设立基金协议书

PAGE设立基金协议书甲方：姓名：身份证号：联系地址：联系电话：乙方：姓名：身份证号：联系地址：联系电话：鉴于甲乙双方有意共同设立基金，经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，达成如下协议：一、引言本基金旨在汇聚双方资金，通过专业的投资管理，实现资产的增值。双方秉持平等、自愿、公平和诚实信用的原则，就基金的设立、运作、管理等事宜达成共识，以明确双方的权利义务，保障基金的顺利运作。二、基金基本信息1.基金名称：[具体基金名称]2.基金规模：初始规模为人民币[X]元，其中甲方出资人民币[X]元，占比[X]%；乙方出资人民币[X]元，占比[X]%。后续根据基金运作情况及双方协商，可对基金规模进行调整。3.基金期限：自本协议生效之日起[X]年。期满后，经双方协商一致可续期。三、资金募集与出资方式1.资金募集双方应按照本协议约定的出资比例，在协议签订后的[X]个工作日内，将各自应出资的款项足额募集到位。2.出资方式甲方以货币资金方式出资，乙方以货币资金方式出资。出资款项应存入双方共同指定的银行账户：[银行账户信息]。四、基金的运作与管理1.投资决策机制设立投资决策委员会，由甲方[X]名代表、乙方[X]名代表组成。投资决策委员会负责审议基金的投资项目、投资策略等重大事项。投资决策应遵循少数服从多数的原则，确保决策的科学性和公正性。对于单个投资项目的投资金额超过基金资产净值[X]%的项目，需经双方一致同意方可进行投资。2.投资范围基金的投资范围包括但不限于股票、债券、基金、期货、银行理财产品等符合法律法规规定的金融产品。投资决策委员会应根据市场情况和基金目标，合理确定投资组合，分散投资风险。3.基金管理人双方共同委托[基金管理人名称]作为基金的管理人，负责基金的日常投资管理、运营事务等。基金管理人应具备专业的投资管理能力和经验，按照法律法规及本协议的约定履行职责。基金管理人的职责包括但不限于：制定投资策略、选择投资项目、进行投资交易、管理基金资产、定期向甲乙双方提供基金运作报告等，并按照基金资产净值的[X]%收取管理费。4.基金托管人双方共同委托[基金托管人名称]作为基金的托管人，负责保管基金资产，监督基金管理人的投资运作。基金托管人应按照法律法规及本协议的约定履行职责，确保基金资产的安全和独立。基金托管人的职责包括但不限于：开设基金资金账户、安全保管基金资产、对基金管理人的投资指令进行审核、定期向甲乙双方提供基金托管报告等，并按照基金资产净值的[X]%收取托管费。五、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权了解基金的运作情况，查阅基金的财务报表、投资报告等相关资料。按照本协议约定，享有基金收益的分配权。对基金的投资决策、运作管理等事项有监督的权利。2.义务按照本协议约定的时间和金额，足额缴纳出资款项。配合乙方及基金管理人、托管人开展基金设立及运作相关工作，提供必要的协助和信息。遵守本协议及相关法律法规的规定，不得从事损害基金利益的行为。（二）乙方权利与义务1.权利有权了解基金的运作情况，查阅基金的财务报表、投资报告等相关资料。按照本协议约定，享有基金收益的分配权。对基金的投资决策、运作管理等事项有监督的权利。2.义务按照本协议约定的时间和金额，足额缴纳出资款项。配合甲方及基金管理人、托管人开展基金设立及运作相关工作，提供必要的协助和信息。遵守本协议及相关法律法规的规定，不得从事损害基金利益的行为。（三）共同权利与义务1.双方共同决定基金的重大事项，包括但不限于修改本协议、终止基金运作、增加或减少基金规模等。2.双方应定期召开基金运作会议，对基金的投资收益、风险状况、运作情况等进行讨论和决策。会议由双方轮流主持，会议记录应妥善保存。3.双方应共同维护基金的声誉和利益，不得向第三方泄露基金的商业秘密和敏感信息。六、收益分配与亏损承担1.收益分配基金收益在扣除相关费用（包括但不限于管理费、托管费、交易费用等）后，按照以下方式进行分配：每年[具体分配时间]进行一次收益分配，分配比例为甲方[X]%，乙方[X]%。分配金额以基金可供分配利润为限。若基金运作期间有未实现的收益，在基金清算时一并进行分配。2.亏损承担基金运作过程中如发生亏损，先以基金资产承担。当基金资产不足以弥补亏损时，甲乙双方按照各自的出资比例承担剩余亏损。七、费用承担1.基金管理人费用：按照基金资产净值的[X]%收取管理费，用于支付基金管理人的报酬及相关运营费用。2.基金托管人费用：按照基金资产净值的[X]%收取托管费，用于支付基金托管人的报酬及相关托管费用。3.其他费用：基金运作过程中发生的交易费用、审计费用、律师费用等其他费用，从基金资产中列支。八、信息披露1.基金管理人应定期向甲乙双方提供基金运作报告，包括但不限于资产净值报告、投资组合报告、收益分配报告等。报告应真实、准确、完整，报告周期为每季度一次。2.在基金运作过程中，如发生重大事项（如重大投资决策、基金资产重大变动、涉及诉讼仲裁等），基金管理人应及时向甲乙双方通报相关情况，并提供详细的书面报告。九、保密条款1.双方应对在基金设立及运作过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。2.本条款的保密期限为本协议生效之日起[X]年。期满后，双方仍应对相关保密信息承担保密责任，但法律法规另有规定的除外。十、违约责任1.若甲方未按照本协议约定的时间和金额足额缴纳出资款项，每逾期一日，应按照未出资金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方返还已缴纳的出资款项及按照银行同期贷款利率支付资金占用期间的利息，同时甲方应按照基金初始规模的[X]%向乙方支付违约金。2.若乙方未按照本协议约定的时间和金额足额缴纳出资款项，每逾期一日，应按照未出资金额的[X]%向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已缴纳的出资款项及按照银行同期贷款利率支付资金占用期间的利息，同时乙方应按照基金初始规模的[X]%向甲方支付违约金。3.若基金管理人未按照法律法规及本协议的约定履行职责，导致基金资产损失的，应承担赔偿责任。赔偿金额以给基金资产造成的实际损失为限。4.若基金托管人未按照法律法规及本协议的约定履行职责，导致基金资产损失的，应承担赔偿责任。赔偿金额以给基金资产造成的实际损失为限。5.任何一方违反本协议的保密条款，应向对方支付违约金人民币[X]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。十一、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉