国际经济学 课件 5. 国际贸易保护的政策措施

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国际贸易保护的政策措施1本章内容提要5.1进口关税5.2进口配额5.3其他进口保护措施5.4出口贸易政策25.1进口关税（上）3小国的进口关税4如果在某个市场上一国产品的生产或消费能够直接影响世界价格，那么该国就是大国；否则，为小国。(a)母国市场(b)进口市场S1S2D2D1M2SAP*+tP*M2M1A0X*+tCB数量价格价格进口无贸易均衡外国出口供给，X*D关税的经济效应分析（小国）若本国为小国，小国的需求变化量相对于世界的总供给非常小，无法改变世界的价格，从而外国的出口供给曲线是一条水平的直线（完全弹性）。因此，如果小国征收进口关税，那么只会造成其进口价格上升，上升幅度等于t。小国对进口商品征收关税，导致国内生产扩大，消费减少，总体效果会使进口需求下降。5小国的进口关税6消费者剩余：消费者愿意支付的价格与实际支付价格之差的总和。生产者剩余：所有生产单位的边际成本和商品市场价格之间差额的总和。小国的进口关税7小国进口关税消费者剩余：

-（a+b+c+d）生产者剩余：

+a政府收入：

+c母国福利净效应：-（b+d）(a)母国市场(b)进口市场S1S2D2D1SAP*+tP*M2M1A0X*+t数量价格价格进口X*Mabcdc因关税引起的无谓损失b+d关税的福利分析（小国）大国对进口品征收关税——社会福利降低消费者剩余：-（a+b+c+d）生产者剩余：a政府关税收入：c福利损失幅度：b+d，其中b为生产者效率净损失；d为消费者净损失。8为什么关税损害国民福利？9关税使进口小国福利的净损失最终可表示为三角形（b+d）的面积，这被称为无谓损失。在需求方面，进口关税使商品价格提高，消费者不得不减少消费。三角形d的面积衡量了进口关税造成的消费扭曲所带来的无谓损失。在供给方面，进口关税使商品的价格提高，使得生产边际成本高于世界市场价格的生产者得以维持生产，导致国内过多地生产某种产品。三角形b的面积衡量了进口关税造成的生产扭曲所带来的无谓损失。5.1进口关税（下）10B*A*大国的进口关税11(a)外国市场(b)世界市场PWPA*数量价格价格出口D1*S1*D*S*外国出口，X1*PAX1*外国出口供给，X*母国进口需求，MA*’关税的经济效应分析（大国）12关税使本国的价格上升，但是上升幅度小于关税t，同时进口减少。由于存在关税，本国（大国）进口价格上升，导致大国对进口需求下降，以及世界进口需求下降，使得世界均衡价格下降，总贸易量减少。大国对进口商品征收关税，导致国内生产扩大，消费减少，总体效果会使进口需求下降。f大国的进口关税13大国进口关税消费者剩余：

-（a+b+c+d）生产者剩余：

+a政府收入：

+（c+e）母国福利净效应：+e

-（b+d）(a)母国市场(b)世界市场S1S2D2D1SAP*+tPWM2M1X*+t数量价格价格数量Mabcd无贸易均衡eP*DeX*b+dB*tCC*关税对贸易条件的影响一国的贸易条件定义为出口的世界价格与进口的世界价格的比率。一般来说，贸易条件改善表示一国从贸易中受益。大国对进口品征收关税使得本国贸易条件改善，而外国受损（大国征收的关税被称作“以邻为壑”关税）14关税的福利分析（大国）消费者剩余：

-（a+b+c+d）生产者剩余：a政府关税收入：c+e福利损失幅度：b+d-e，其中b为生产者效率净损失；d为消费者净损失，e为贸易条件利得。15不完全竞争条件下的进口关税16小国进口关税消费者剩余：

-（a+b+c+d）生产者剩余：

+a政府收入：

+c母国福利净效应：-（b+d）S1S2D2D1PW+tPWX*+t=数量价格有关税时的均衡DMR*X*MCabcdCB自由贸易均衡有关税时的进口，M2进口（自由贸易），M1母国关税效应假设母国是一个“小国”，且所在的市场结构是垄断的，对进口品征收t美元关税。此时，母国垄断厂商不能将价格定得高于世界价格，否则将使得消费者购买进口品。所以，母国垄断厂商只能将价格定在边际成本处，这个结果同前面所学的完全竞争条件下获得的结果一样。小国的贸易消除了垄断厂商对价格的控制，从而使其表现与完全竞争厂商一样。17案例：鸡肉税18政府可以利用关税来减少消费者剩余而增加生产者剩余，以及改善一国贸易条件的。但同时，一国征收关税，还会带来许多其他间接成本，比如贸易伙伴征收报复性关税。5.2进口配额19进口配额进口配额是指对一个国家从其他国家进口的某种特定产品实行数量限制。进口配额是一种非关税壁垒。进口配额使国内需求量下降，国内供给量上升，以及国内价格上升。20小国的进口配额21(a)母国市场(b)进口市场S1S2D2D1SAP2PWM2M1数量价格价格进口abcdc无贸易均衡b+dX在配额条件下的外国出口供给CB外国出口供给，X*母国进口需求，M进口配额的福利效应一方面，配额会导致母国价格升高，而消费者价格升高又会导致消费者剩余减少。另一方面，母国生产商因产品价格提高而增加了生产者剩余。在实施配额时，获得面积c这部分收益的是进口该产品的主体，因为无论是谁进口该产品都能通过在国内市场销售进口品，赚取世界价格与较高的母国价格之间的差额。我们将这两种价格间的差额称为配额所产生的租金。22小国的进口配额23给母国厂商消费者剩余：生产者剩余：母国获得的配额租：-（a+b+c+d）+a+c母国福利净效应：-（b+d）寻租消费者剩余：生产者剩余：-（a+b+c+d）+a母国福利净效应：-（b+c+d）拍卖配额消费者剩余：生产者剩余：母国获得的配额租：-（a+b+c+d）+a+c母国福利净效应：-（b+d）自愿出口限制消费者剩余：生产者剩余：-（a+b+c+d）+a母国福利净效应：-（b+c+d）配额租的分配方式第一种是，分配给母国厂商。此时，母国的福利净效应为-(b+d），称之为无谓损失。二是，寻租。一些厂商为了获得许可证而从事某些无效率的活动，例如行贿或者其他游说政府的活动，这种无效率活动被称为寻租。最终母国福利的净效应为-（b+c+d），大于关税所造成的损失。第三种对配额租的分配方式是，进口国政府对配额许可证进行拍卖，即拍卖配额。那么配额产生的国内福利净效应将变为-(b+d),仍然与关税产生的无谓损失相等。分配配额租的另一种可能性是，进口国政府将实施配额的权限让给出口国政府，又被称为“自愿”出口限制。在这种情况下，配额租被外国生产商获取，母国福利损失等于（b+c+d），比征收关税时的无谓损失更大。24不完全竞争下的进口配额25配额为母国垄断厂商创造了一个“受庇护”的市场。母国政府实施进口配额的结果是，母国市场价格高于征收进口关税时的，而且，配额甚至可能导致产量低于自由贸易时。进口关税V.S.进口配额26案例：香蕉战争27香蕉贸易战的缘起是，作为世界最大的香蕉消费市场，欧盟，在1993年开始实施的香蕉进口制度404的93号规则，通过许可证制度、配额制度等对香蕉进口进行限制。这就引起了美国的强烈反对，并最终向WTO申诉，一场香蕉大战就此爆发。1999年和2000年，WTO争端解决机构先后授权美国和厄瓜多尔对欧盟多项产品实行贸易报复。直到2012年11月8日，经过多次波折与反复，欧盟和十个拉丁美洲国家终于在世贸总部签署协议，宣布长达20年的“香蕉贸易战”正式结束。5.3其他进口保护措施（上）28倾销与反倾销29倾销与反倾销倾销是指，外国企业以低于本地市场价格或低于平均成本的价格出口产品。根据WTO的规则，当外国厂商倾销其产品时，进口国有权随时征收反倾销税。实施反倾销政策一般需要认定两个方面。第一，外国企业是否有倾销行为。第二，外国企业的销售是否损害了本国企业。30反倾销税的计算反倾销税幅度是外国厂商的当地价格与母国市场出口的价格差。因此，反倾销税的计算方法极大地鼓励了外国厂商以提高其出口价格来减轻或避免反倾销税。威胁实施反倾销税，将使母国福利净损失为（b+c+d）。相比于关税的无谓损失b+d，由于实施反倾销税的威胁，产生了额外的损失。31案例：中国小龙虾出口32为什么反倾销是一种贸易保护政策？33各国在运用反倾销税时都声称是为了对付由外国企业倾销所带来的不公平竞争，然而反倾销税实际上更多是作为一种贸易保护政策在被运用。由本国来认定外国企业是否倾销则为反倾销税的实施提供了保证。在确定中国企业是否对美国倾销小龙虾时，美国商务部基于中国不是市场经济国家的理由，用印度、巴基斯坦、斯里兰卡和印度尼西亚四个国家小龙虾的生产成本来计算中国小龙虾的“公平价格”，结果认定中国企业对美小龙虾出口价格只是“公平价格”的三分之一到三分之二，属倾销行为。反补贴税反补贴税是指当外国企业被认定由于外国政府的补贴而低价出口时，进口国政府所征收的进口税，用以抵销出口补贴的作用。世界贸易组织关于补贴和抵消措施的协议规定了补贴的使用范围，允许成员国实施反补贴措施。出口补贴常常是非常隐蔽的，很难测算。和反倾销政策一样，由进口国来认定外国政府是否实施补贴这一程序使得反补贴政策成为进口国企业寻求贸易保护的一种手段。34保障措施保障措施（safeguardmeasures）指一个国家在某个国内产业受到进口商品严重威胁和损害时所采取的对进口商品暂时的限制措施。反倾销和反补贴政策主要针对不公平贸易；保障措施针对的进口可以是公平贸易，并且可以涉及所有进口来源国。在美国，保障措施的实施依据的是其贸易法中的201条款。和反倾销税和反补贴税相比，保障措施在美国贸易政策中的使用频率较低。35美国301条款美国贸易法规中的一些条款常被用作贸易政策工具，其中最著名的是301条款，它要求美国政府一揽子调查解决某个外国政府的整个对美出口产品方面的贸易壁垒问题。

301条款的几种形式一般301条款：主要应用对象是具体的商品贸易超级301条款：关于贸易自由化的特别301条款：保护美国知识产权365.3其他进口保护措施（下）37自愿出口限制自愿出口限制（voluntaryexportrestraint）是出口国“自愿”设置的对出口数量的限额，是进口配额的一种特殊形式。该政策被视为进口国的贸易保护政策，因为出口国一般是在进口国的压力之下才采用出口限额的。出口国同意这些要求以防止其他形式的贸易限制。自愿出口限制对进口国来讲，其代价总比达到同样限制进口效果的关税要高，其区别仅在于关税下的政府的收益在自愿出口限制下变成了外国获得的租金。38案例：日本汽车出口美国3920世纪80年代日本对出口到美国的汽车实施自愿出口限额。歧视性政府采购歧视性政府采购是指，规定政府或者政府控制的公司必须从国内生产者处购买产品，即使国内生产者相对于国外生产者的价格更高或者质量更低。40歧视性政府采购41技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒的内容广泛，包括产品标准、劳工标准和环境标准等方面。产品标准是对产品结构、规格、质量和检验方法所做的技术规定。劳工标准是对工人在工资水平、工作条件和职业安全等方面设立的标准。环境标准包括环境的技术标准和管理标准。

产品标准、劳工标准和环境标准的实施对于规范国际贸易行为是必要的。然而这些标准也成为了贸易保护的工具。425.4出口贸易政策(上)43出口补贴所谓出口补贴是对公司出口的每单位产品所给予的支付（或者是固定的金额、或者是售价的一小部分）。在欧洲，保持着一个著名的农业补贴系统—共同农业政策。44母国为小国时的出口补贴45小国出口补贴消费者剩余：

-（a+b）生产者剩余：

+（a+b+c）政府收入：

-（b+c+d）母国福利净效应：-（b+d）数量母国价格出口D1S1X2ADPW+sPWacSs消费者损失，b生产者损失，d世界价格母国市场(b)世界市场s总的无谓损失，b+dXX-s母国出口供给X1外国进口需求BCC’S2D2出口（自由贸易）,X1出口（补贴条件下）,X2母国为小国时的出口补贴小国实行从量出口补贴，那么其价格会上升，因此国内对该产品的需求减少

，消费者剩余减少。同时，国内对该产品供给增加

，生产者剩余增加。由于实施政府补贴，政府为此需付出支出。实施生产补贴会使国民福利下降。46母国为大国时的出口补贴47大国出口补贴消费者剩余：

-（a+b）生产者剩余：

+（a+b+c）政府收入：

-（b+c+d+e）母国福利净效应：-（b+d+e）数量母国价格出口D1S1X2DP*+sPWacSs世界价格母国市场(b)世界市场X1S2D2P*ebde'f外国进口需求，M*母国出口供给，Xb+dX-ss出口补贴的福利效应（大国）实行出口补贴会使得大国情况更坏，该国的福利损失会更大。大国实行出口补贴，价格会上升，但同时该国贸易条件会变坏，即出口品的世界相对价格下降。这样，消费者剩余减少；生产者剩余会增加；政府的出口补贴支出增加;总福利会减少。由此可见，对于大国，出口补贴所带来的福利损失远大于小国的损失。485.4出口贸易政策(下)49C’C50小国出口关税消费者剩余：

+

a生产者剩余：

-（a+b+c+d）政府收入：

+c母国福利净效应：-（b+d）数量母国价格出口D2S2X1ADPW-tPWacS消费者损失，b生产者损失，d世界市场价格母国市场(b)世界市场t总的无谓损失，b+dXX+t母国出口供给X2外国进口需求BS1D1出口（有关税）,X2出口（自由贸易）,X1t出口关税对小国的影响出口关税对小国的影响出口关税是指出口国政府主动在其产品出口时征收的关税。出口关税对小国福利的影响：由于母国价格下降，母国的消费者将受益，消费者剩余增加；同时，生产者受损，生产者剩余下降；政府收入增加幅度则用关税t乘以新的出口量的面积表示。出口关税对小国福利净效应的影响造成了小国的无谓损失为b+d。这个结果与小国进口关税与出口补贴的结论相同。51bd出口关税对大国的影响52大国出口关税消费者剩余：

+

a生产者剩余：

-（a+b+c+d）政府收入：

+（c+e）母国福利净效应：+e-（b+d）数量母国价格出口X1P*-tPWt母国市场(b)世界市场X2P*外国进口需求曲线，M*母国出口供给曲线，XcSeb+dX+t