行监督检查，检查结果纳入各部门安全生产标准化考核。第二十四条对在档案管理工作中认真负责、成绩突出的单位和个人，矿将给予表彰奖励。第二十五条对违反本制度规定，造成档案资料